Sentinel Management Group
سینٹینل مینجمنٹ گروپ نارتھ بروک، الینوائے میں مقیم ایک کیش مینجمنٹ فرم تھی۔ سینٹینل نے ان کلائنٹس کے لیے سرمایہ کاری کی جیسے کہ مینیجڈ فیوچر فنڈز، اعلی خالص مالیت والے افراد اور ہیج فنڈز جو اپنی نقد رقم کو تیزی سے نکالنے کے قابل ہونا چاہتے ہیں۔ ویب سائٹ کے مطابق سرمایہ کاری میں قلیل مدتی تجارتی کاغذ، غیر ملکی کرنسی، انویسٹمنٹ گریڈ بانڈز اور ٹریژری نوٹ شامل تھے۔ انہوں نے تقریبا 1.6 بلین ڈالر کی نگرانی کی۔ اس کی بنیاد فلپ بلوم نے رکھی تھی اور سی ای او ان کے بیٹے ایرک اے بلوم تھے۔ حالیہ واقعات 13 اگست 2007 کے کلائنٹ کے خط کے مطابق جو thestreet.com پر پوسٹ کیا گیا تھا، کمپنی نے کموڈٹی فیوچر ٹریڈنگ کمیشن سے رابطہ کیا اور چھٹکارا روکنے کی منظوری طلب کی۔ خط میں جزوی طور پر کہا گیا ہے کہ سینٹینل مینجمنٹ گروپ کو "تشویش ہے کہ ہم سیکیورٹیز کو ان کی مناسب قیمت پر گہری چھوٹ پر فروخت کیے بغیر اور اس وجہ سے اپنے گاہکوں کو غیر ضروری نقصان پہنچائے بغیر چھٹکارے کی کسی بھی اہم درخواست کو پورا نہیں کر سکتے۔" 14 اگست کو نیشنل فیوچر ایسوسی ایشن نے کمپنی کے ریکارڈ کا جائزہ لینے اور رپورٹ تیار کرنے کے لیے سینٹینیل کے دفاتر کا دورہ کیا۔ این ایف اے نے پایا کہ "سینٹینل کافی کتابوں اور ریکارڈ کو برقرار رکھنے میں ناکام رہا، بشمول کچھ اکاؤنٹس کے مقام کو ظاہر کرنے کے لیے ریکارڈ"۔ جمعہ، 17 اگست، 2007 کے آخر میں فرم نے باب 11 کے دیوالیہ پن سے تحفظ کے لیے درخواست دائر کی۔ فائلنگ میں کہا گیا ہے کہ سینٹینیل نے اثاثوں اور واجبات کا تخمینہ 100 ملین ڈالر سے زیادہ لگایا، اور اندازہ لگایا کہ اس کے 200 سے زیادہ قرض دہندگان ہیں۔ گولڈ برگ کوہن بیل بلیک روزن بلوم اینڈ مورٹز لمیٹڈ کی قانونی فرم کو دیوالیہ پن کی درخواست میں ان کی نمائندگی کے لیے رکھا گیا تھا۔ دیوالیہ پن اس وقت درج کیا گیا جب ایک جج نے سینٹینل کو ہیج فنڈ کمپنی سیٹاڈل انویسٹمنٹ گروپ ایل ایل سی کو اثاثے فروخت کرنے سے روکنے کی کوشش کی۔ اس نے انخلا کو روک دیا، جس کی وجہ سے دو بروکریجز، فیر فنانشل انکارپوریٹڈ اور ویلوسیٹی فیوچرز ایل پی نے سینٹینیل پر مقدمہ دائر کیا۔ 20 اگست 2007 کو این ایف اے کی رپورٹ دیوالیہ پن کی عدالت میں پیش کی گئی۔ اسی دن، ایس ای سی نے شکاگو میں امریکی ضلعی عدالت میں شکایت درج کروائی، جس میں الزام لگایا گیا کہ سینٹینل نے دو طریقوں سے مؤکلوں کو دھوکہ دیا ہے۔ سب سے پہلے، کہ سینٹینل نے کلائنٹ کے سرمایہ کاری کھاتوں سے 460 ملین ڈالر کی سیکیورٹیز کو سینٹینل کے ملکیتی "ہاؤس اکاؤنٹ" میں غلط طریقے سے ملا دیا، اور دوسرا، کہ سینٹینل نے اپنے کلائنٹ کے کھاتوں سے سیکیورٹیز کو 321 ملین ڈالر کی لائن آف کریڈٹ اور دیگر فائدہ مند مالی اعانت حاصل کرنے کے لیے ضمانت کے طور پر استعمال کیا۔ سینٹینل نے مبینہ طور پر جعلی اکاؤنٹس کے بیانات فراہم کرکے ان کارروائیوں کا بھیس بدل لیا۔ یکم جون، 2012 کو، ایرک اے بلوم (سی ای او) اور چارلس کے موسلی ہیڈ ٹریڈر پر اگست 2007 میں فرم کے گرنے سے پہلے مبینہ طور پر 70 سے زیادہ صارفین کو 500 ملین ڈالر سے زیادہ کی دھوکہ دہی کے الزام میں وفاقی دھوکہ دہی کے الزامات عائد کیے گئے تھے۔ 25 مارچ، 2014 کو دیوالیہ سینٹینل مینجمنٹ گروپ، انکارپوریٹڈ کے چیف ایگزیکٹو آفیسر کو اگست 2007 میں فرم کے گرنے سے پہلے 50 کروڑ ڈالر سے زیادہ کے 70 سے زیادہ صارفین کو دھوکہ دینے کا مجرم قرار دیا گیا۔ مدعا علیہ، ایرک اے بلوم نے گاہکوں سے تعلق رکھنے والی سیکیورٹیز کا غلط استعمال کرتے ہوئے انہیں بینک آف نیو یارک میلن کارپوریشن سے حاصل کردہ قرض کے لیے ضمانت کے طور پر استعمال کیا، جسے جزوی طور پر، لاکھوں ڈالر مالیت کے ہائی رسک، غیر مائع سیکیورٹیز خریدنے کے لیے استعمال کیا گیا، صارفین کے لیے نہیں بلکہ سینٹینل کے افسران کے فائدے کے لیے بنائے گئے تجارتی پورٹ فولیو کے لیے، بشمول بلوم، اس کے خاندان کے افراد، اور بلوم خاندان کے زیر کنٹرول کارپوریشنز۔ حوالہ جات بیرونی روابط کمپنی کی ویب سائٹ حذف ہونے سے پہلے کی تصویر 13 اگست کے کلائنٹ لیٹر کا لنک 20 سب سے بڑے قرض دہندگان کی سینٹینیل مینجمنٹ گروپ کمپنیوں کی فہرست جو نارتھ بروک، الینوائے میں مقیم الینوائے میں غیر فعال کمپنیاں ہیں