Stock transfer agent
સ્ટોક ટ્રાન્સફર એજન્ટ, ટ્રાન્સફર એજન્ટ, શેર રજિસ્ટ્રી અથવા ટ્રાન્સફર એજન્સી એ એક સંસ્થા છે, જે સામાન્ય રીતે સુરક્ષા વ્યવહારો સાથે અસંબંધિત તૃતીય-પક્ષ પેઢી હોય છે, જે કંપનીના શેર અથવા રોકાણ ભંડોળના શેરની માલિકીમાં ફેરફારનું સંચાલન કરે છે, માલિકીનું રજિસ્ટર જાળવે છે અને રોકાણકારોને ડિવિડન્ડ અને અન્ય વિતરણની ચુકવણી માટે ચૂકવણી એજન્ટ તરીકે કામ કરે છે. આ નામ નવા માલિકીના શેરની ખરીદીને માન્ય કરવામાં અને નોંધણી કરવામાં અને માલિકીના હસ્તાંતરણના કિસ્સામાં, શેર વેચતા શેરધારકોનું નામ અને પ્રમાણપત્ર રદ કરવામાં અને સત્તાવાર મુખ્ય શેરહોલ્ડર રજિસ્ટર પર નવા માલિકનું નામ બદલવામાં ટ્રાન્સફર એજન્ટની નિષ્પક્ષ મધ્યસ્થી ભૂમિકા પરથી ઉતરી આવ્યું છે. ટ્રાન્સફર એજન્ટ અથવા સ્ટોક ટ્રાન્સફર એજન્ટ એ યુનાઇટેડ સ્ટેટ્સ અને કેનેડામાં વપરાતો શબ્દ છે. શેર રજિસ્ટ્રીનો ઉપયોગ યુનાઇટેડ કિંગડમ, ઓસ્ટ્રેલિયા અને ન્યુઝીલેન્ડમાં થાય છે. ટ્રાન્સફર સેક્રેટરીનો ઉપયોગ દક્ષિણ આફ્રિકામાં થાય છે. કંપની તેના પોતાના ટ્રાન્સફર એજન્ટ તરીકે કામ કરી શકે છે અથવા શેરહોલ્ડર રજિસ્ટ્રી સેવાઓ કરવા માટે તૃતીય-પક્ષ કંપનીને જોડી શકે છે. યુનાઇટેડ સ્ટેટ્સમાં ટ્રાન્સફર એજન્ટો સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ કમિશન (એસઈસી) અથવા બેંક નિયમનકારી એજન્સી સાથે નોંધાયેલા હોવા જોઈએ. રોકાણ ભંડોળ માટે, ટ્રાન્સફર એજન્ટ કાર્યો અને ફંડ વહીવટ પરસ્પરાવલંબી છે, જે કેટલાક કિસ્સાઓમાં ફંડ મેનેજરો માટે એક તૃતીય પક્ષને બંને સેવાઓ સોંપવાનું ઇચ્છનીય બનાવે છે. ટ્રાન્સફર એજન્ટ સેવા પ્રદાતાઓ ક્લાયન્ટ કંપનીઓની સુવિધા માટે "પેકેજ" તરીકે ફંડ એકાઉન્ટિંગ, ફંડ વહીવટ અને અન્ય આઉટસોર્સ બેક-ઓફિસ સેવાઓ સાથે તેમની સેવાઓ પ્રદાન કરી શકે છે. કાર્યો જાહેર કંપનીઓ સામાન્ય રીતે તેમના શેરો અને બોન્ડ્સની માલિકી ધરાવતી વ્યક્તિઓ અને સંસ્થાઓનો ટ્રેક રાખવા માટે ટ્રાન્સફર એજન્ટોનો ઉપયોગ કરે છે. રોકાણ ભંડોળ તેમના શેરહોલ્ડર રજિસ્ટ્રીનું સંચાલન કરવા માટે ટ્રાન્સફર એજન્ટોનો પણ ઉપયોગ કરી શકે છે, જો કે આવું કરવા માટે માત્ર કેટલાક કાનૂની માળખા જરૂરી છે. ટ્રાન્સફર એજન્ટ બેંકો, ટ્રસ્ટ કંપનીઓ, ફંડ વહીવટ પ્રદાતાઓ અથવા એકલ ટ્રાન્સફર એજન્ટ કંપનીઓ હોઈ શકે છે. કેટલીકવાર કંપની તેના પોતાના ટ્રાન્સફર એજન્ટ તરીકે કામ કરે છે. ટ્રાન્સફર એજન્ટો નીચેના મુખ્ય કાર્યો કરે છેઃ ઇશ્યૂ અને ટ્રાન્સફરઃ માલિકીમાં ફેરફારોને પ્રતિબિંબિત કરવા માટે પ્રમાણપત્રો જારી કરો અને રદ કરો. ઉદાહરણ તરીકે, જ્યારે કોઈ કંપની સ્ટોક ડિવિડન્ડ અથવા સ્ટોક સ્પ્લિટ જાહેર કરે છે, ત્યારે ટ્રાન્સફર એજન્ટ નવા શેર જારી કરે છે. ટ્રાન્સફર એજન્ટો કંપનીના શેરો અને બોન્ડ્સની માલિકી કોની છે અને તે શેરો અને બોન્ડ્સ કેવી રીતે રાખવામાં આવે છે તેની નોંધ રાખે છે-પછી ભલે તે માલિક દ્વારા પ્રમાણપત્ર સ્વરૂપમાં હોય, કંપની દ્વારા બુક-એન્ટ્રી સ્વરૂપમાં હોય અથવા રોકાણકારની બ્રોકરેજ પેઢી દ્વારા શેરીના નામે હોય. તેઓ દરેક રોકાણકાર પાસે કેટલા શેર અથવા બોન્ડ છે તેની નોંધ પણ રાખે છે. રેકોર્ડ કીપિંગઃ ટ્રાન્સફર એજન્ટો દરેક ઇશ્યુઅરની જામીનગીરીઓની માલિકીનો સત્તાવાર રેકોર્ડ ઇશ્યુઅર્સ વતી ટ્રેક, રેકોર્ડ અને જાળવી રાખે છે. નોંધણીઃ ટ્રાન્સફર એજન્ટો "અનધિકૃત ફાળવણીને અટકાવવાના દૃષ્ટિકોણથી [કંપની] જામીનગીરીઓ જારી કરવાની દેખરેખ રાખે છે, જે સામાન્ય રીતે નોંધણી અધિકારી તરીકે ઓળખાતી વ્યક્તિ દ્વારા કરવામાં આવે છે". ચૂકવણી એજન્ટઃ ટ્રાન્સફર એજન્ટ શેર અને બોન્ડધારકોને વ્યાજ, રોકડ અને શેરના ડિવિડન્ડ અથવા અન્ય વિતરણો ચૂકવવા માટે કંપનીના ચૂકવણી એજન્ટ તરીકે પણ કામ કરી શકે છે. વધુમાં, ટ્રાન્સફર એજન્ટ ટેન્ડર એજન્ટ (ટેન્ડર ઓફરમાં ટેન્ડરિંગ શેર) અથવા એક્સચેન્જ એજન્ટ (મર્જરમાં કંપનીના સ્ટોક અથવા બોન્ડ્સની આપ-લે) તરીકે કામ કરી શકે છે. શેરહોલ્ડર સંપર્કઃ ટ્રાન્સફર એજન્ટો "ઇશ્યુઅર્સ અને નોંધાયેલા સુરક્ષા ધારકો વચ્ચે સંચારની સુવિધા આપે છે". ટ્રાન્સફર એજન્ટો ઘણીવાર પ્રોક્સી એજન્ટ (પ્રોક્સી સામગ્રી મોકલવા) અને મેઇલિંગ એજન્ટ (કંપનીના ત્રિમાસિક, વાર્ષિક અને અન્ય અહેવાલો મોકલવા) તરીકે કામ કરે છે. ટ્રાન્સફર એજન્ટો ચૂંટણીના નિરીક્ષક, પ્રોક્સી મતદાન અને શેરધારકોની વિશેષ બેઠકો તરીકે વાર્ષિક બેઠકો પણ ચલાવી શકે છે. આ કિસ્સામાં તેમને કોર્પોરેટ શેરહોલ્ડર રેકોર્ડના સત્તાવાર કીપર ગણવામાં આવે છે. રીપોઝીટરીઃ ખોવાયેલા, નાશ પામેલા અથવા ચોરાયેલા પ્રમાણપત્રોને હેન્ડલ કરો. જ્યારે સ્ટોક અથવા બોન્ડ પ્રમાણપત્ર ખોવાઈ જાય, નાશ પામે અથવા ચોરાઇ જાય ત્યારે ટ્રાન્સફર એજન્ટો શેરધારકો અને બોન્ડધારકોને મદદ કરે છે. મેડલિયન સિગ્નેચર સ્ટેમ્પ ઓફિસર ટ્રાન્સફર એજન્ટ પણ છે. ટ્રેઝરી મેનેજરઃ ટ્રાન્સફર એજન્ટ નાણાકીય વ્યવહારોનું સમાધાન કરવા માટે કામ કરે છે. નાદારી અને નાણાંના ગેરવહીવટની સ્થિતિમાં નુકસાનને રોકવા માટે તેઓ સ્થાનિક નિયમો અનુસાર શેરહોલ્ડરની રોકડ અને કંપનીની રોકડ અલગ ખાતાઓમાં રાખી શકે છે. યુકેમાં, રજિસ્ટ્રારો સમાન ભૂમિકા ભજવે છે, જો કે ત્યાં કોઈ મેડલિયન સ્ટેમ્પ સહી પ્રક્રિયા નથી. જાહેર કંપની સામાન્ય રીતે તેના શેરને સ્થાનાંતરિત કરવા માટે માત્ર એક જ કંપનીને નિયુક્ત કરે છે. શેરીનું નામ શેર "શેરીના નામ" માં જારી કરવામાં આવે છે, જે ગ્રાહક વતી નાણાકીય મધ્યસ્થી (જેમ કે દલાલી, કસ્ટોડિયન બેંક, સિક્યોરિટીઝ ડિપોઝિટરી અથવા તેમાંથી કોઈના નોમિની) ના નામે રાખવામાં આવેલી સિક્યોરિટીઝને આપવામાં આવતો શબ્દ છે, જે સામાન્ય રીતે અનુગામી વ્યવહારોને સરળ બનાવવા માટે કરવામાં આવે છે. "શેરી નામ" માં રાખેલા શેર, સામાન્ય રીતે સેડે એન્ડ કંપની, એવા શેરોનો ઉલ્લેખ કરે છે જે ફાયદાકારક શેરહોલ્ડર ધરાવે છે જે બ્રોકરેજ દ્વારા પરોક્ષ રીતે તેમની માલિકી જાળવી રાખે છે. શેરી નામ ધારકો નોંધાયેલા ધારકો નથી; તેઓએ રેકોર્ડ ધારક કાનૂની સંસ્થા પાસેથી પ્રોક્સી મેળવીને શેરહોલ્ડર અધિકારોનો ઉપયોગ કરવો જ જોઇએ. યુનાઇટેડ સ્ટેટ્સમાં યુનાઇટેડ સ્ટેટ્સ સ્ટોક ટ્રાન્સફર એજન્ટો સહીની બાંયધરીના ઉપયોગ દ્વારા શેરના માલિકો સાચા છે તેની ચકાસણી કરે છે. આને ઘણીવાર "મેડલિયન સિગ્નેચર ગેરંટી" તરીકે ઓળખવામાં આવે છે. સહીની બાંયધરી એ સહીની બાંયધરી આપનાર દ્વારા આપવામાં આવેલી બાંયધરી છે કે સ્ટોક પ્રમાણપત્ર અથવા સ્ટોક પાવર ફોર્મનું સમર્થન કરનાર સમર્થન કરવા માટે યોગ્ય વ્યક્તિ છે અને આમ સુરક્ષાને સ્થાનાંતરિત કરે છે. સ્ટોક સર્ટિફિકેટ અથવા સ્ટોક પાવર પરની સહીઓમાં મેડલિયન ગેરંટી હોવી આવશ્યક છે. મેડલિયન ગેરંટીનો ઉપયોગ સિક્યોરિટીઝ ટ્રાન્ઝેક્શન ડોક્યુમેન્ટ (સામાન્ય રીતે સ્ટોક સર્ટિફિકેટ) ની વાસ્તવિકતાને માન્ય કરવા માટે પણ થાય છે. તે બોન્ડ દ્વારા સમર્થિત છે અને સુરક્ષા જારી કરનાર અને તેમના ટ્રાન્સફર એજન્ટને છેતરપિંડીથી ટ્રાન્સફર કરાયેલી સુરક્ષાઓથી રક્ષણ આપે છે. મોટાભાગની મોટી બેંકો, દલાલી કંપનીઓ અથવા ક્રેડિટ યુનિયનો પાસેથી મેડલિયન ગેરંટી મેળવી શકાય છે. યુ. એસ. માં કાર્યરત સ્ટોક ટ્રાન્સફર એજન્ટોએ યુ. એસ. સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ કમિશન અથવા બેન્કિંગ રેગ્યુલેટર સાથે નોંધણી કરાવવી જરૂરી છે. ખાનગી કંપનીઓ ખાનગી કંપનીઓ સામાન્ય રીતે સમર્પિત અથવા એસઈસી-રજિસ્ટર્ડ ટ્રાન્સફર એજન્ટ કંપનીઓનો ઉપયોગ કરતી નથી. ખાનગી કંપનીઓ સોફ્ટવેર, કાનૂની પેઢીની સેવાઓ અને આંતરિક સમર્થનના સંયોજનનો ઉપયોગ કરે છે. યુ. એસ. માં, ભીડ ભંડોળના નિયમોમાં તાજેતરના ફેરફારો કેટલીક ખાનગી કંપનીઓ માટે કેટલાક કિસ્સાઓમાં સમર્પિત ટ્રાન્સફર એજન્ટ કંપનીઓનો ઉપયોગ કરવો જરૂરી બનાવે છેઃ જ્યારે ભીડ ભંડોળથી ચાલતી કંપની 2,000 થી વધુ શેરધારકો પાસેથી ઇક્વિટીમાં $10 મિલિયનથી વધુ એકત્ર કરવા માટે નિયમન સીએફનો ઉપયોગ કરે છે, અથવા જ્યારે ભીડ ભંડોળથી ચાલતી કંપની ઇક્વિટી વધારવા માટે નિયમન એ + ટાયર 2 નો ઉપયોગ કરે છે ત્યારે ડિપોઝિટરી બેંક કસ્ટોડિયન બેંક ડિમટેરિયલાઇઝેશન (સિક્યોરિટીઝ) સેટલમેન્ટ (ફાઇનાન્સ) સંદર્ભો બાહ્ય લિંક્સ સ્ટેટ ઓફ ન્યૂ યોર્ક સ્ટોક ટ્રાન્સફર ટેક્સ સ્ટેમ્પ્સ સિક્યોરિટીઝ ટ્રાન્સફર એસોસિએશન સ્ટોક માર્કેટ