SMBC Nikko Securities
એસ. એમ. બી. સી. નિક્કો સિક્યોરિટીઝ (એસ. એમ. બી. સી. નિક્કો સિક્યોરિટીઝ) એ જાપાનની એક પ્રતિભૂતિ પેઢી છે જે મોટા પાયે વ્યાપક પ્રતિભૂતિ દલાલી અને વેપાર સેવાઓના સંચાલનમાં સંકળાયેલી છે. આ કંપનીની સ્થાપના 2009 માં કરવામાં આવી હતી અને તેનું મુખ્ય મથક જાપાનના ટોક્યોમાં છે. તે સુમિતોમો મિત્સુઇ ફાઇનાન્સિયલ ગ્રૂપની સંપૂર્ણ માલિકીની પેટાકંપની છે. જાપાનમાં તે ત્રીજી સૌથી મોટી પ્રતિભૂતિ દલાલી પેઢી છે. ઇતિહાસ એસ. એમ. બી. સી. નિક્કો સિક્યોરિટીઝની ઉત્પત્તિ કાવાશિમાયા શોટેન નામની કંપનીમાં શોધી શકાય છે, જેની રચના જુલાઈ 1918માં જેનીચી ટોયામા દ્વારા કરવામાં આવી હતી. તેની રચના શેરો અને બોન્ડ્સ ખરીદવા અને વેચવા માટે કરવામાં આવી હતી. 1920માં આ પેઢીને સ્ટોક કંપનીમાં સામેલ કરવામાં આવી હતી. તે જ વર્ષ દરમિયાન, જાપાનની ઔદ્યોગિક બેંકના સિક્યોરિટીઝ વિભાગમાંથી નિક્કો સિક્યોરિટીઝની રચના કરવામાં આવી હતી. 1939માં, કાવાશિમાયા શોટેને કાવાશિમાયા સિક્યોરિટીઝની રચના કરતા તેના સિક્યોરિટીઝ ડિવિઝનને બંધ કરી દીધું. 1943માં, કાવાશિમાયા સિક્યોરિટીઝે કાવાશિમાયા શોટેનને સમાવી લીધું હતું. 1944માં, કાવાશિમાયા સિક્યોરિટીઝ અને નિક્કો સિક્યોરિટીઝનું પરિણામી કંપની સાથે વિલિનીકરણ થયું અને નિક્કો સિક્યોરિટીઝ ટ્રેડ નામનો ઉપયોગ કરવાનું ચાલુ રાખ્યું. 2001માં પેઢીએ તેનું નામ નિક્કો સિક્યોરિટીઝ પરથી બદલીને નિક્કો કોર્ડિયલ સિક્યોરિટીઝ કર્યું હતું. 2007માં, સિટીગ્રુપે નિક્કો કોર્ડિયલ કોર્પોરેશનને ખરીદીને નિક્કો સિટી હોલ્ડિંગ્સ ઇન્કની રચના કર્યા પછી પેઢી સિટીગ્રુપની પેટાકંપની બની હતી. 15 જૂન, 2009ના રોજ, નિક્કો કોર્ડિયલ સિક્યોરિટીઝ ડી-મર્જર પ્રિપેરેટરી કંપની લિમિટેડની રચના કરવામાં આવી હતી. આને ઓક્ટોબર 2009 સુધી પેઢીનું કાનૂની અસ્તિત્વ માનવામાં આવે છે, નિક્કો કોર્ડિયલ સિક્યોરિટીઝ ડી-મર્જર પ્રિપેરેટરી કંપની લિમિટેડે મૂળ નિક્કો કોર્ડિયલ સિક્યોરિટીઝ વ્યવસાયની તમામ કામગીરી અને નિક્કો સિટીગ્રુપના કેટલાક વ્યવસાયો સંભાળ્યા હતા. ત્યારબાદ તેનું નામ બદલીને નિક્કો કોર્ડિયલ સિક્યોરિટીઝ રાખવામાં આવ્યું હતું. ત્યારબાદ સિટીગ્રૂપે આ પેઢી સુમિતોમો મિત્સુઇ બેન્કિંગ કોર્પોરેશનને વેચી દીધી હતી. 2011 માં, પેઢીએ તેનું નામ નિક્કો કોર્ડિયલ સિક્યોરિટીઝથી બદલીને એસએમબીસી નિક્કો સિક્યોરિટીઝ કર્યું. 2016માં આ પેઢી સુમિતોમો મિત્સુઇ ફાઇનાન્શિયલ ગ્રૂપની સંપૂર્ણ માલિકીની સીધી પેટાકંપની બની હતી. 2018 માં, પેઢી એસએમબીસી ફ્રેન્ડ સિક્યોરિટીઝ સાથે ભળી ગઈ હતી જ્યારે એસએમબીસી નિક્કો સિક્યોરિટીઝ વેપાર નામનો ઉપયોગ કરવાનું ચાલુ રાખ્યું હતું. વિવાદો 2012 ઇનસાઇડર ટ્રેડિંગ ફાઇન એપ્રિલ 2012 માં, નાણાકીય સેવાઓ એજન્સીએ પેઢીને સ્ટોક ઓફર વિશેની માહિતી લીક કરવા બદલ દંડ કર્યો હતો જેને ઇનસાઇડર ટ્રેડિંગ માનવામાં આવતું હતું. પેઢીના ડિરેક્ટરોએ માહિતીના પ્રવાહને નિયંત્રિત કરવા માટે યોગ્ય આંતરિક પ્રક્રિયાઓ હાથ ધર્યા વિના ઓછામાં ઓછી 21 વેચાણ શાખાઓને ઓફરનો શબ્દ આપ્યો હતો. તેમાંથી આઠ શાખાઓમાં કુલ 23 વેચાણ કર્મચારીઓએ સોદો શરૂ થયા પછી 34 ગ્રાહકોને શેર ખરીદવા માટે સંકેત આપ્યો હતો. આ સોદો 2010ની શરૂઆતમાં નિક્કોના પેરેન્ટ સુમિતોમો મિત્સુઇ ફાઇનાન્શિયલ ગ્રૂપ દ્વારા અંદાજે 1 ટ્રિલિયન યેન (12.4 અબજ ડોલર) ની ઓફર હોવાનું કહેવાય છે. 2021-2022 માર્કેટ મેનિપ્યુલેશનની તપાસ નવેમ્બર 2021 માં, સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ સર્વેલન્સ કમિશન (SESC) એ શંકાસ્પદ સ્ટોક વ્યવહારો પર પેઢીની તપાસ શરૂ કરી હતી. આ પેઢી પર બ્લોક ટ્રેડ્સમાં શેરોની કિંમત ગેરકાયદેસર રીતે જાળવવા માટે તેના માલિકીના ટ્રેડિંગ ડેસ્કનો ઉપયોગ કરવાની શંકા હતી. સઘન પૂછપરછ બાદ એક વરિષ્ઠ વેપારીનું મૃત્યુ થયા બાદ પેઢીએ નાણાકીય નિયમનકારો સમક્ષ ફરિયાદ શરૂ કરી હતી. 4 માર્ચ, 2022ના રોજ પેઢીના ચાર કર્મચારીઓની બજારમાં હેરાફેરીના આરોપમાં ધરપકડ કરવામાં આવી હતી. આ કર્મચારીઓમાં ટ્રેવર હિલ (ઇક્વિટીના વડા), એલેક્ઝાન્ડર અવાકિયાંટ્સ (ઇક્વિટીના નાયબ વડા), માકોટો યામાદા (ઇક્વિટી ટ્રેડિંગના જનરલ મેનેજર) અને શિનિચિરો ઓકાઝાકી (સ્ટ્રક્ચર્ડ પ્રોડક્ટ્સના જનરલ મેનેજર) નો સમાવેશ થાય છે. પેઢીના પ્રમુખ અને સી. ઈ. ઓ., યુઇચિરો કોંડોએ પછીથી જાહેર માફી જાહેર કરી હતી. 23 માર્ચ, 2022ના રોજ, એસ. ઇ. એસ. સી. એ વકીલોને પેઢી સામે આરોપો વધારવા માટે બોલાવ્યા. જો વકીલો વધારાના આરોપો સ્વીકારે છે, તો પેઢીના વધુ ત્રણ કર્મચારીઓને દોષિત ઠેરવી શકાય છે. સંદર્ભો બાહ્ય કડીઓ સત્તાવાર સાઇટ સુમિતોમો મિત્સુઇ નાણાકીય જૂથ ટોક્યો સ્થિત નાણાકીય સેવાઓ આપતી કંપનીઓ 2009માં સ્થપાયેલી જાપાનની નાણાકીય સેવાઓ આપતી કંપનીઓ 2009 જાપાનની સંસ્થાઓ 2016માં વિલિનીકરણ અને હસ્તાંતરણ