SMBC Nikko Securities
एस. एम. बी. सी. निक्को सिक्यूरिटीज (एस. एम. बी. सी. निक्को सिक्यूरिटीज) जापान में एक प्रतिभूति फर्म है जो बड़े पैमाने पर व्यापक प्रतिभूति दलाली और व्यापार सेवाओं के संचालन में संलग्न है। कंपनी की स्थापना 2009 में हुई थी और इसका मुख्यालय टोक्यो, जापान में है। यह सुमितोमो मित्सुई फाइनेंशियल ग्रुप की पूर्ण स्वामित्व वाली सहायक कंपनी है। जापान में यह तीसरी सबसे बड़ी प्रतिभूति दलाली कंपनी है। एस. एम. बी. सी. निक्को सिक्योरिटीज की उत्पत्ति का पता कावाशिमाया शॉटेन नामक एक कंपनी से लगाया जा सकता है जिसका गठन जुलाई 1918 में जेनिची टोयामा द्वारा किया गया था। इसका गठन स्टॉक और बॉन्ड खरीदने और बेचने के लिए किया गया था। 1920 में, फर्म को एक स्टॉक कंपनी में शामिल किया गया था। उसी वर्ष के दौरान, जापान के औद्योगिक बैंक के प्रतिभूति विभाग से निक्को प्रतिभूति बनाई गई थी। 1939 में, कावाशिमाया शॉटेन ने कावाशिमाया सिक्योरिटीज का गठन करते हुए अपने प्रतिभूति प्रभाग को बंद कर दिया। 1943 में, कावाशिमाया सिक्योरिटीज ने कावाशिमाया शॉटेन को अवशोषित कर लिया। 1944 में, कावाशिमाया सिक्योरिटीज और निक्को सिक्योरिटीज का विलय हो गया और परिणामस्वरूप कंपनी ने निक्को सिक्योरिटीज व्यापार नाम का उपयोग जारी रखा। 2001 में, फर्म ने अपना नाम निक्को सिक्योरिटीज से निक्को कॉर्डियल सिक्योरिटीज में बदल दिया। 2007 में, यह फर्म सिटीग्रुप की सहायक कंपनी बन गई जब सिटीग्रुप ने निक्को कॉर्डियल कॉर्पोरेशन को खरीदकर निक्को सिटी होल्डिंग्स इंक का गठन किया। 15 जून, 2009 को निक्को कॉर्डियल सिक्योरिटीज डी-मर्जर प्रिपेरेटरी कंपनी लिमिटेड का गठन किया गया। इसे अक्टूबर 2009 तक फर्म की कानूनी इकाई माना जाता है, निक्को कॉर्डियल सिक्योरिटीज डी-मर्जर प्रिपेरेटरी कंपनी लिमिटेड ने मूल निक्को कॉर्डियल सिक्योरिटीज व्यवसाय और निक्को सिटीग्रुप के कुछ व्यवसायों के सभी संचालन को अपने हाथ में ले लिया। इसके बाद इसका नाम बदलकर निक्को कॉर्डियल सिक्योरिटीज कर दिया गया। फिर सिटीग्रुप ने फर्म को सुमितोमो मित्सुई बैंकिंग कॉर्पोरेशन को बेच दिया। 2011 में, फर्म ने अपना नाम निक्को कॉर्डियल सिक्योरिटीज से एस. एम. बी. सी निक्को सिक्योरिटीज में बदल दिया। 2016 में, यह फर्म सुमितोमो मित्सुई फाइनेंशियल ग्रुप की पूर्ण स्वामित्व वाली प्रत्यक्ष सहायक कंपनी बन गई। 2018 में, फर्म का विलय एस. एम. बी. सी. फ्रेंड सिक्योरिटीज के साथ हो गया और एस. एम. बी. सी. निक्को सिक्योरिटीज व्यापार नाम का उपयोग जारी रखा। विवाद 2012 इनसाइडर ट्रेडिंग फाइन अप्रैल 2012 में, वित्तीय सेवा एजेंसी ने एक स्टॉक पेशकश के बारे में जानकारी लीक करने के लिए फर्म पर जुर्माना लगाया, जिसे इनसाइडर ट्रेडिंग माना जाता था। फर्म के निदेशकों ने सूचना प्रवाह को नियंत्रित करने के लिए उचित आंतरिक प्रक्रियाओं को पूरा किए बिना कम से कम 21 बिक्री शाखाओं को प्रस्ताव दिया। उन शाखाओं में से आठ में कुल 23 बिक्री कर्मचारियों ने सौदा शुरू होने के बाद 34 ग्राहकों को शेयर खरीदने के लिए कहा। इस सौदे को 2010 की शुरुआत में निक्को के मूल सुमितोमो मित्सुई फाइनेंशियल ग्रुप द्वारा लगभग 1 ट्रिलियन येन (12.4 अरब डॉलर) की पेशकश कहा गया था। बाजार हेरफेर की जांच नवंबर 2021 में, प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग (एस. ई. एस. सी.) ने संदिग्ध स्टॉक लेनदेन पर फर्म की जांच शुरू की। फर्म पर ब्लॉक ट्रेडों में शेयरों की कीमत को अवैध रूप से बनाए रखने के लिए अपने स्वामित्व वाले व्यापार डेस्क का उपयोग करने का संदेह था। गहन पूछताछ के बाद एक वरिष्ठ व्यापारी की मृत्यु के बाद फर्म ने वित्तीय नियामकों के साथ शिकायत शुरू की। 4 मार्च, 2022 को फर्म के चार कर्मचारियों को बाजार में हेरफेर के आरोप में गिरफ्तार किया गया था। इन कर्मचारियों में ट्रेवर हिल (इक्विटी के प्रमुख), अलेक्जेंडर अवाकियांट्स (इक्विटी के उप प्रमुख), माकोटो यामादा (इक्विटी ट्रेडिंग के महाप्रबंधक) और शिनिचिरो ओकाज़ाकी (संरचित उत्पादों के महाप्रबंधक) शामिल थे। फर्म के अध्यक्ष और सी. ई. ओ., युइचिरो कोंडो ने बाद में एक सार्वजनिक माफी जारी की। 23 मार्च, 2022 को एस. ई. एस. सी. ने अभियोजकों से फर्म के खिलाफ आरोप लगाने का आह्वान किया। यदि अभियोजक अतिरिक्त आरोप स्वीकार करते हैं, तो फर्म के तीन और कर्मचारियों को दोषी ठहराया जा सकता है। संदर्भ बाहरी लिंक आधिकारिक साइट सुमितोमो मित्सुई वित्तीय समूह टोक्यो में स्थित वित्तीय सेवा कंपनियाँ 2009 में स्थापित जापान की वित्तीय सेवा कंपनियाँ 2009 जापान में प्रतिष्ठान 2016 विलय और अधिग्रहण