SEC v. Wahi
એસઈસી વિ. વાહી એ યુનાઇટેડ સ્ટેટ્સ ફેડરલ કોર્ટનો પેન્ડિંગ કેસ છે જેમાં યુએસ સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ કમિશને કોઇનબેઝના ભૂતપૂર્વ એક્ઝિક્યુટિવ ઈશાન વાહી, ઈશાનના ભાઈ નિખિલ અને તેમના મિત્ર સમીર રમાની પર આંતરિક વેપારમાં સામેલ થવાનો આરોપ મૂક્યો છે. તે પ્રથમ આંતરિક વેપાર તપાસ છે જેમાં ક્રિપ્ટોકરન્સી બજાર સામેલ છે. યુએસ એટર્ની ડેમિઅન વિલિયમ્સના નેતૃત્વમાં અને એસઈસી મુકદ્દમાઓ ડેનિયલ માહેર અને પીટર લાલાસ દ્વારા દાખલ કરાયેલ, ટ્રાયલ વોશિંગ્ટનના સિએટલ ડિવિઝનના પશ્ચિમી જિલ્લા માટે યુનાઇટેડ સ્ટેટ્સ ડિસ્ટ્રિક્ટ કોર્ટમાં યોજાશે. કેસની સુનાવણી ક્યારે થશે તેની તારીખો નક્કી કરવામાં આવી નથી, જોકે એસઇસીએ જ્યુરી દ્વારા સુનાવણીની વિનંતી કરી છે. બંને વાહી ભાઈઓએ દોષિત ઠેરવ્યો છે, જેમાં નિખિલને 10 મહિનાની સજા ફટકારવામાં આવી છે, જ્યારે ઈશાનની સજા હાલમાં બાકી છે. જોકે, રમાની હજુ ફરાર છે. બેકગ્રાઉન્ડ કોઇનબેઝ, યુ. એસ. નું સૌથી મોટું ક્રિપ્ટોકરન્સી એક્સચેન્જ છે, જેણે મે 2020 થી જાહેરમાં જાહેરાત કરી છે કે તે તેના ટ્રેડિંગ પ્લેટફોર્મ પર અમુક ક્રિપ્ટોકરન્સી અસ્કયામતોને સૂચિબદ્ધ કરવાનું શરૂ કરશે. ઓક્ટોબર 2020 માં, કોઇનબેસે ઈશાનને તેના એસેટ્સ એન્ડ ઇન્વેસ્ટિંગ પ્રોડક્ટ્સ ગ્રૂપમાં મેનેજર તરીકે રાખ્યા હતા, જે અહીં વર્ણવેલ કોઇનબેઝ લિસ્ટિંગ ઘોષણાઓને ટેકો આપવા અને સંકલન કરવા માટે જવાબદાર હતા. કોઇનબેસે નક્કી કર્યું હતું કે ઈશાનને નિયમિતપણે સામગ્રી, બિન-જાહેર માહિતી સોંપવામાં આવતી હોવાથી, તે તેની વૈશ્વિક વેપાર નીતિ અને ડિજિટલ એસેટ ટ્રેડિંગ નીતિ હેઠળ "આવરી લેવામાં આવેલ વ્યક્તિ" હતો. આના ભાગરૂપે, ઈશાન કોઇનબેઝના એક્સચેન્જો પર ગુપ્ત અસ્કયામતોને સૂચિબદ્ધ કરવાની અત્યંત ગુપ્ત પ્રક્રિયામાં સામેલ હતો. ઈશાનને વિગતવાર અને અદ્યતન જ્ઞાન હતું કે કઈ ક્રિપ્ટોકરન્સી અસ્કયામતો કોઇનબેઝ સૂચિબદ્ધ કરવાની યોજના બનાવી રહ્યું છે અને તે ક્રિપ્ટોકરન્સી અસ્કયામતોની સૂચિ વિશે જાહેર ઘોષણાઓનો સમય. ઓછામાં ઓછા ઓગસ્ટ 2021 માં શરૂ કરીને અને મે 2022 સુધી ચાલુ રાખીને, વાહી કોઇનબેઝ એસેટ લિસ્ટિંગ પ્રક્રિયામાં સીધી સંડોવણી સાથે કોઇનબેઝના કર્મચારીઓની નાની સંખ્યા માટે આરક્ષિત ખાનગી કોઇનબેઝ મેસેજિંગ ચેનલના સભ્ય પણ હતા. કોઇનબેઝની આંતરિક નીતિઓ છે જે અન્ય કોઈ પણ વ્યક્તિ, સહકાર્યકરો, પરિવાર અથવા મિત્રોને પણ "સામગ્રી બિન-જાહેર માહિતી" જાહેર કરવા પર પ્રતિબંધ મૂકે છે અને સલાહ આપે છે. કોઇનબેઝની નીતિઓ સ્પષ્ટપણે "સામગ્રી બિન-જાહેર માહિતી" ને વ્યાખ્યાયિત કરે છે જેમાં "કોઇનબેઝ દ્વારા ડિજિટલ સંપત્તિમાં સૂચિબદ્ધ કરવા, સૂચિબદ્ધ ન કરવા અથવા સુવિધાઓ ઉમેરવા માટેના નિર્ણય વિશેની માહિતી" નો સમાવેશ થાય છે. એસઇસીએ વાહીના આંતરિક વેપારના ઉદાહરણ તરીકે ક્રિપ્ટોકરન્સી પી. ઓ. ડબલ્યુ. આર. ની સૂચિની રૂપરેખા આપી હતી. 12 નવેમ્બર, 2021 ના રોજ, ઈશાનને ખબર પડી કે કોઇનબેઝ ટૂંક સમયમાં ક્રિપ્ટોકરન્સી એસેટ પી. ઓ. ડબલ્યુ. આર. ની સૂચિની જાહેરાત કરશે. 15 નવેમ્બર, 2021 ના રોજ, તે દિવસે પછીથી પી. ઓ. ડબલ્યુ. આર. સૂચિબદ્ધ થવાની પુષ્ટિ મળ્યાના થોડી મિનિટો પછી, ઇશાને નિખિલને ફોન કર્યો. બપોરે 2.22 વાગ્યે ET થી શરૂ કરીને-કોઇનબેઝ લિસ્ટિંગની જાહેરાતના માત્ર બે મિનિટ પહેલા-નિખિલ નિયંત્રિત બ્લોકચેન સરનામે આશરે $7,000ના ખર્ચે 18,413 POWR ખરીદ્યું હતું. જાહેરાત પછી લગભગ તરત જ, તે બ્લોકચેન સરનામાએ તે પી. ઓ. ડબલ્યુ. આર. ટોકન્સનું અન્ય એક ગુપ્ત સંપત્તિમાં આશરે 10,050 ડોલરમાં વિનિમય કર્યું. પરિણામે, નિખિલે લગભગ 3,050 ડોલરની ગેરકાયદેસર આવકનો અહેસાસ કર્યો. જ્યારે કોઇનબેસે ક્રિપ્ટોકરન્સી એએમપી, આરએલવાય અને ડીડીએક્સને સૂચિબદ્ધ કરી ત્યારે સમાન પેટર્ન આવી. એસઇસીના જણાવ્યા અનુસાર, કારણ કે તમામ પ્રતિવાદીઓ સમજી ગયા હતા કે ઈશાન કોઇનબેઝને તેમની ફરજનું ઉલ્લંઘન કરીને સામગ્રી, બિન-જાહેર માહિતી પ્રદાન કરી રહ્યો હતો, તેથી પ્રતિવાદીઓએ તેમના સંદેશાવ્યવહાર અને વેપારને છુપાવવા માટે પગલાં લીધાં, જેમાં બહુવિધ ખાતાઓ, પાકીટ અને સરનામાંઓનો ઉપયોગ કરવાનો સમાવેશ થાય છે. આમાં બિન-યુએસ નંબર સાથે બિન-યુએસ ફોનનો ઉપયોગ સામેલ હતો. કોર્ટમાં તેની પ્રારંભિક ફાઇલિંગમાં, એસઇસીએ જૂન 2021 થી એપ્રિલ 2022 સુધી ઈશાન વાહી પર આરોપ મૂક્યો હતો કે જ્યારે કોઇનબેઝ નિખિલ અને રમાનીને ચોક્કસ ક્રિપ્ટોકરન્સીની યાદી આપશે ત્યારે સમય અને સામગ્રી વિશે વારંવાર બિન-જાહેર માહિતી આપવામાં આવી હતી, જેમણે આ માહિતીનો ઉપયોગ બહુવિધ સૂચિ જાહેરાતો પહેલાં વેપાર કરવા માટે કર્યો હતો. નિખિલ અને રમાની ગેરકાયદેસર નફામાં ઓછામાં ઓછા 11 લાખ ડોલરની કમાણી કરે છે. એસઇસીએ ઈશાનને "વ્યક્તિગત લાભ માટે કોઇનબેઝ પ્રત્યેની તેની ફરજનું ઉલ્લંઘન" કરવા બદલ ઠપકો આપ્યો હતો. આરોપો ત્રણેય પ્રતિવાદીઓ પર વાયર છેતરપિંડી અને વાયર છેતરપિંડી કરવાના કાવતરાનો આરોપ છે. રાહત માટે એસઈસીની પ્રાર્થના ભારપૂર્વક જણાવે છે કે અદાલતને લાગે છે કે ત્રણ પ્રતિવાદીઓએ ફેડરલ સિક્યોરિટીઝ કાયદાનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે, કાયમી ધોરણે અટકાવે છે અને પ્રતિવાદીઓને, પ્રત્યક્ષ અથવા પરોક્ષ રીતે, ક્રિપ્ટોકરન્સી વેપારમાં સામેલ થવાનો આદેશ આપે છે. ત્રણેયને નાગરિક દંડ ચૂકવવા માટે દંડ કરો અને ત્રણેય પ્રતિવાદીઓને નિખિલ અને રમાનીના વેપાર દ્વારા મેળવેલી ગેરકાયદેસર આવક જેટલી રકમ આત્મસમર્પણ કરવાનો આદેશ આપો. ન્યાય વિભાગના અખબારી યાદીમાં, વિલિયમ્સે વધુમાં ત્રણેય પર યુનાઇટેડ સ્ટેટ્સમાંથી ભાગી જવાનો પ્રયાસ કરવાનો આરોપ મૂક્યો હતો. રવિવાર, 15 મે, 2022ની સાંજે, ઇશાને ભારત માટે વન-વે ફ્લાઇટ ખરીદી હતી, જે ઈશાનના સંભવિત આંતરિક વેપારની સ્પષ્ટ તપાસમાં કોઇનબેઝ દ્વારા ઈશાનનો ઇન્ટરવ્યુ લેવાના થોડા સમય પહેલા બીજા દિવસે ઉપડવાની હતી. ફ્લાઇટની બુકિંગ અને તેના નિર્ધારિત પ્રસ્થાન વચ્ચેના કલાકોમાં, ઇશાને નિખિલ અને રમાનીને કોઇનબેઝની તપાસ વિશે ફોન કર્યો અને ટેક્સ્ટ કર્યો, અને બંનેને 11 મે, 2022 ના રોજ કોઇનબેઝના સુરક્ષા કામગીરીના નિયામક પાસેથી મળેલા સંદેશાઓનો ફોટો મોકલ્યો. 16 મે, 2022ના રોજ ભારત માટે ઉડાન ભરતા પહેલા, ઈશાનને કાયદા અમલીકરણ દ્વારા રોકવામાં આવ્યો હતો અને તેને દેશ છોડતા અટકાવવામાં આવ્યો હતો. પ્રતિક્રિયાઓ પ્રી-ટ્રાયલ કોઇનબેસે આક્ષેપો અને આરોપોને ફગાવી દીધા હતા, જેમાં કોઇનબેઝના કાનૂની વડા પોલ ગ્રેવાલે એસઇસીએ તેની અદાલતી ફાઇલિંગમાં ક્રિપ્ટોકરન્સી અને અન્ય ડિજિટલ સંપત્તિઓને સિક્યોરિટીઝ તરીકે કેવી રીતે નક્કી કરી તેના પર ખાસ ધ્યાન આપ્યું હતું. એક બ્લોગ પોસ્ટમાં, ગ્રેવાલે સ્પષ્ટ રીતે કહ્યું હતું કે "કોઇનબેઝ જામીનગીરીઓની યાદી આપતું નથી. વાર્તાનો અંત ". કોઇનબેસને સાન ફ્રાન્સિસ્કો સ્થિત બ્લોકચેન કંપની રિપલ લેબ્સ (જે હાલમાં એસઈસી સાથે તેની પોતાની કાનૂની લડાઈમાં છે) દ્વારા વિરોધનો સામનો કરવો પડ્યો હતો, એમ કહીને કે એસઈસી વિ. ડબલ્યુજે. હોવી કંપનીમાં વ્યાખ્યાયિત "હોવી ટેસ્ટ" મુજબ, ક્રિપ્ટોકરન્સી એ જામીનગીરી છે. સીએનબીસીના પત્રકાર રાયન બ્રાઉનના જણાવ્યા અનુસાર, આ ટ્રાયલમાં ક્રિપ્ટોકરન્સી પર એસઈસીની સ્થિતિ નોંધપાત્ર છે કારણ કે તે ક્રિપ્ટોકરન્સીના નિયમન માટે ઉદાહરણ સ્થાપિત કરે છે અને કોઇનબેઝની પ્રથાઓ પર અનિચ્છનીય નિયમો લાદે છે. કે એન્ડ એલ ગેટ્સે નેશનલ લો રિવ્યૂ દ્વારા દલીલ કરી હતી કે આ કેસ ક્રિપ્ટોકરન્સી અને ડિજિટલ અસ્કયામતો, ખાસ કરીને ક્રિપ્ટોકરન્સી એક્સચેન્જની આસપાસના ઉદ્યોગને ભારે અસર કરવાની ક્ષમતા ધરાવે છે. પેઢી દલીલ કરે છે કે જો એસઇસી તેની તમામ બાબતોમાં વાહી ભાઈઓ અને રમાનીને દોષિત ઠેરવવામાં સફળ થાય છે, તો કોર્ટ શોધી કાઢશે કે ક્રિપ્ટોકરન્સી અને અન્ય ડિજિટલ અસ્કયામતોને શેરો અને બોન્ડ્સ જેવી જ રીતે ગણવામાં આવે છે, અને ચુકાદો બંને કોઇનબેઝ જેવા વિનિમયને એસઇસી સાથે રોકાણ કંપનીઓ તરીકે નોંધણી કરવા માટે દબાણ કરશે અને એસઇસીને તેમની સાથે રોકાણ કંપની તરીકે નોંધણી કરવામાં નિષ્ફળ રહેવા બદલ કોઇનબેઝ પર આરોપ મૂકવા સક્ષમ બનાવશે. 10 જાન્યુઆરી, 2023 ના રોજ, નિખિલ વાહીને કોઇનબેઝની ગુપ્ત માહિતીના આધારે વેપાર કરવાની કબૂલાત કર્યા બાદ 10 મહિનાની જેલની સજા ફટકારવામાં આવી હતી. યુ. એસ. ડિસ્ટ્રિક્ટ જજ લોરેટા પ્રેસ્કાએ જણાવ્યું હતું કે વાહીનો ગુનો "ચુકાદામાં એક અલગ ભૂલ નહોતી". ઈશાન વાહીએ 7 ફેબ્રુઆરીના રોજ અદાલત અને કોઇનબેઝ બંનેની માફી માગીને દોષિત ઠેરવ્યો હતો. 9 મે, 2023 ના રોજ, ઈશાન વાહીને બે વર્ષની જેલની સજા ફટકારવામાં આવી હતી અને આ યોજનાના સંબંધમાં તેને મળેલી વિવિધ ગુપ્ત સંપત્તિઓ જપ્ત કરવાનો આદેશ આપવામાં આવ્યો હતો. યુ. એસ. એટર્ની ડેમિઅન વિલિયમ્સે જણાવ્યું હતું કે સજા "ક્રિપ્ટોકરન્સી બજારોમાં તમામ સહભાગીઓને એક મજબૂત સંકેત મોકલવી જોઈએ કે કાયદાઓ નિશ્ચિતપણે તેમને લાગુ પડે છે". સંદર્ભો બાહ્ય લિંક્સ યુનાઇટેડ સ્ટેટ્સ કેસ કાયદો ક્રિપ્ટોકરન્સી ચોરીમાં યુનાઇટેડ સ્ટેટ્સ ડિસ્ટ્રિક્ટ કોર્ટ કેસ 2022 દાખલ કરે છે