Registered representative (securities)
ایک رجسٹرڈ نمائندہ، جسے جنرل سیکیورٹیز نمائندہ، اسٹاک بروکر، یا اکاؤنٹ ایگزیکٹو بھی کہا جاتا ہے، وہ فرد ہوتا ہے جو سیکیورٹیز فروخت کرنے کا لائسنس یافتہ ہوتا ہے اور اسے ریاستہائے متحدہ میں ایجنٹ کا قانونی اختیار حاصل ہوتا ہے۔ رجسٹرڈ نمائندے عام طور پر یو ایس سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن (ایس ای سی) اور نیویارک اسٹاک ایکسچینج (این وائی ایس ای) اور فنانشل انڈسٹری ریگولیٹری اتھارٹی (ایف آئی این آر اے) کی سیلف ریگولیٹری آرگنائزیشنز (ایس آر او) کے لائسنس یافتہ بروکر/ڈیلروں کے لیے کام کرتے ہیں۔ ریاستہائے متحدہ میں رجسٹرڈ نمائندہ بننے کے لیے، کسی کو بروکر/ڈیلر فرم کے ذریعے اسپانسر کیا جانا چاہیے اور اسے فنرا کے زیر انتظام سیریز 7 کا امتحان (جسے جنرل سیکیورٹیز ریپریزنٹیٹو امتحان کہا جاتا ہے) یا ایک اور محدود نمائندہ اہلیت کا امتحان پاس کرنا چاہیے۔ کچھ ریاستی قوانین اور بروکر/ڈیلر پالیسیوں کے لیے بھی سیریز 63 امتحان کی ضرورت ہوتی ہے (جسے یونیفارم سیکیورٹیز ایجنٹ اسٹیٹ لاء امتحان کہا جاتا ہے)۔ ایک رجسٹرڈ نمائندہ ("آر آر" یا "نمائندہ" یا "بروکر") سیکیورٹیز کی ایک بڑی صف جیسے اسٹاک، بانڈز، آپشنز، میوچل فنڈز، محدود شراکت داری کے پروگرام اور متغیر سالانہ فروخت کرنے کا مجاز ہے۔ رجسٹرڈ نمائندے جو متغیر مصنوعات فروخت کرتے ہیں جیسے متغیر سالانہ یا متغیر یونیورسل لائف انشورنس پالیسیاں عام طور پر مناسب اسٹیٹ انشورنس ڈیپارٹمنٹ کا لائسنس حاصل کرنا ضروری ہے۔ سیکیورٹیز امتحانات کی فہرست بھی دیکھیں اسٹاک کے انتخاب کا معیار مناسب اختیار، آسٹریلیا میں حوالہ جات بیرونی لنکس فنرا رجسٹریشن اور امتحان کے تقاضے سیریز 7 اسپانسرشپ گیٹ وے یونائیٹڈ اسٹیٹس سیکیورٹیز قانون