תקנות ניירות ערך (הפחתה של סכומי עיצום כספי)
; .

בתוקף סמכותי לפי   (להלן – החוק), לפי   (להלן – חוק להשקעות משותפות), ולפי   (להלן – חוק הייעוץ), ובהסכמת שר המשפטים, אני מתקין תקנות אלה:

 בתקנות אלה –
 ”הפרה“ – הפרה מההפרות המנויות ,  או ;
 ”חוקים מסמיכים“ – כל אחד מאלה:
 ;
 ;
 ;
 ”סכום העיצום הכספי הקבוע“ – כמפורט ,  , לפי העניין.

 מצאה הרשות כי נתקיימו התנאים להטלת עיצום כספי על מפר לפי ,  או , ונתקיימו אחד או יותר מהנסיבות או מהטעמים המנויים להלן (להלן – הנסיבות), רשאית היא להפחת לאותו מפר מסכום העיצום הכספי הקבוע בשל אותה הפרה וביחס לאותו מפר, את השיעור הנקוב לצד אותה נסיבה, ובהתקיים כמה נסיבות – בשיעור המצטבר של השיעורים המנויים לצדן:
 בשלוש השנים הקודמות למועד ביצוע ההפרה לא מצאה הרשות כי המפר הפר את החובות החלות עליו מכוח החוקים המסמיכים – 25%;
 המפר הפסיק את ההפרה מיוזמתו ודיווח עליה לרשות – עד 25%;
 המפר נקט פעולות למניעת הישנות ההפרה ולהקטנת הנזק, להנחת דעתה של הרשות – עד 25%;
 לגבי מפר שהוא יחיד, ההפרה נגרמה בשל נסיבות אישיות חריגות שלו המצדיקות הפחתה של העיצום הכספי, או שנתקיימו בו נסיבות אישיות חריגות המצדיקות שלא למצות עמו את הדין – עד 50%; הרשות תגיש אחת לשנה ליועץ המשפטי לממשלה או למי שהוא יורה, דין וחשבון על השימוש בסמכות לפי פסקה זו והטעמים שבשלהם ניתנה הפחתה לפיה;
 קולת העובדות המהוות את ההפרה ונסיבות עובדתיות אחרות ובכלל זה, תפקידו של המפר, היקף ההפרה, הרווח שהיה עשוי להיות מופק ממנה, ההפסד שהיה עשוי להימנע או הנזק שהיה עשוי להיגרם בעקבותיה – עד 50%;
 השפעה לרעה של הטלת העיצום הכספי על המשך פעילותו של המפר, בשל היחס הגבוה בין סכום העיצום הכספי לבין המדד שעליו החליטה הרשות להערכת מצבו הכלכלי של המפר, לרבות מחזור הפעילות השנתי או ההון העצמי לגבי מפר שהוא תאגיד, וההכנסה או ההון לגבי מפר שהוא יחיד – עד 50%.

 יובל שטייניץשר האוצר

בוט חוקים