Sentinel Management Group
સેન્ટિનલ મેનેજમેન્ટ ગ્રુપ નોર્થબ્રૂક, ઇલિનોઇસ સ્થિત રોકડ વ્યવસ્થાપન પેઢી હતી. સેન્ટીનેલે મેનેજ્ડ-ફ્યુચર્સ ફંડ્સ, ઉચ્ચ નેટવર્થ ધરાવતી વ્યક્તિઓ અને હેજ ફંડ્સ જેવા ગ્રાહકો માટે રોકાણ કર્યું હતું, જેઓ તેમની રોકડ ઝડપથી ઉપાડવા માંગે છે. વેબસાઇટ અનુસાર, રોકાણમાં ટૂંકા ગાળાના વ્યાપારી કાગળ, વિદેશી ચલણ, રોકાણ-ગ્રેડ બોન્ડ્સ અને ટ્રેઝરી નોટ્સનો સમાવેશ થાય છે. તેઓએ આશરે 1.6 અબજ ડોલરની દેખરેખ રાખી હતી. તેની સ્થાપના ફિલિપ બ્લૂમ દ્વારા કરવામાં આવી હતી અને સી. ઈ. ઓ. તેમના પુત્ર એરિક એ. બ્લૂમ હતા. તાજેતરની ઘટનાઓ thestreet.com પર પોસ્ટ કરાયેલા 13 ઓગસ્ટ, 2007ના ક્લાયન્ટ પત્ર અનુસાર, કંપનીએ કોમોડિટી ફ્યુચર્સ ટ્રેડિંગ કમિશનનો સંપર્ક કરીને રિડેમ્પશન રોકવા માટે મંજૂરી માંગી હતી. પત્રમાં અંશતઃ જણાવવામાં આવ્યું છે કે સેન્ટીનલ મેનેજમેન્ટ ગ્રુપ "ચિંતિત છે કે અમે તેમના વાજબી મૂલ્ય પર ઊંડા ડિસ્કાઉન્ટ પર સિક્યોરિટીઝ વેચ્યા વિના કોઈપણ નોંધપાત્ર રીડેમ્પશન વિનંતીઓને પૂર્ણ કરી શકતા નથી અને તેથી અમારા ગ્રાહકોને બિનજરૂરી નુકસાન પહોંચાડી શકીએ છીએ". 14 ઓગસ્ટના રોજ, નેશનલ ફ્યુચર્સ એસોસિએશને કંપનીના રેકોર્ડની સમીક્ષા કરવા અને અહેવાલ તૈયાર કરવા માટે સેન્ટીનેલની કચેરીઓની મુલાકાત લીધી હતી. એન. એફ. એ. એ શોધી કાઢ્યું હતું કે "સેન્ટિનલ કેટલાક ખાતાઓના" સ્થાન દર્શાવવા માટેના રેકોર્ડ્સ સહિત પૂરતા પુસ્તકો અને રેકોર્ડ્સ જાળવવામાં નિષ્ફળ રહ્યા હતા ". શુક્રવાર, 17 ઓગસ્ટ, 2007 ના રોજ અંતમાં પેઢીએ પ્રકરણ 11 નાદારી રક્ષણ માટે અરજી કરી. ફાઇલિંગમાં જણાવવામાં આવ્યું હતું કે સેન્ટીનેલે અસ્કયામતો અને જવાબદારીઓ બંને $100 મિલિયનથી વધુ હોવાનો અંદાજ મૂક્યો હતો અને અંદાજ મૂક્યો હતો કે તેની પાસે 200 થી વધુ લેણદારો છે. ગોલ્ડબર્ગ કોહ્ન બેલ બ્લેક રોસેનબ્લૂમ અને મોરિટ્ઝ લિમિટેડની કાનૂની પેઢીને નાદારીની અરજીમાં તેમનું પ્રતિનિધિત્વ કરવા માટે રાખવામાં આવી હતી. એક ન્યાયાધીશે સેન્ટિનલને હેજ ફંડ કંપની સિટાડેલ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ ગ્રૂપ એલ. એલ. સી. ને અસ્કયામતો વેચતા અટકાવવાની માંગ કર્યા પછી નાદારી દાખલ કરવામાં આવી હતી. આનાથી ઉપાડ અટક્યો, જેના કારણે બે બ્રોકરેજ, ફાર ફાઇનાન્શિયલ ઇન્ક. અને વેલોસિટી ફ્યુચર્સ એલ. પી. એ સેન્ટિનેલ સામે દાવો માંડ્યો. 20 ઓગસ્ટ, 2007ના રોજ એન. એફ. એ. નો અહેવાલ નાદારીની અદાલતમાં રજૂ કરવામાં આવ્યો હતો. તે જ દિવસે, એસઇસીએ શિકાગોમાં યુ. એસ. ડિસ્ટ્રિક્ટ કોર્ટમાં ફરિયાદ દાખલ કરી હતી, જેમાં આરોપ મૂકવામાં આવ્યો હતો કે સેન્ટીનેલે બે રીતે ગ્રાહકો સાથે છેતરપિંડી કરી હતી. પ્રથમ, સેન્ટિનલે ગ્રાહકના રોકાણ ખાતાઓમાંથી $460 મિલિયનની જામીનગીરીઓને અયોગ્ય રીતે સેન્ટિનલના માલિકીના "ગૃહ ખાતા" માં ભેળવી દીધી હતી અને બીજું, સેન્ટિનલે તેમના ગ્રાહકના ખાતાઓમાંથી જામીનગીરીનો ઉપયોગ $321 મિલિયનની ધિરાણની લાઇન અને અન્ય લીવરેજ ધિરાણ મેળવવા માટે કોલેટરલ તરીકે કર્યો હતો. સેન્ટિનલે કથિત રીતે ખોટા એકાઉન્ટ સ્ટેટમેન્ટ આપીને આ કૃત્યોને છુપાવી દીધા હતા. 1 જૂન, 2012 ના રોજ, એરિક એ. બ્લૂમ (સીઇઓ) અને ચાર્લ્સ કે. મોસ્લીના મુખ્ય વેપારી પર ઓગસ્ટ 2007 માં પેઢી તૂટી તે પહેલાં 70 થી વધુ ગ્રાહકોને $500 મિલિયનથી વધુની છેતરપિંડી કરવા બદલ ફેડરલ છેતરપિંડીના આરોપો પર આરોપ મૂકવામાં આવ્યો હતો. 25 માર્ચ, 2014 ના રોજ, નાદાર સેન્ટિનલ મેનેજમેન્ટ ગ્રુપ, ઇન્કના ચીફ એક્ઝિક્યુટિવ ઓફિસરને ઓગસ્ટ 2007 માં પેઢી તૂટી તે પહેલાં $500 મિલિયનથી વધુના 70 થી વધુ ગ્રાહકોની છેતરપિંડી કરવા બદલ દોષિત ઠેરવવામાં આવ્યા હતા. પ્રતિવાદી, ERIC A. BLOOM એ ગ્રાહકોની જામીનગીરીઓનો દુરુપયોગ કર્યો હતો, જેનો ઉપયોગ સેન્ટીનેલે બેંક ઓફ ન્યૂ યોર્ક મેલોન કોર્પ પાસેથી મેળવેલી લોન માટે કોલેટરલ તરીકે કર્યો હતો, જેનો ઉપયોગ ગ્રાહકો માટે નહીં પરંતુ બ્લૂમ, તેના પરિવારના સભ્યો અને બ્લૂમ પરિવાર દ્વારા નિયંત્રિત કોર્પોરેશનો સહિત સેન્ટીનેલના અધિકારીઓના લાભ માટે જાળવવામાં આવેલા વેપાર પોર્ટફોલિયો માટે લાખો ડોલરની ઉચ્ચ જોખમ, પ્રવાહી જામીનગીરીઓ ખરીદવા માટે કરવામાં આવ્યો હતો. સંદર્ભો બાહ્ય કડીઓ કંપનીની વેબસાઇટ કાઢી નાખવામાં આવે તે પહેલાંની સાઇટની છબી 13મી ઓગસ્ટના ક્લાયન્ટ લેટરની કડીઓ નોર્થબ્રૂક, ઇલિનોઇસમાં આવેલી સેન્ટિનલ મેનેજમેન્ટ ગ્રુપ કંપનીઓને 20 સૌથી મોટા લેણદારોની યાદી