Utility ratemaking
उपयोगिता पुनर्निर्धारण संयुक्त राज्य अमेरिका में औपचारिक नियामक प्रक्रिया है जिसके द्वारा सार्वजनिक उपयोगिताएँ कीमतें निर्धारित करती हैं (जिन्हें आमतौर पर "दरों" के रूप में जाना जाता है) वे उपभोक्ताओं से शुल्क लेंगे। मूल्यांकन, आमतौर पर एक सार्वजनिक उपयोगिता आयोग के समक्ष "दर मामलों" के माध्यम से किया जाता है, सार्वजनिक उपयोगिताओं के सरकारी विनियमन के प्राथमिक उपकरणों में से एक के रूप में कार्य करता है। ऐतिहासिक रूप से, व्यवसाय के कई अलग-अलग वर्गों को सार्वजनिक उपयोगिताओं के रूप में वर्गीकृत किया गया है, और इस प्रकार कानूनी रूप से उनके उद्योग के लिए स्वीकार्य सेवा शुल्क निर्धारित करने के लिए अनुमोदन प्रक्रिया से गुजरना अनिवार्य किया गया है। यद्यपि सार्वजनिक उपयोगिताओं का वर्गीकरण समय के साथ बदल गया है, आम तौर पर ऐसे व्यवसायों को एक विशेष क्षेत्राधिकार के भीतर प्रदान की जाने वाली सेवाओं के लिए एक वास्तविक एकाधिकार (या "प्राकृतिक एकाधिकार") का गठन करना चाहिए। प्रमुख सार्वजनिक उपयोगिताएँ जिन्हें दरें निर्धारित करने के लिए मूल्यांकन का उपयोग करना चाहिए, उनमें रेल मार्ग, प्राकृतिक गैस वितरण, दूरसंचार और बिजली उत्पादन और वितरण शामिल हैं। संयुक्त राज्य अमेरिका में, जहां सार्वजनिक उपयोगिताओं के रूप में वर्गीकृत कई उद्योग या तो निजी व्यवसाय हैं या सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाले निगम हैं, अनुमोदन आमतौर पर एक राज्य नियामक निकाय के अधिकार के माध्यम से किया जाता है, अक्सर एक प्रशासनिक कानून प्रारूप में एक सार्वजनिक उपयोगिता आयोग। राष्ट्रीय स्तर पर संघीय ऊर्जा नियामक आयोग (पूर्व में संघीय बिजली आयोग) भी राज्य के भीतर बिजली की थोक बिक्री के मामलों पर अधिकार का प्रयोग करता है। मूल्यांकन लक्ष्य निर्धारण का एक आर्थिक आयाम है क्योंकि यह कुशल (गैर-एकाधिकारवादी, प्रतिस्पर्धी) स्तरों पर मूल्य निर्धारित करने का प्रयास करता है। मूल्यांकन राजनीतिक है क्योंकि उत्पाद को एक सामाजिक आवश्यकता के रूप में निर्धारित किया जाता है और विभिन्न वर्गों के उपभोक्ताओं के लिए दरें उचित होनी चाहिए। इसके अतिरिक्त, मूल्यांकन को अन्य सामाजिक उद्देश्यों की पूर्ति के लिए नामित किया जा सकता है। हालाँकि यह कहा जा सकता है कि सभी विनियमन राजनीति और अर्थशास्त्र का एक संयोजन है, लेकिन अनुमोदन अक्सर अधिक तकनीकी होता है। मूल्यांकन के पाँच कार्य हैंः पूंजी आकर्षण; उचित ऊर्जा मूल्य निर्धारण; कुशल होने के लिए प्रोत्साहन; मांग नियंत्रण या उपभोक्ता राशनिंग; और आय हस्तांतरण। ये नियामक लक्ष्य परस्पर विरोधी हो सकते हैं। जब कीमतों को बाजार से नीचे रखा जाता है, तो दक्षता प्रभावित होती है। जब कीमतें बाजार से अधिक होती हैं, तो कीमतें उचित नहीं हो सकती हैं। दोनों घटनाएं उपयोगिता विनियमन के इतिहास के दौरान हुई हैं। उपरोक्त लक्ष्य उपयोगिता, इसके शेयरधारकों, उपभोक्ताओं और आम जनता के हितों की सेवा करने का प्रयास करते हैं। संवैधानिक होने के लिए, कोई दर इतनी अधिक नहीं हो सकती है कि उसे ज़ब्त किया जा सके। अधिकांश राज्य कानूनों में दरों को न्यायसंगत, उचित और गैर-भेदभावपूर्ण होने की आवश्यकता होती है। यद्यपि उपयोगिताएँ विनियमित उद्योग हैं, वे आम तौर पर निजी स्वामित्व वाली होती हैं और इसलिए उन्हें निजी पूंजी को आकर्षित करना चाहिए। तदनुसार, संवैधानिक अधिग्रहण कानून के कारण, सरकारी नियामकों को निजी कंपनियों को आश्वस्त करना चाहिए कि निवेशकों को आकर्षित करने और धन उधार लेने के लिए एक उचित राजस्व उपलब्ध है। यह ग्राहकों के लिए पूंजी आकर्षण और उचित मूल्यों के प्रतिस्पर्धी उद्देश्य पैदा करता है। इसलिए उपयोगिता कंपनियों को "उचित दरें" वसूलने की अनुमति है, जिन्हें आम तौर पर ऐसी दरों के रूप में माना जाता है जो उपयोगिताओं को लोगों को उपयोगिता शेयरों और बांडों में उसी दर पर निवेश करने के लिए प्रोत्साहित करने की अनुमति देती हैं जो वे तुलनीय गैर-विनियमित उद्योगों में करेंगे। उचित ऊर्जा मूल्य निर्धारण राज्य के कानून आम तौर पर उपयोगिताओं को बड़ी, अचानक दर वृद्धि से प्रतिबंधित करते हैं। उपयोगिताओं को समय के साथ नई दरों को लागू करना चाहिए ताकि उपभोक्ता और व्यवसाय बदलती कीमतों के अनुकूल हो सकें। इसे क्रमिकता के सिद्धांत के रूप में जाना जाता है। मांग नियंत्रण या उपभोक्ता राशनिंग किसी उपयोगिता के उत्पादों और सेवाओं की कीमत उसकी खपत को प्रभावित करेगी। अधिकांश मांग वक्रों के साथ, मूल्य वृद्धि मांग को कम करती है। एक अवधारणा के माध्यम से जिसे दर डिजाइन या दर संरचना के रूप में जाना जाता है, नियामक कीमतों को निर्धारित करते हैं (उपयोगिताओं के मामले में "दरों" के रूप में जाना जाता है) और इस तरह खपत को प्रभावित करते हैं। ब्लॉक दरों में गिरावट के साथ, ऊर्जा की खपत बढ़ने पर उपयोगिता खपत की प्रति इकाई कीमत कम हो जाती है। आम तौर पर एक घटती ब्लॉक दर केवल बहुत बड़े उपभोक्ताओं को दी जाती है। यदि संरक्षण लक्ष्य है, तो नियामक कीमतों को बढ़ने देकर संरक्षण को बढ़ावा दे सकते हैं। एक तीसरी संभावित दर संरचना एक सपाट दर है जो सभी खपत के लिए समान मूल्य लेती है। आय अंतरण मूल्यांकन उपभोक्ता से उपयोगिता मालिकों को धन वितरित करता है। मूल्यांकन में ग्राहकों के वर्गों के बीच और उनके भीतर धन का पुनर्वितरण भी शामिल है। उपयोगिता ग्राहकों को आम तौर पर तीन श्रेणियों में बांटा जाता है-आवासीय, औद्योगिक और वाणिज्यिक। प्रत्येक समूह को कभी-कभी आगे उपविभाजित किया जाता है। कार्यकारी क्षतिपूर्ति उपयोगिता कंपनियों में कार्यकारी द्वारा प्राप्त मुआवजे को अक्सर परिचालन खर्चों की समीक्षा में सबसे अधिक जांच प्राप्त होती है। जिस तरह विनियमित उपयोगिताएँ और उनके शासी निकाय उपभोक्ता लागतों को उचित रखने और निवेशकों को आकर्षित करने के लिए पर्याप्त लाभदायक होने के बीच संतुलन बनाए रखने के लिए संघर्ष करते हैं, उसी तरह उन्हें प्रतिभाशाली अधिकारियों के लिए निजी कंपनियों के साथ भी प्रतिस्पर्धा करनी चाहिए और फिर उन अधिकारियों को बनाए रखने में सक्षम होना चाहिए। विनियमन से बाधाओं को विद्युत उपयोगिताओं में अधिकारियों द्वारा प्राप्त मुआवजे के स्तर को प्रभावित करने के लिए दिखाया गया है। कार्यकारी मुआवजे में आमतौर पर चार भाग होते हैंः आधार वेतन अल्पकालिक प्रोत्साहन वेतन (एस. टी. आई. पी.) दीर्घकालिक प्रोत्साहन वेतन (एल. टी. आई. पी.); और सेवानिवृत्ति और स्वास्थ्य देखभाल विनियमित कंपनियों जैसे लाभ आधार वेतन के अलावा प्रोत्साहन-आधारित मुआवजे का उपयोग करने की संभावना कम होती है। विनियमित विद्युत उपयोगिताओं में अधिकारियों को बोनस या स्टॉक विकल्पों में उनके प्रदर्शन के लिए भुगतान किए जाने की संभावना कम होती है। विनियमित विद्युत उपयोगिताओं में कार्यकारी अधिकारियों के लिए विद्युत उपयोगिता मूल्यांकन में भी अनियमित या निजी उद्योगों की तुलना में कम प्रबंधकीय नियंत्रण होता है। ये अधिकारी बड़ी संख्या में श्रमिकों के साथ-साथ कंपनी की भौतिक और वित्तीय परिसंपत्तियों के प्रभारी हैं। उनके नियंत्रण को सीमित करने से निवेश के अवसरों में कमी आई है। उपयोगिता आयोग की निगरानी या निरीक्षण द्वारा उपयोगिता के लिए निदेशक मंडल पर समान बाधाएं रखी जाती हैं और वे क्षतिपूर्ति नीतियों को मंजूरी देने की संभावना कम रखते हैं जिसमें प्रोत्साहन-आधारित वेतन शामिल है। विद्युत उपयोगिता अधिकारियों के लिए मुआवजा विनियमित उपयोगिताओं में सबसे कम होगा जिनमें एक प्रतिकूल नियामक वातावरण है। इन कंपनियों के पास अनुकूल नियामक वातावरण की तुलना में अधिक राजनीतिक बाधाएं हैं और दर वृद्धि के अनुरोधों पर सकारात्मक प्रतिक्रिया होने की संभावना कम है। जिस तरह विद्युत उपयोगिताओं में अधिकारियों के लिए विनियमन ड्राइव मुआवजे से बढ़ी हुई बाधाओं को कम किया गया है, उसी तरह विनियमन से मुआवजे में वृद्धि हुई है। लागतों को नियंत्रण में रखते हुए नए निवेश अवसरों की तलाश में जोखिम लेने वाले व्यवहार को प्रोत्साहित करने की आवश्यकता के लिए विनियमित कंपनियों को अपने अधिकारियों को प्रदर्शन-आधारित प्रोत्साहन देने की आवश्यकता होती है। यह पाया गया है कि बढ़े हुए मुआवजे से प्रतिस्पर्धी वातावरण में काम करने में अनुभवी अधिकारियों को आकर्षित करने की अधिक संभावना है। संयुक्त राज्य अमेरिका में 1992 के ऊर्जा अधिनियम ने विद्युत उपयोगिता उद्योग में थोक प्रतिस्पर्धा के लिए पिछली बाधाओं को हटा दिया। वर्तमान में चौबीस राज्य विनियमित विद्युत उपयोगिताओं के लिए अनुमति देते हैंः ओहियो, ओक्लाहोमा, ओरेगन, पेंसिल्वेनिया, रोड आइलैंड, टेक्सास, वर्जीनिया, एरिज़ोना, अर्कांसस, कैलिफोर्निया, कनेक्टिकट, डेलावेयर, इलिनोइस, मेन, मैरीलैंड, मैसाचुसेट्स, मिशिगन, मोंटाना, न्यू हैम्पशायर, न्यू जर्सी, न्यू मैक्सिको, न्यूयॉर्क और वाशिंगटन डी. सी. जैसे-जैसे विद्युत उपयोगिता एकाधिकार तेजी से विनियमित व्यवसायों में विभाजित हो रहे हैं, कार्यकारी मुआवजा बढ़ गया है; विशेष रूप से प्रोत्साहन मुआवजा। राजस्व आवश्यकता सूत्र पारंपरिक दर सूत्र का उद्देश्य एक उपयोगिता की राजस्व आवश्यकता का उत्पादन करना हैः आर = ओ + (वी-डी) आर पारंपरिक दर सूत्र के तत्वों को इस प्रकार परिभाषित किया गया हैः आर उपयोगिता की कुल राजस्व आवश्यकता या दर स्तर है। यह कुल राशि है जो एक नियामक एक उपयोगिता को ग्राहकों से एकत्र करने की अनुमति देता है। ओ उपयोगिता के संचालन खर्च हैं, जो बिना किसी मार्क-अप के ग्राहकों को दिए जाते हैं। उदाहरणों में श्रम (क्षेत्र की मरम्मत और रखरखाव दल से लेकर ग्राहक सेवा और लेखा कर्मियों तक); खराब ऋण खर्च; ऋण पर ब्याज; परिसंपत्तियों पर मूल्यह्रास; और आय पर संघीय (और कभी-कभी राज्य) कर शामिल हैं। एक बड़ा परिचालन व्यय अक्सर अपने ग्राहकों के उपयोग के लिए एक उपयोगिता द्वारा खरीदी गई वस्तु (बिजली, या प्राकृतिक गैस, या पानी) की लागत होती है। वी उपयोगिता की मूर्त और अमूर्त संपत्ति का सकल मूल्य है। डी उपयोगिता का अर्जित मूल्यह्रास है। संयुक्त (वी-डी) उपयोगिता के दर आधार का गठन करता है, जिसे इसके पूंजी निवेश के रूप में भी जाना जाता है। उदाहरणों में तार, पाइप, खंभे, सबस्टेशन, पंपिंग स्टेशन, उत्पादन स्टेशन, कंप्यूटर सॉफ्टवेयर, कंप्यूटर हार्डवेयर, कार्यालय फर्नीचर, कार्यालय भवन आदि शामिल हैं। आर वापसी की दर है जो एक लाभ के लिए उपयोगिता को अपने पूंजी निवेश या अपने दर आधार पर अर्जित करने की अनुमति है। गैर-लाभकारी उपयोगिताएँ, जैसे कि राज्यों या नगर पालिकाओं के स्वामित्व वाली, या ग्रामीण क्षेत्रों में ग्राहकों के स्वामित्व वाली (संयुक्त राज्य अमेरिका में आम) राजस्व आवश्यकता सूत्र में "आर" नहीं जोड़ती हैं, और न ही वे आयकर खर्च उठाती हैं। पारंपरिक दर सूत्र पूंजी निवेश को प्रोत्साहित करता है क्योंकि यह दर आधार पर प्रतिफल की दर प्रदान करता है। एक उपयोगिता जितना अधिक निवेश करती है, उतनी ही अधिक पैसा कमाती है। यही कारण है कि लाभकारी उपयोगिताएँ परिचालन खर्चों की तुलना में पूंजी निवेश को प्राथमिकता देती हैं, जिसे "पूंजी पूर्वाग्रह" कहा जाता है। राजस्व आवश्यकताओं का ग्राहक दरों में अनुवाद एक बार जब एक उपयोगिता की राजस्व आवश्यकता एक अर्ध-न्यायिक कार्यवाही में स्थापित हो जाती है जिसे दर मामला कहा जाता है, जिसकी देखरेख अधिकांश देशों में एकाधिकार नियामकों द्वारा की जाती है, तो राजस्व आवश्यकताओं को ग्राहक दरों में बदलने पर ध्यान केंद्रित किया जाता है। हालांकि एक अति सरलीकरण, अधिकांश राजस्व आवश्यकताओं को एक ग्राहक द्वारा उपयोग की जाने वाली वस्तु की प्रति इकाई दर में परिवर्तित किया जाता है। विद्युत उपयोगिताओं में, इकाई आम तौर पर एक किलोवाट घंटा, या "kWh" होती है; प्राकृतिक गैस के लिए, इकाई आम तौर पर दस ब्रिटिश तापीय इकाइयाँ होती हैं, जिन्हें डेकाथर्म या "dkt" कहा जाता है; जल उपयोगिताओं में, इकाई आम तौर पर एक गैलन होती है। राजस्व आवश्यकताओं को ग्राहक दरों में बदलने का सूत्र (उदाहरण के लिए, सेंट प्रति किलोवाट घंटे) आने वाले वर्ष में इकाइयों में प्रति इकाई दर = आर (राजस्व आवश्यकता)/अपेक्षित वस्तु बिक्री है। इसके पीछे का तर्क सरल है। यदि किसी उपयोगिता की राजस्व आवश्यकता 10 मिलियन डॉलर है, और वह 10 करोड़ इकाइयाँ बेचने की उम्मीद करती है, तो प्रति इकाई दर 0.10 सेंट/इकाई है। यदि उपयोगिता वास्तव में 10 करोड़ इकाइयों को 10 सेंट प्रति इकाई पर बेचती है, तो यह अपनी 10 करोड़ डॉलर की राजस्व आवश्यकता एकत्र करेगी। हालाँकि, यदि कोई उपयोगिता अपेक्षा से कम इकाइयाँ बेचती है, तो वह अपनी 10 मिलियन डॉलर की राजस्व आवश्यकता से कम एकत्र करेगी, और यदि कोई उपयोगिता अपेक्षा से अधिक इकाइयाँ बेचती है, तो वह अपनी 10 मिलियन डॉलर की राजस्व आवश्यकता से अधिक एकत्र करेगी। यही कारण है कि उपयोगिताएँ अपेक्षा से अधिक इकाइयाँ बेचना पसंद करती हैं, जिन्हें "थ्रूपुट प्रोत्साहन" कहा जाता है। यदि उपयोगिता को चालू रखना है तो एक फर्म के परिचालन खर्च, जैसे मजदूरी, वेतन, आपूर्ति, रखरखाव, कर, और अनुसंधान और विकास की भरपाई की जानी चाहिए। परिचालन लागत अक्सर राजस्व आवश्यकता का सबसे बड़ा घटक होता है, और इसे निर्धारित करना सबसे आसान होता है। कभी-कभी, परिचालन व्यय वस्तुओं ने नियामक एजेंसियों और अदालतों का ध्यान आकर्षित किया है, और इन वस्तुओं की अधिक बारीकी से जांच की गई है। नियामकों को दो निर्णय लेने चाहिए। सबसे पहले, उन्हें यह निर्धारित करना होगा कि किन वस्तुओं को खर्च के रूप में अनुमति दी जानी चाहिए। दूसरा, नियामकों को उन व्यय वस्तुओं का मूल्य निर्धारित करना चाहिए। मूल्य का निर्धारण आम तौर पर इस सिद्धांत के तहत उपयोगिता के प्रबंधन पर छोड़ दिया गया है कि ये अनिवार्य रूप से व्यावसायिक निर्णय हैं जिनका अनुमान किसी नियामक एजेंसी या अदालत द्वारा नहीं लगाया जाएगा। प्रबंधकीय सद्भावना मानी जाती है। हालाँकि दोनों एजेंसियों और अदालतों के पास उपयोगिता के प्रबंधन की निगरानी करने का कानूनी अधिकार है, लेकिन वे अपने निर्णय को तब तक प्रतिस्थापित नहीं करेंगे जब तक कि प्रबंधकीय विवेक का दुरुपयोग न हो। इसलिए, संचालन व्यय के मुद्दों से संबंधित मुकदमेबाजी हल्की रही है। प्रदर्शन-आधारित विनियमन उपरोक्त वर्णित सूत्र का उपयोग किसी फर्म के स्वीकृत राजस्व (सेवा की लागत विनियमन) की गणना करने के लिए किया जा सकता है। हालाँकि, यदि दरें किसी कंपनी की अपनी लागतों के आधार पर निर्धारित की जाती हैं, तो इन लागतों को कम करने के लिए कोई प्रोत्साहन नहीं है। इसके अलावा, विनियमित उपयोगिताओं में अधिक निवेश करने के लिए प्रोत्साहन हो सकता है। प्रदर्शन-आधारित विनियमन का उद्देश्य सूचना विषमताओं के नकारात्मक प्रभाव को कम करना और विनियमित कंपनियों को लाभ बढ़ाने के लिए अपनी लागत को कम करने के लिए प्रेरित करना है। आमतौर पर, यह कीमतों या राजस्व पर एक सीमा निर्धारित करके किया जाता है। एक सामान्य सूत्र हैः पी (टी) = (1 + आरपीआई-एक्स)। पी (टी-1) जहाँ पी (टी) समय टी में कीमत है। आरपीआई मुद्रास्फीति की दर है। एक्स दक्षता कारक (एक्स-कारक) है। पी (टी-1) समय में कीमत (टी-1) है। चूंकि कीमत समग्र मुद्रास्फीति दर (आर. पी. आई.) और दक्षता की आवश्यक वृद्धि (एक्स-फैक्टर) के संबंध में निर्धारित की जाती है, इसलिए इस तरह के विनियमन को आर. पी. आई.-एक्स विनियमन भी कहा जाता है। टिप्पणियाँ संदर्भ विनियमन का अर्थशास्त्र संयुक्त राज्य अमेरिका की सार्वजनिक उपयोगिताएँ