Registered representative (securities)
एक पंजीकृत प्रतिनिधि, जिसे सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि, स्टॉक ब्रोकर या खाता कार्यकारी भी कहा जाता है, एक ऐसा व्यक्ति होता है जिसे प्रतिभूतियों को बेचने का लाइसेंस प्राप्त होता है और जिसके पास संयुक्त राज्य में एक एजेंट की कानूनी शक्ति होती है। पंजीकृत प्रतिनिधि आमतौर पर अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एस. ई. सी.) और न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (एन. वाई. एस. ई.) और वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफ. आई. एन. आर. ए.) के स्व-नियामक संगठनों (एस. आर. ओ.) द्वारा लाइसेंस प्राप्त दलाल/विक्रेताओं के लिए काम करते हैं। संयुक्त राज्य अमेरिका में एक पंजीकृत प्रतिनिधि बनने के लिए, एक दलाल/डीलर फर्म द्वारा प्रायोजित होना चाहिए और एफ. आई. एन. आर. ए.-प्रशासित श्रृंखला 7 परीक्षा (जिसे सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि परीक्षा के रूप में जाना जाता है) या एक अन्य सीमित प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा उत्तीर्ण करनी चाहिए। कुछ राज्य कानूनों और दलाल/विक्रेता नीतियों के लिए श्रृंखला 63 परीक्षा (जिसे समान प्रतिभूति अभिकर्ता राज्य कानून परीक्षा के रूप में जाना जाता है) की भी आवश्यकता होती है। एक पंजीकृत प्रतिनिधि ("आर. आर". या "प्रतिनिधि" या "दलाल") स्टॉक, बॉन्ड, विकल्प, म्यूचुअल फंड, सीमित साझेदारी कार्यक्रम और परिवर्तनीय वार्षिकी जैसी प्रतिभूतियों की एक बड़ी श्रृंखला को बेचने के लिए अधिकृत है। पंजीकृत प्रतिनिधि जो परिवर्तनीय उत्पाद जैसे परिवर्तनीय वार्षिकी या परिवर्तनीय सार्वभौमिक जीवन बीमा पॉलिसियां बेचते हैं, उन्हें भी आमतौर पर उपयुक्त राज्य बीमा विभाग का लाइसेंस प्राप्त करना चाहिए। प्रतिभूति परीक्षाओं की सूची भी देखें स्टॉक चयन मानदंड उचित प्राधिकरण, ऑस्ट्रेलिया में संदर्भ बाहरी लिंक एफ. आई. एन. आर. ए. पंजीकरण और परीक्षा आवश्यकताएँ श्रृंखला 7 प्रायोजन गेटवे संयुक्त राज्य प्रतिभूति कानून