SEC v. Wahi
ایس ای سی بمقابلہ وہی ریاستہائے متحدہ کی وفاقی عدالت کا زیر التواء مقدمہ ہے جس میں یو ایس سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن نے سابق کوائن بیس ایگزیکٹو ایشان وہی کے ساتھ ایشان کے بھائی نکھل اور ان کے دوست سمیر رمانی پر اندرونی تجارت میں ملوث ہونے کا الزام عائد کیا ہے۔ یہ پہلی اندرونی تجارت کی تحقیقات ہے جس میں کریپٹوکرنسی مارکیٹ شامل ہے۔ امریکی اٹارنی ڈیمین ولیمز کی قیادت میں اور ایس ای سی کے مدعیوں ڈینیئل مہر اور پیٹر لالس کی طرف سے دائر مقدمے کی سماعت واشنگٹن کے سیئٹل ڈویژن کے مغربی ضلع کے لیے ریاستہائے متحدہ کی ضلعی عدالت میں ہوگی۔ کیس کی سماعت کب ہوگی اس کی تاریخیں طے نہیں ہوئی ہیں، حالانکہ ایس ای سی نے جیوری کے ذریعے مقدمے کی سماعت کی درخواست کی ہے۔ دونوں وہی بھائیوں نے قصوروار ہونے کا اعتراف کیا ہے، نکھل کو 10 ماہ کی سزا سنائی گئی ہے، جبکہ ایشان کی سزا فی الحال زیر التوا ہے۔ تاہم رمانی مفرور ہے۔ بیک گراؤنڈ کوائن بیس، جو کہ سب سے بڑا امریکی کریپٹوکرنسی ایکسچینج ہے، نے مئی 2020 سے عوامی طور پر اعلان کیا ہے کہ وہ اپنے تجارتی پلیٹ فارم پر کچھ کرپٹو اثاثوں کو درج کرنا شروع کرے گا۔ اکتوبر 2020 میں، کوئن بیس نے ایشان کو اپنے اثاثوں اور سرمایہ کاری کی مصنوعات کے گروپ میں مینیجر کے طور پر رکھا، جو یہاں بیان کردہ کوئن بیس لسٹنگ کے اعلانات کی حمایت اور ہم آہنگی کے لیے ذمہ دار تھا۔ کوئن بیس نے طے کیا کہ چونکہ ایشان کو باقاعدگی سے مادی، غیر عوامی معلومات کی ذمہ داری سونپی جاتی تھی، اس لیے وہ اس کی عالمی تجارتی پالیسی اور ڈیجیٹل اثاثہ تجارتی پالیسی کے تحت "احاطہ شدہ شخص" تھا۔ اس کے ایک حصے کے طور پر، ایشان کوائن بیس کے تبادلے پر کرپٹو اثاثوں کو درج کرنے کے انتہائی خفیہ عمل میں شامل تھا۔ ایشان کو تفصیلی اور اعلی درجے کا علم تھا کہ کون سے کرپٹو اثاثے کوائن بیس درج کرنے کا ارادہ کر رہا تھا اور ان کرپٹو اثاثوں کی فہرست کے بارے میں عوامی اعلانات کا وقت۔ کم از کم اگست 2021 میں شروع ہوا اور مئی 2022 تک جاری رہا، وہی ایک نجی کوئن بیس میسجنگ چینل کا بھی رکن تھا جو کوئن بیس کے ملازمین کی ایک چھوٹی سی تعداد کے لیے مخصوص تھا جس کی کوئن بیس اثاثوں کی فہرست سازی کے عمل میں براہ راست شمولیت تھی۔ کوئن بیس کی داخلی پالیسیاں ہیں جو کسی دوسرے شخص، یہاں تک کہ ساتھی کارکنوں، کنبہ یا دوستوں کو "مادی غیر عوامی معلومات" ظاہر کرنے سے منع کرتی ہیں اور مشورہ دیتی ہیں۔ کوئن بیس کی پالیسیوں میں واضح طور پر "مادی غیر عوامی معلومات" کی وضاحت کی گئی ہے جس میں "کوئن بیس کے کسی ڈیجیٹل اثاثے کی فہرست بنانے، فہرست میں شامل نہ کرنے یا خصوصیات کو شامل کرنے کے فیصلے کے بارے میں معلومات" شامل ہیں۔ ایس ای سی نے وہی کی اندرونی تجارت کی مثال کے طور پر کریپٹوکرنسی پی او ڈبلیو آر کی فہرست کا خاکہ پیش کیا۔ 12 نومبر 2021 کو ایشان کو معلوم ہوا کہ کوئن بیس جلد ہی کرپٹو اثاثہ پی او ڈبلیو آر کی فہرست کا اعلان کرے گا۔ 15 نومبر 2021 کو، اس بات کی تصدیق موصول ہونے کے چند منٹ بعد کہ اس دن بعد میں پی او ڈبلیو آر درج کیا جائے گا، ایشان نے نکھل کو فون کیا۔ دوپہر 2:52 بجے ET سے شروع کرتے ہوئے-سکے بیس لسٹنگ کے اعلان سے صرف دو منٹ پہلے-نکھل کے زیر کنٹرول ایک بلاکچین ایڈریس نے تقریبا $7,000 کی قیمت پر 18,413 POWR خریدا۔ اعلان کے تقریبا فورا بعد، اس بلاکچین ایڈریس نے ان پی او ڈبلیو آر ٹوکنوں کو ایک اور کرپٹو اثاثے میں تقریبا 10,050 ڈالر میں تبدیل کر دیا۔ اس کے نتیجے میں نکھل کو تقریبا 3,050 ڈالر کی غیر قانونی آمدنی کا احساس ہوا۔ اسی طرح کا نمونہ اس وقت پیش آیا جب کوئن بیس نے کرپٹو کرنسیوں اے ایم پی، آر ایل وائی، اور ڈی ڈی ایکس کو درج کیا۔ ایس ای سی کے مطابق، کیونکہ تمام مدعا علیہان سمجھ گئے تھے کہ ایشان کوائن بیس کو اپنے فرض کی خلاف ورزی کرتے ہوئے مواد، غیر عوامی معلومات فراہم کر رہا ہے، مدعا علیہان نے اپنے مواصلات اور تجارت کو چھپانے کے لیے اقدامات کیے، بشمول متعدد اکاؤنٹس، بٹوے، اور پتے کا استعمال کرتے ہوئے متعدد پلیٹ فارمز بشمول غیر ملکی تجارتی پلیٹ فارمز، کوائن بیس کے لسٹنگ اعلانات سے پہلے اپنی تجارت کو انجام دینے میں۔ اس میں غیر امریکی نمبر والے غیر امریکی فون کا استعمال بھی شامل تھا۔ عدالت میں اپنی ابتدائی فائلنگ میں، ایس ای سی نے جون 2021 سے اپریل 2022 تک ایشان وہی پر الزام لگایا کہ وہ بار بار اس وقت اور مواد کے بارے میں غیر عوامی معلومات فراہم کرتا ہے جب کوائن بیس نکھل اور رمانی کو کچھ کریپٹو کرنسیوں کی فہرست دے گا، جنہوں نے اس معلومات کو متعدد لسٹنگ اعلانات سے پہلے تجارت کے لیے استعمال کیا۔ نکھل اور رمانی غیر قانونی منافع میں کم از کم 11 لاکھ ڈالر کماتے ہیں۔ ایس ای سی نے ایشان کو "ذاتی فائدے کے لیے کوئن بیس پر اپنے فرض کی خلاف ورزی" کرنے پر تنقید کا نشانہ بنایا۔ الزامات تینوں مدعا علیہان پر تار فراڈ اور تار فراڈ کرنے کی سازش کا الزام ہے۔ راحت کے لیے ایس ای سی کی دعا اس بات پر اصرار کرتی ہے کہ عدالت کو معلوم ہوا کہ تینوں مدعا علیہان نے وفاقی سیکیورٹیز قوانین کی خلاف ورزی کی، مدعا علیہان کو براہ راست یا بالواسطہ طور پر، کریپٹوکرنسی ٹریڈنگ میں ملوث ہونے سے مستقل طور پر روکا اور حکم دیا۔ تینوں پر جرمانہ عائد کریں کہ وہ سول جرمانے ادا کریں، اور تینوں مدعا علیہان کو نکھل اور رمانی کی تجارت سے حاصل ہونے والی غیر قانونی آمدنی کے برابر رقم ہتھیار ڈالنے کا حکم دیں۔ ایشان کی امریکہ سے فرار ہونے کی کوشش محکمہ انصاف کی ایک پریس ریلیز میں، ولیمز نے مزید تینوں پر امریکہ سے فرار ہونے کی کوشش کا الزام لگایا۔ اتوار، 15 مئی 2022 کی شام کو، ایشان نے ہندوستان کے لیے ایک طرفہ پرواز خریدی جو اگلے دن روانہ ہونے والی تھی، اس سے کچھ ہی دیر پہلے کہ ایشان کا انٹرویو کوائن بیس کے ذریعے ایشان کی ممکنہ اندرونی تجارت کی بظاہر تحقیقات میں کیا جانا تھا۔ پرواز کی بکنگ اور اپنی طے شدہ روانگی کے درمیان کے گھنٹوں میں، ایشان نے نکھل اور رمانی کو کوائن بیس کی تحقیقات کے بارے میں کال کی اور ٹیکسٹ کیا، اور ان دونوں کو 11 مئی 2022 کو کوائن بیس کے سیکیورٹی آپریشنز کے ڈائریکٹر سے موصول ہونے والے پیغامات کی تصویر بھیجی۔ 16 مئی 2022 کو ہندوستان کے لیے پرواز میں سوار ہونے سے پہلے، ایشان کو قانون نافذ کرنے والے اداروں نے روک دیا اور ملک چھوڑنے سے روک دیا۔ ری ایکشنز پری ٹرائل کوئن بیس نے الزامات اور الزامات کی مذمت کی، کوئن بیس کے قانونی سربراہ پال گریوال نے اس بات پر خاص توجہ دی کہ ایس ای سی نے اپنی عدالتی فائلنگ میں کس طرح کرپٹو کرنسیوں اور دیگر ڈیجیٹل اثاثوں کو سیکیورٹیز کے طور پر متعین کیا۔ ایک بلاگ پوسٹ میں، گریوال نے دو ٹوک کہا "کوئن بیس سیکیورٹیز کی فہرست نہیں دیتا ہے۔ کہانی کا اختتام۔ " کوئن بیس کو سان فرانسسکو میں قائم بلاکچین کمپنی رپل لیبز (جو فی الحال ایس ای سی کے ساتھ اپنی قانونی جنگ میں ہے) کی طرف سے مخالفت کا سامنا کرنا پڑا، یہ کہتے ہوئے کہ "ہووی ٹیسٹ" کے مطابق جیسا کہ ایس ای سی بمقابلہ ڈبلیو جے ہووی کمپنی میں بیان کیا گیا ہے، کریپٹو کرنسیاں سیکیورٹیز ہیں۔ سی این بی سی کے صحافی ریان براؤن کے مطابق، اس مقدمے میں کریپٹو کرنسیوں پر ایس ای سی کا موقف اہم ہے کیونکہ یہ کریپٹو کرنسیوں کو ریگولیٹ کرنے کی مثال قائم کرتا ہے اور کوئن بیس کے طریقوں پر ناپسندیدہ قواعد و ضوابط عائد کرتا ہے۔ کے اینڈ ایل گیٹس نے نیشنل لاء ریویو کے ذریعے دلیل دی کہ یہ کیس کرپٹو کرنسیوں اور ڈیجیٹل اثاثوں، خاص طور پر کرپٹو کرنسی کے تبادلے کے ارد گرد کی صنعت کو بہت زیادہ متاثر کرنے کی صلاحیت رکھتا ہے۔ فرم کا استدلال ہے کہ اگر ایس ای سی اپنے تمام معاملات پر وہی برادران اور رمانی کو مجرم قرار دینے میں کامیاب ہو جاتا ہے تو عدالت کو معلوم ہوگا کہ کریپٹو کرنسیوں اور دیگر ڈیجیٹل اثاثوں کے ساتھ اسٹاک اور بانڈز کی طرح ہی سلوک کیا جاتا ہے، اور یہ فیصلہ دونوں کوائن بیس جیسے تبادلے کو ایس ای سی کے ساتھ سرمایہ کاری کمپنیوں کے طور پر رجسٹر کرنے پر مجبور کرے گا اور ایس ای سی کو ان کے ساتھ سرمایہ کاری کمپنی کے طور پر رجسٹر کرنے میں ناکامی پر کوائن بیس سے معاوضہ لینے کے قابل بنائے گا۔ 10 جنوری 2023 کو سزا سناتے ہوئے نکھل وہی کو 10 ماہ قید کی سزا سنائی گئی جب اس نے کوئن بیس سے خفیہ معلومات کی بنیاد پر تجارت کرنے کا اعتراف کیا۔ امریکی ڈسٹرکٹ جج لوریٹا پریسکا نے کہا کہ وہی کا جرم "فیصلے میں کوئی الگ تھلگ غلطی نہیں تھی"۔ ایشان وہی نے 7 فروری کو عدالت اور کوائن بیس دونوں سے معافی مانگتے ہوئے جرم قبول کیا۔ 9 مئی 2023 کو ایشان وہی کو دو سال قید کی سزا سنائی گئی اور اس اسکیم کے سلسلے میں موصول ہونے والے مختلف کرپٹو اثاثوں کو ضبط کرنے کا حکم دیا گیا۔ امریکی اٹارنی ڈیمین ولیمز نے کہا کہ یہ سزا "کریپٹوکرنسی مارکیٹوں میں تمام شرکاء کو ایک مضبوط اشارہ بھیجنا چاہیے کہ قوانین فیصلہ کن طور پر ان پر لاگو ہوتے ہیں۔" حوالہ جات بیرونی روابط ریاستہائے متحدہ کی ضلعی عدالت کے مقدمات 2022 میں ریاستہائے متحدہ کے کیس قانون کریپٹوکرنسی چوری