Registered representative (securities)
નોંધાયેલ પ્રતિનિધિ, જેને સામાન્ય પ્રતિભૂતિ પ્રતિનિધિ, સ્ટોક બ્રોકર અથવા એકાઉન્ટ એક્ઝિક્યુટિવ પણ કહેવામાં આવે છે, તે એવી વ્યક્તિ છે જે પ્રતિભૂતિઓ વેચવા માટે લાઇસન્સ ધરાવે છે અને યુનાઇટેડ સ્ટેટ્સમાં એજન્ટની કાનૂની સત્તા ધરાવે છે. નોંધાયેલા પ્રતિનિધિઓ સામાન્ય રીતે યુ. એસ. સિક્યુરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ કમિશન (એસઈસી) અને ન્યુ યોર્ક સ્ટોક એક્સચેન્જ (એનવાયએસઇ) અને ફાઇનાન્સિયલ ઇન્ડસ્ટ્રી રેગ્યુલેટરી ઓથોરિટી (એફઆઈએનઆરએ) ના સેલ્ફ રેગ્યુલેટરી ઓર્ગેનાઇઝેશન્સ (એસઆરઓ) દ્વારા લાઇસન્સ ધરાવતા બ્રોકર/ડીલરો માટે કામ કરે છે. યુનાઇટેડ સ્ટેટ્સમાં નોંધાયેલ પ્રતિનિધિ બનવા માટે, એક દલાલ/વેપારી પેઢી દ્વારા પ્રાયોજિત હોવું જોઈએ અને એફ. આઈ. એન. આર. એ. દ્વારા સંચાલિત શ્રેણી 7 પરીક્ષા (જેને સામાન્ય પ્રતિભૂતિ પ્રતિનિધિ પરીક્ષા તરીકે ઓળખવામાં આવે છે) અથવા અન્ય મર્યાદિત પ્રતિનિધિ લાયકાત પરીક્ષા પાસ કરવી આવશ્યક છે. કેટલાક રાજ્ય કાયદાઓ અને દલાલ/વેપારી નીતિઓ માટે શ્રેણી 63 પરીક્ષા (યુનિફોર્મ સિક્યોરિટીઝ એજન્ટ સ્ટેટ લો પરીક્ષા તરીકે ઓળખાય છે) ની પણ જરૂર પડે છે. નોંધાયેલા પ્રતિનિધિ ("આરઆર" અથવા "પ્રતિનિધિ" અથવા "દલાલ") શેરો, બોન્ડ્સ, વિકલ્પો, મ્યુચ્યુઅલ ફંડ્સ, મર્યાદિત ભાગીદારી કાર્યક્રમો અને ચલ વાર્ષિકી જેવી મોટી સંખ્યામાં જામીનગીરીઓ વેચવા માટે અધિકૃત છે. ચલ વાર્ષિકી અથવા ચલ સાર્વત્રિક જીવન વીમા પોલિસીઓ જેવા ચલ ઉત્પાદનો વેચતા નોંધાયેલા પ્રતિનિધિઓએ પણ સામાન્ય રીતે યોગ્ય રાજ્ય વીમા વિભાગનું લાઇસન્સ (ઓ) મેળવવું આવશ્યક છે. સિક્યોરિટીઝ પરીક્ષાઓની સૂચિ પણ જુઓ સ્ટોક પસંદગી માપદંડ યોગ્ય સત્તા, ઓસ્ટ્રેલિયામાં સંદર્ભો બાહ્ય કડીઓ એફઆઈએનઆરએ નોંધણી અને પરીક્ષાની જરૂરિયાતો શ્રેણી 7 પ્રાયોજક ગેટવે યુનાઇટેડ સ્ટેટ્સ સિક્યોરિટીઝ કાયદો