Sentinel Management Group
सेंटिनल मैनेजमेंट ग्रुप नॉर्थब्रुक, इलिनोइस में स्थित एक नकदी-प्रबंधन फर्म थी। सेंटिनल ने प्रबंधित-फ्यूचर्स फंड, उच्च-निवल मूल्य वाले व्यक्तियों और हेज फंड जैसे ग्राहकों के लिए निवेश किया जो अपनी नकदी को जल्दी से निकालने में सक्षम होना चाहते हैं। वेबसाइट के अनुसार, निवेश में अल्पकालिक वाणिज्यिक पत्र, विदेशी मुद्रा, निवेश-श्रेणी बांड और ट्रेजरी नोट शामिल थे। उन्होंने लगभग 1.60 करोड़ डॉलर की देखरेख की। इसकी स्थापना फिलिप ब्लूम ने की थी और सीईओ उनके बेटे एरिक ए. ब्लूम थे। हाल की घटनाओं के अनुसार 13 अगस्त, 2007 को thestreet.com पर पोस्ट किए गए एक ग्राहक पत्र के अनुसार, कंपनी ने जिंस वायदा व्यापार आयोग से संपर्क किया और मोचन को रोकने के लिए मंजूरी मांगी। पत्र में आंशिक रूप से कहा गया है कि सेंटिनल मैनेजमेंट ग्रुप "चिंतित है कि हम प्रतिभूतियों को उनके उचित मूल्य पर भारी छूट पर बेचे बिना किसी भी महत्वपूर्ण मोचन अनुरोधों को पूरा नहीं कर सकते हैं और इसलिए हमारे ग्राहकों को अनावश्यक नुकसान हो रहा है।" 14 अगस्त को नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन ने कंपनी के रिकॉर्ड की समीक्षा करने और एक रिपोर्ट तैयार करने के लिए सेंटिनल के कार्यालयों का दौरा किया। एन. एफ. ए. ने पाया कि "सेंटिनल कुछ खातों के स्थान को प्रदर्शित करने के लिए रिकॉर्ड सहित पर्याप्त पुस्तकों और रिकॉर्ड को बनाए रखने में विफल रहा"। शुक्रवार, 17 अगस्त, 2007 को देर से फर्म ने अध्याय 11 दिवालियापन संरक्षण के लिए दायर किया। फाइलिंग में कहा गया है कि सेंटिनल ने संपत्ति और देनदारियों का अनुमान 10 करोड़ डॉलर से अधिक लगाया और अनुमान लगाया कि इसके 200 से अधिक लेनदार थे। गोल्डबर्ग कोहन बेल ब्लैक रोसेनब्लूम एंड मॉरिट्ज़ लिमिटेड की कानूनी फर्म को दिवालियापन याचिका में उनका प्रतिनिधित्व करने के लिए काम पर रखा गया था। दिवालियापन तब दायर किया गया जब एक न्यायाधीश ने सेंटिनल को हेज फंड कंपनी सिटाडेल इन्वेस्टमेंट ग्रुप एल. एल. सी. को संपत्ति बेचने से रोकने की मांग की। इसने निकासी को रोक दिया, जिसके कारण दो ब्रोकरेज, फार फाइनेंशियल इंक. और वेलोसिटी फ्यूचर्स एल. पी. ने सेंटिनल पर मुकदमा दायर किया। 20 अगस्त, 2007 को एन. एफ. ए. रिपोर्ट दिवालियापन अदालत में प्रस्तुत की गई थी। उसी दिन, एस. ई. सी. ने शिकागो में यू. एस. डिस्ट्रिक्ट कोर्ट में एक शिकायत दर्ज की, जिसमें आरोप लगाया गया कि सेंटिनल ने ग्राहकों को दो तरीकों से धोखा दिया था। पहला, कि सेंटिनल ने ग्राहक के निवेश खातों से $460 मिलियन की प्रतिभूतियों को अनुचित तरीके से सेंटिनल के स्वामित्व वाले "घर खाते" में मिला दिया, और दूसरा, कि सेंटिनल ने अपने ग्राहक के खातों से प्रतिभूतियों का उपयोग संपार्श्विक के रूप में 32.1 करोड़ डॉलर की ऋण राशि और अन्य लीवरेज्ड वित्तपोषण प्राप्त करने के लिए किया। सेंटिनल ने कथित तौर पर गलत खाता विवरण प्रदान करके इन कृत्यों को छिपाया। 1 जून, 2012 को, एरिक ए. ब्लूम (सी. ई. ओ.) और चार्ल्स के. मोस्ले प्रमुख व्यापारी को अगस्त 2007 में फर्म के ढहने से पहले कथित रूप से 70 से अधिक ग्राहकों को 50 करोड़ डॉलर से अधिक की धोखाधड़ी के लिए संघीय धोखाधड़ी के आरोपों में आरोपित किया गया था। 25 मार्च, 2014 को दिवालिया सेंटिनल मैनेजमेंट ग्रुप, इंक. के मुख्य कार्यकारी अधिकारी को अगस्त 2007 में फर्म के ढहने से पहले 50 करोड़ डॉलर से अधिक के 70 से अधिक ग्राहकों को धोखा देने का दोषी ठहराया गया था। प्रतिवादी, ई. आर. आई. सी. ए. ब्लूम ने ग्राहकों से संबंधित प्रतिभूतियों का दुरुपयोग करते हुए उन्हें बैंक ऑफ न्यूयॉर्क मेलन कॉर्प से प्राप्त ऋण के लिए संपार्श्विक के रूप में उपयोग किया, जिसका उपयोग, आंशिक रूप से, लाखों डॉलर के उच्च जोखिम, तरल प्रतिभूतियों को खरीदने के लिए किया गया था, न कि ग्राहकों के लिए, बल्कि ब्लूम, उनके परिवार के सदस्यों और ब्लूम परिवार द्वारा नियंत्रित निगमों सहित सेंटिनल के अधिकारियों के लाभ के लिए बनाए गए एक व्यापारिक पोर्टफोलियो के लिए। संदर्भ बाहरी लिंक कंपनी की वेबसाइट हटने से पहले की साइट की छवि 13 अगस्त के ग्राहक पत्र का लिंक नॉर्थब्रुक, इलिनोइस में स्थित सेंटिनल मैनेजमेंट ग्रुप कंपनियों के 20 सबसे बड़े लेनदारों की सूची