SEC v. Wahi
எஸ்இசி வி. வாஹி என்பது நிலுவையில் உள்ள அமெரிக்க கூட்டாட்சி நீதிமன்ற வழக்கு, இதில் அமெரிக்க பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் முன்னாள் கோயின்பேஸ் நிர்வாகி இஷான் வாஹி, இஷானின் சகோதரர் நிகில் மற்றும் அவர்களின் நண்பர் சமீர் ரமணி ஆகியோர் உள் வர்த்தகத்தில் ஈடுபட்டதாக குற்றம் சாட்டியது. கிரிப்டோகரன்சி சந்தையை உள்ளடக்கிய முதல் உள் வர்த்தக விசாரணை இதுவாகும். அமெரிக்க வழக்கறிஞர் டேமியன் வில்லியம்ஸ் தலைமையில் எஸ். இ. சி வழக்குரைஞர்கள் டேனியல் மஹெர் மற்றும் பீட்டர் லாலாஸ் ஆகியோர் தாக்கல் செய்த இந்த வழக்கு விசாரணை வாஷிங்டனின் சியாட்டில் பிரிவின் மேற்கு மாவட்டத்திற்கான அமெரிக்க மாவட்ட நீதிமன்றத்தில் நடைபெறும். வழக்கு எப்போது விசாரிக்கப்படும் என்பதற்கான தேதிகள் தீர்க்கப்படவில்லை, இருப்பினும் எஸ். இ. சி நடுவர் மன்றத்தால் ஒரு விசாரணையை கோரியுள்ளது. வாஹி சகோதரர்கள் இருவரும் குற்றத்தை ஒப்புக்கொண்டனர், நிகிலுக்கு 10 மாத சிறைத்தண்டனை விதிக்கப்பட்டது, அதே நேரத்தில் இஷானின் தண்டனை தற்போது நிலுவையில் உள்ளது. எனினும் ரமணி தலைமறைவாக உள்ளார். பின்னணி Coinbase, மிகப்பெரிய அமெரிக்க கிரிப்டோகரன்சி பரிமாற்றம், மே 2020 முதல் அதன் வர்த்தக மேடையில் சில கிரிப்டோ சொத்துக்களை பட்டியலிடத் தொடங்கும் போது பகிரங்கமாக அறிவித்துள்ளது. அக்டோபர் 2020 இல், Coinbase இஷானை அதன் சொத்துக்கள் மற்றும் முதலீட்டு தயாரிப்புகள் குழுவில் மேலாளராக நியமித்தது, இது இங்கே விவரிக்கப்பட்டுள்ள Coinbase பட்டியல் அறிவிப்புகளை ஆதரிப்பதற்கும் ஒருங்கிணைப்பதற்கும் பொறுப்பாக இருந்தது. கோயின்பேஸ் இஷானிடம் பொருள், பொது அல்லாத தகவல்கள் தவறாமல் ஒப்படைக்கப்பட்டதால், அவர் அதன் உலகளாவிய வர்த்தகக் கொள்கை மற்றும் டிஜிட்டல் சொத்து வர்த்தகக் கொள்கையின் கீழ் ஒரு "மூடப்பட்ட நபர்" என்று தீர்மானித்தது. இதன் ஒரு பகுதியாக, கோயின்பேஸின் பரிமாற்றங்களில் கிரிப்டோ சொத்துக்களை பட்டியலிடுவதற்கான மிகவும் ரகசியமான செயல்முறையில் இஷான் ஈடுபட்டார். எந்த கிரிப்டோ சொத்துக்களை Coinbase பட்டியலிட திட்டமிட்டுள்ளது மற்றும் அந்த கிரிப்டோ சொத்து பட்டியல்கள் பற்றிய பொது அறிவிப்புகளின் நேரம் பற்றிய விரிவான மற்றும் மேம்பட்ட அறிவு இஷானுக்கு இருந்தது. குறைந்தது ஆகஸ்ட் 2021 இல் தொடங்கி மே 2022 வரை தொடர்ந்த வாஹி, Coinbase சொத்து பட்டியல் செயல்முறையில் நேரடி ஈடுபாட்டுடன் ஒரு சிறிய எண்ணிக்கையிலான Coinbase ஊழியர்களுக்காக ஒதுக்கப்பட்ட ஒரு தனியார் Coinbase செய்தியிடல் சேனலில் உறுப்பினராகவும் இருந்தார். Coinbase உள் கொள்கைகளைக் கொண்டுள்ளது, இது வேறு எந்த நபருக்கும், சக ஊழியர்கள், குடும்பத்தினர் அல்லது நண்பர்களுக்கும் கூட "பொருள் அல்லாத பொதுத் தகவலை" வெளியிடுவதைத் தடுக்கிறது மற்றும் அறிவுறுத்துகிறது. Coinbase இன் கொள்கைகள் வெளிப்படையாக "பொருள் அல்லாத பொதுத் தகவலை" வரையறுக்கின்றன, இதில் "Coinbase ஒரு டிஜிட்டல் சொத்தில் பட்டியலிடவோ, பட்டியலிடவோ அல்லது அம்சங்களைச் சேர்க்கவோ இல்லை. வாகியின் உள் வர்த்தகத்திற்கு ஒரு எடுத்துக்காட்டாக கிரிப்டோகரன்சி பி. ஓ. டபிள்யூ. ஆரின் பட்டியலை எஸ். இ. சி கோடிட்டுக் காட்டியது. நவம்பர் 12,2021 அன்று, கோயின்பேஸ் விரைவில் கிரிப்டோ சொத்து பி. ஓ. டபிள்யூ. ஆரின் பட்டியலை அறிவிக்கும் என்பதை இஷான் அறிந்தார். நவம்பர் 15,2021 அன்று, அந்த நாளின் பிற்பகுதியில் பி. ஓ. டபிள்யூ. ஆர் பட்டியலிடப்படும் என்ற உறுதிப்படுத்தலைப் பெற்ற சில நிமிடங்களுக்குப் பிறகு, இஷான் நிகிலை அழைத்தார். பிற்பகல் 2.22 மணிக்கு தொடங்கி ET-Coinbase பட்டியல் அறிவிப்புக்கு இரண்டு நிமிடங்களுக்கு முன்பு-நிகில் கட்டுப்பாட்டில் இருந்த ஒரு பிளாக்செயின் முகவரி சுமார் $7,000 செலவில் 18,413 POWR ஐ வாங்கியது. இந்த அறிவிப்பு வெளியான உடனேயே, அந்த பிளாக்செயின் முகவரி அந்த பி. ஓ. டபிள்யூ. ஆர் டோக்கன்களை மற்றொரு கிரிப்டோ சொத்தில் சுமார் $10,050 க்கு மாற்றியது. இதன் விளைவாக, நிகில் சுமார் 3,050 டாலர் சட்டவிரோத வருமானத்தை உணர்ந்தார். Coinbase கிரிப்டோகரன்ஸிகளான AMP, RLY மற்றும் DDX ஐ பட்டியலிட்டபோது இதேபோன்ற முறை ஏற்பட்டது. எஸ். இ. சி. யின் கூற்றுப்படி, இஷான் Coinbase க்கு தனது கடமையை மீறி பொருள், பொது அல்லாத தகவல்களை வழங்குகிறார் என்பதை பிரதிவாதிகள் அனைவரும் புரிந்துகொண்டதால், பிரதிவாதிகள் தங்கள் தகவல்தொடர்புகள் மற்றும் வர்த்தகத்தை மறைக்க நடவடிக்கை எடுத்தனர், இதில் பல கணக்குகள், பணப்பைகள் மற்றும் முகவரிகளைப் பயன்படுத்துவது உட்பட பல தளங்களில், வெளிநாட்டு வர்த்தக தளங்கள் உட்பட, Coinbase இன் பட்டியல் அறிவிப்புகளுக்கு முன்னதாக தங்கள் வர்த்தகத்தை மேற்கொள்வதில். இதில் அமெரிக்கா அல்லாத எண்ணைக் கொண்ட அமெரிக்கா அல்லாத தொலைபேசியைப் பயன்படுத்துவதும் அடங்கும். நீதிமன்றத்தில் தனது ஆரம்ப ஆவணங்களில், ஜூன் 2021 முதல் ஏப்ரல் 2022 வரை இஷான் வாஹி மீது எஸ். இ. சி குற்றம் சாட்டியது, கோயின்பேஸ் சில கிரிப்டோகரன்ஸிகளை நிகில் மற்றும் ரமணிக்கு பட்டியலிடும்போது நேரம் மற்றும் உள்ளடக்கம் பற்றிய பொது அல்லாத தகவல்களை மீண்டும் மீண்டும் டிப் செய்ததாக எஸ். இ. சி குற்றம் சாட்டியது, அவர்கள் இந்தத் தகவலைப் பயன்படுத்தி பல பட்டியல் அறிவிப்புகளுக்கு முன்னதாக வர்த்தகம் செய்தனர். நிகில் மற்றும் ரமணி சட்டவிரோத லாபத்தில் குறைந்தது 11 லட்சம் டாலர் சம்பாதிக்கின்றனர். "தனிப்பட்ட நலனுக்காக கோயின்பேஸிற்கான தனது கடமையை மீறியதற்காக" இஷானை எஸ். இ. சி கண்டித்தது. குற்றச்சாட்டுகள் மூன்று பிரதிவாதிகளும் கம்பி மோசடி மற்றும் கம்பி மோசடி செய்ய சதி செய்ததாக குற்றம் சாட்டப்பட்டுள்ளனர். நிவாரணத்திற்கான எஸ். இ. சி. யின் பிரார்த்தனை, மூன்று பிரதிவாதிகளும் கூட்டாட்சி பத்திரச் சட்டங்களை மீறியதாக நீதிமன்றம் கண்டறிந்துள்ளது, பிரதிவாதிகளை நிரந்தரமாக கட்டுப்படுத்துகிறது மற்றும் நேரடியாகவோ அல்லது மறைமுகமாகவோ கிரிப்டோகரன்சி வர்த்தகத்தில் ஈடுபடுவதைக் கட்டளையிடுகிறது. சிவில் அபராதங்களை செலுத்த மூவருக்கும் அபராதம் விதிக்கவும், நிகில் மற்றும் ரமணி வர்த்தகத்தின் மூலம் அவர்கள் பெற்ற சட்டவிரோத வருமானத்திற்கு சமமான தொகையை ஒப்படைக்குமாறு மூன்று பிரதிவாதிகளுக்கும் உத்தரவிடவும். அமெரிக்காவிலிருந்து தப்பிக்க இஷானின் முயற்சி நீதித்துறையின் செய்திக்குறிப்பில், வில்லியம்ஸ் மேலும் மூவரும் அமெரிக்காவை விட்டு தப்பிக்க முயன்றதாக குற்றம் சாட்டினார். மே 15,2022 ஞாயிற்றுக்கிழமை மாலை, இஷான் இந்தியாவுக்கு ஒரு வழி விமானத்தை வாங்கினார், இது அடுத்த நாள் புறப்பட திட்டமிடப்பட்டிருந்தது, இஷானை கோயின்பேஸ் நேர்காணல் செய்யவிருந்ததற்கு சற்று முன்பு, இஷானின் உள் வர்த்தகம் குறித்த வெளிப்படையான விசாரணையில். விமானத்தை முன்பதிவு செய்வதற்கும் அவர் திட்டமிடப்பட்ட புறப்படுவதற்கும் இடையிலான மணிநேரங்களில், இஷான் நிகில் மற்றும் ரமணிக்கு கோயின்பேஸின் விசாரணை குறித்து குறுஞ்செய்தி அனுப்பினார், மேலும் 2022 மே 11 அன்று கோயின்பேஸின் பாதுகாப்பு நடவடிக்கைகளின் இயக்குநரிடமிருந்து தனக்கு கிடைத்த செய்திகளின் புகைப்படத்தை இருவருக்கும் அனுப்பினார். மே 16,2022 அன்று இந்தியாவுக்கான விமானத்தில் ஏறுவதற்கு முன்பு, இஷான் சட்ட அமலாக்கத்தால் தடுத்து நிறுத்தப்பட்டு நாட்டை விட்டு வெளியேறுவதைத் தடுத்தார். எதிர்வினைகள் விசாரணைக்கு முந்தைய Coinbase குற்றச்சாட்டுகள் மற்றும் குற்றச்சாட்டுகளை வெடித்தது, Coinbase இன் சட்டத் தலைவர் பால் கிரெவால் அதன் நீதிமன்ற ஆவணங்களில் SEC கிரிப்டோகரன்ஸிகள் மற்றும் பிற டிஜிட்டல் சொத்துக்களை பத்திரங்களாக எவ்வாறு தீர்மானித்தது என்பதில் குறிப்பாக கவனம் செலுத்தினார். ஒரு வலைப்பதிவு இடுகையில், கிரேவால் அப்பட்டமாக கூறினார், "கோயின்பேஸ் பத்திரங்களை பட்டியலிடவில்லை. கதையின் முடிவு ". சான் பிரான்சிஸ்கோவை தளமாகக் கொண்ட பிளாக்செயின் நிறுவனமான ரிப்பிள் லேப்ஸ் (இது தற்போது எஸ். இ. சி உடன் அதன் சொந்த சட்டப் போரில் உள்ளது), கோயின்பேஸை எதிர்ப்பை சந்தித்தது, எஸ். இ. சி வி. டபிள்யூ. ஜே. ஹோவி கோ. இல் வரையறுக்கப்பட்டுள்ளபடி "ஹோவி சோதனை" படி, கிரிப்டோகரன்ஸிகள் பத்திரங்கள். சிஎன்பிசி பத்திரிகையாளர் ரியான் பிரவுனின் கூற்றுப்படி, இந்த சோதனையில் கிரிப்டோகரன்ஸிகள் குறித்த எஸ்இஸியின் நிலைப்பாடு குறிப்பிடத்தக்கது, ஏனெனில் இது கிரிப்டோகரன்ஸிகளை ஒழுங்குபடுத்துவதற்கான முன்னுதாரணத்தை அமைக்கிறது மற்றும் கோயின்பேஸின் நடைமுறைகளில் தேவையற்ற ஒழுங்குமுறைகளை விதிக்கிறது. கே & எல் கேட்ஸ், தேசிய சட்ட மறுஆய்வு மூலம், இந்த வழக்கு கிரிப்டோகரன்ஸிகள் மற்றும் டிஜிட்டல் சொத்துக்களைச் சுற்றியுள்ள தொழில்துறையை, குறிப்பாக கிரிப்டோகரன்சி பரிமாற்றத்தை பெரிதும் பாதிக்கும் திறனைக் கொண்டுள்ளது என்று வாதிட்டார். எஸ். இ. சி தனது அனைத்து காரணங்களுக்காகவும் வாஹி சகோதரர்கள் மற்றும் ரமணிக்கு தண்டனை வழங்குவதில் வெற்றி பெற்றால், கிரிப்டோகரன்ஸிகள் மற்றும் பிற டிஜிட்டல் சொத்துக்கள் பங்குகள் மற்றும் பத்திரங்களைப் போலவே நடத்தப்படுவதை நீதிமன்றம் கண்டறியும் என்றும், இந்த தீர்ப்பு Coinbase போன்ற பரிமாற்றங்களை முதலீட்டு நிறுவனங்களாக எஸ். இ. சி உடன் பதிவு செய்ய கட்டாயப்படுத்தும் என்றும், அவர்களுடன் ஒரு முதலீட்டு நிறுவனமாக பதிவு செய்யத் தவறியதற்காக Coinbase மீது கட்டணம் வசூலிக்க SEC க்கு உதவும் என்றும் நிறுவனம் வாதிடுகிறது. ஜனவரி 10,2023 அன்று தண்டனை விதிக்கப்பட்ட நிகில் வாஹி, Coinbase இன் ரகசிய தகவல்களின் அடிப்படையில் வர்த்தகங்களை செய்ததாக ஒப்புக் கொண்ட பின்னர் 10 மாத சிறைத்தண்டனை விதிக்கப்பட்டார். அமெரிக்க மாவட்ட நீதிபதி லோரெட்டா பிரெஸ்கா, வாஹியின் குற்றம் "தீர்ப்பில் ஒரு தனிமைப்படுத்தப்பட்ட பிழை அல்ல" என்று கூறினார். பிப்ரவரி 7 அன்று இஷான் வாஹி குற்றத்தை ஒப்புக்கொண்டார், நீதிமன்றத்திற்கும் கோயின்பேஸிற்கும் மன்னிப்பு கேட்டார். மே 9,2023 அன்று, இஷான் வாஹிக்கு இரண்டு ஆண்டுகள் சிறைத்தண்டனை விதிக்கப்பட்டது மற்றும் இந்த திட்டம் தொடர்பாக அவர் பெற்ற பல்வேறு கிரிப்டோ சொத்துக்களை இழக்க உத்தரவிட்டார். அமெரிக்க வழக்கறிஞர் டேமியன் வில்லியம்ஸ் இந்த தண்டனை "கிரிப்டோகரன்சி சந்தைகளில் பங்கேற்பாளர்கள் அனைவருக்கும் சட்டங்கள் உறுதியாகப் பொருந்தும் என்று ஒரு வலுவான சமிக்ஞையை அனுப்ப வேண்டும்" என்று கூறினார்.