SEC v. Wahi
এসইসি বনাম ওয়াহি মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের ফেডারেল আদালতের একটি বিচারাধীন মামলা যেখানে ইউএস সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন প্রাক্তন কয়েনবেস এক্সিকিউটিভ ঈশান ওয়াহি, ইশানের ভাই নিখিল এবং তাদের বন্ধু সমীর রামানির বিরুদ্ধে অভ্যন্তরীণ বাণিজ্যে জড়িত থাকার অভিযোগ এনেছে। এটি প্রথম অভ্যন্তরীণ-বাণিজ্য তদন্ত যা ক্রিপ্টোকারেন্সি বাজারের সাথে জড়িত। মার্কিন অ্যাটর্নি ডেমিয়ান উইলিয়ামসের নেতৃত্বে এবং এসইসি মামলাকারী ড্যানিয়েল মাহের এবং পিটার লাল্লাসের দায়ের করা এই বিচারটি ওয়াশিংটনের সিয়াটল বিভাগের পশ্চিম জেলার জন্য মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের জেলা আদালতে অনুষ্ঠিত হবে। কখন মামলার শুনানি হবে তার তারিখ নির্ধারণ করা হয়নি, যদিও এসইসি জুরি দ্বারা বিচারের অনুরোধ করেছে। উভয় ওয়াহি ভাই দোষী সাব্যস্ত হয়েছে, নিখিলকে 10 মাসের কারাদণ্ড দেওয়া হয়েছে, এবং বর্তমানে ইশানের সাজা বিচারাধীন রয়েছে। তবে রমণী এখনও পলাতক। ব্যাকগ্রাউন্ড কয়েনবেস, বৃহত্তম মার্কিন ক্রিপ্টোকারেন্সি এক্সচেঞ্জ, 2020 সালের মে মাস থেকে প্রকাশ্যে ঘোষণা করেছে যে এটি কখন তার ট্রেডিং প্ল্যাটফর্মে নির্দিষ্ট কিছু ক্রিপ্টোকারেন্সি সম্পদ তালিকাভুক্ত করা শুরু করবে। 2020 সালের অক্টোবরে, কয়েনবেস ঈশানকে তার অ্যাসেটস অ্যান্ড ইনভেস্টিং প্রোডাক্টস গ্রুপে ম্যানেজার হিসাবে নিয়োগ করেছিল, যা এখানে বর্ণিত কয়েনবেস তালিকা ঘোষণাগুলিকে সমর্থন ও সমন্বয়ের জন্য দায়বদ্ধ ছিল। কয়েনবেস নির্ধারণ করেছিল যে যেহেতু ঈশানকে নিয়মিতভাবে উপাদান, অ-জনসাধারণের তথ্যের দায়িত্ব দেওয়া হয়েছিল, তাই তিনি তার গ্লোবাল ট্রেডিং নীতি এবং ডিজিটাল অ্যাসেট ট্রেডিং নীতির অধীনে একজন "আচ্ছাদিত ব্যক্তি" ছিলেন। এর অংশ হিসাবে, ঈশান কয়েনবেসের এক্সচেঞ্জগুলিতে ক্রিপ্টোকারেন্সি সম্পদ তালিকাভুক্ত করার অত্যন্ত গোপনীয় প্রক্রিয়ার সাথে জড়িত ছিল। কয়েনবেস কোন ক্রিপ্টোকারেন্সি সম্পদের তালিকা করার পরিকল্পনা করছে এবং সেই ক্রিপ্টোকারেন্সি সম্পদের তালিকা সম্পর্কে জনসাধারণের ঘোষণার সময় সম্পর্কে ঈশানের বিস্তারিত ও উন্নত জ্ঞান ছিল। কমপক্ষে 2021 সালের আগস্ট থেকে শুরু করে 2022 সালের মে মাস পর্যন্ত ওয়াহি একটি বেসরকারী কয়েনবেস মেসেজিং চ্যানেলের সদস্য ছিলেন যা কয়েনবেস সম্পদ তালিকা প্রক্রিয়ায় সরাসরি জড়িত অল্প সংখ্যক কয়েনবেস কর্মচারীদের জন্য সংরক্ষিত ছিল। কয়েনবেসের অভ্যন্তরীণ নীতি রয়েছে যা অন্য কোনও ব্যক্তি, এমনকি সহকর্মী, পরিবার বা বন্ধুদের কাছে "বস্তুগত অ-সর্বজনীন তথ্য" প্রকাশ করতে নিষেধ করে এবং পরামর্শ দেয়। কয়েনবেসের নীতিগুলি স্পষ্টভাবে "বস্তুগত অ-সর্বজনীন তথ্য" কে সংজ্ঞায়িত করে যাতে "কয়েনবেসের কোনও ডিজিটাল সম্পদের তালিকাভুক্ত করার, তালিকাভুক্ত না করার বা বৈশিষ্ট্য যুক্ত করার সিদ্ধান্ত সম্পর্কে তথ্য" অন্তর্ভুক্ত থাকে। এসইসি ওয়াহির অভ্যন্তরীণ ব্যবসায়ের উদাহরণ হিসাবে ক্রিপ্টোকারেন্সি পিওডাব্লুআর-এর তালিকার রূপরেখা তৈরি করেছে। 12ই নভেম্বর, 2021-এ, ঈশান জানতে পারে যে কয়েনবেস শীঘ্রই গুপ্ত সম্পদ পিওডাব্লুআর-এর তালিকা ঘোষণা করবে। 2021 সালের 15ই নভেম্বর, সেই দিন পরে পিওডাব্লুআর তালিকাভুক্ত হবে বলে নিশ্চিত হওয়ার ঠিক কয়েক মিনিট পরে, ইশান নিখিলকে ফোন করে। কয়েনবেস তালিকাভুক্তির ঘোষণার মাত্র দুই মিনিট আগে দুপুর 2টা 52 মিনিট থেকে শুরু করে নিখিল নিয়ন্ত্রিত একটি ব্লকচেইন ঠিকানা প্রায় 7,000 মার্কিন ডলার ব্যয়ে 18,413 পিওডাব্লুআর কিনেছিল। ঘোষণার প্রায় অব্যবহিত পরেই, সেই ব্লকচেইন ঠিকানাটি সেই পিওডাব্লুআর টোকেনগুলি অন্য একটি গুপ্ত সম্পত্তিতে প্রায় 10,050 ডলারে বিনিময় করেছিল। ফলস্বরূপ, নিখিল প্রায় 3,050 মার্কিন ডলারের অবৈধ আয় উপলব্ধি করেন। একটি অনুরূপ প্যাটার্ন ঘটেছিল যখন কয়েনবেস ক্রিপ্টোকারেন্সি এএমপি, আরএলওয়াই এবং ডিডিএক্স তালিকাভুক্ত করেছিল। এসইসির মতে, যেহেতু সমস্ত আসামীরা বুঝতে পেরেছিল যে ঈশান কয়েনবেসের প্রতি তার দায়িত্ব লঙ্ঘন করে উপাদান, অ-জনসাধারণের তথ্য সরবরাহ করছে, তাই আসামীরা কয়েনবেসের তালিকাভুক্তির ঘোষণার আগে তাদের ব্যবসা চালানোর জন্য বিদেশী বাণিজ্য প্ল্যাটফর্ম সহ একাধিক প্ল্যাটফর্ম জুড়ে একাধিক অ্যাকাউন্ট, মানিব্যাগ এবং ঠিকানা ব্যবহার করে তাদের যোগাযোগ এবং বাণিজ্য গোপন করার পদক্ষেপ নিয়েছিল। এর মধ্যে একটি অ-মার্কিন নম্বর সহ একটি অ-মার্কিন ফোনের ব্যবহার অন্তর্ভুক্ত ছিল। আদালতে তার প্রাথমিক ফাইলিংয়ে, এসইসি 2021 সালের জুন থেকে 2022 সালের এপ্রিল পর্যন্ত ঈশান ওয়াহিকে অভিযুক্ত করে, কয়েনবেস কখন নিখিল এবং রামানির কাছে নির্দিষ্ট ক্রিপ্টোকারেন্সি তালিকাভুক্ত করবে তার সময় এবং বিষয়বস্তু সম্পর্কে বারবার অ-জনসাধারণের তথ্য দেওয়ার জন্য, যারা এই তথ্যটি একাধিক তালিকা ঘোষণার আগে বাণিজ্য করতে ব্যবহার করেছিল। নিখিল এবং রমণী অবৈধ মুনাফায় কমপক্ষে 11 লক্ষ মার্কিন ডলার উপার্জন করেছেন। এসইসি "ব্যক্তিগত সুবিধার জন্য কয়েনবেসের প্রতি তার দায়িত্ব লঙ্ঘনের" জন্য ঈশানকে তিরস্কার করেছে। অভিযোগ তিন আসামীর বিরুদ্ধে ওয়্যার জালিয়াতি এবং ওয়্যার জালিয়াতি করার ষড়যন্ত্রের অভিযোগ রয়েছে। ত্রাণের জন্য এসইসির প্রার্থনা জোর দিয়ে বলে যে আদালত খুঁজে পেয়েছে যে তিনজন আসামী ফেডারেল সিকিউরিটিজ আইন লঙ্ঘন করেছে, স্থায়ীভাবে প্রতিবাদীদের প্রত্যক্ষ বা পরোক্ষভাবে ক্রিপ্টোকারেন্সি বাণিজ্যে জড়িত থাকার নির্দেশ দিয়েছে। তিনজনকে দেওয়ানি জরিমানা দিতে জরিমানা করা হয় এবং তিন আসামীকে নিখিল ও রামানির ব্যবসায়ের মাধ্যমে প্রাপ্ত অবৈধ আয়ের সমান পরিমাণ আত্মসমর্পণ করার নির্দেশ দেওয়া হয়। বিচার বিভাগের এক সংবাদ বিজ্ঞপ্তিতে উইলিয়ামস আরও তিনজনকে মার্কিন যুক্তরাষ্ট্র থেকে পালানোর চেষ্টার জন্য অভিযুক্ত করেন। রবিবার, 15ই মে, 2022-এর সন্ধ্যায়, ঈশান ভারতের উদ্দেশ্যে একটি একমুখী বিমান কিনেছিল যা ঈশানের সম্ভাব্য অভ্যন্তরীণ বাণিজ্যের আপাত তদন্তে কয়েনবেস দ্বারা ঈশানের সাক্ষাৎকার নেওয়ার ঠিক একদিন আগে ছাড়ার কথা ছিল। ফ্লাইটের বুকিং এবং তার নির্ধারিত প্রস্থানের মাঝামাঝি সময়ে, ঈশান নিখিল এবং রামানিকে কয়েনবেসের তদন্তের বিষয়ে ফোন করে টেক্সট করে এবং কয়েনবেসের নিরাপত্তা পরিচালকের কাছ থেকে 11ই মে, 2022-এ প্রাপ্ত বার্তাগুলির একটি ছবি পাঠায়। 2022 সালের 16ই মে ভারতে যাওয়ার ফ্লাইটে ওঠার আগে, আইন প্রয়োগকারীরা ঈশানকে থামিয়ে দিয়েছিল এবং দেশ ছাড়তে বাধা দিয়েছিল। প্রতিক্রিয়া প্রাক-বিচার কয়েনবেস অভিযোগ এবং অভিযোগগুলিকে উড়িয়ে দিয়েছে, কয়েনবেসের আইনী প্রধান পল গ্রেওয়াল কীভাবে এসইসি তার আদালতের ফাইলিংয়ে ক্রিপ্টোকারেন্সি এবং অন্যান্য ডিজিটাল সম্পদকে সিকিউরিটি হিসাবে নির্ধারণ করেছে তার দিকে বিশেষ মনোযোগ দিয়েছে। একটি ব্লগ পোস্টে গ্রেওয়াল স্পষ্টভাবে বলেছেন, "কয়েনবেস সিকিউরিটিজ তালিকাভুক্ত করে না। গল্পের সমাপ্তি "। কয়েনবেস সান ফ্রান্সিসকো-ভিত্তিক ব্লকচেইন সংস্থা রিপল ল্যাবস (যা বর্তমানে এসইসির সাথে নিজস্ব আইনি লড়াইয়ে রয়েছে) দ্বারা বিরোধিতার মুখোমুখি হয়েছিল, বলেছে যে এসইসি বনাম ডব্লিউজে হাওয়ে কোম্পানিতে সংজ্ঞায়িত "হাওয়ে পরীক্ষা" অনুসারে, ক্রিপ্টোকারেন্সিগুলি সিকিউরিটিজ। সিএনবিসি সাংবাদিক রায়ান ব্রাউনের মতে, এই বিচারে ক্রিপ্টোকারেন্সি সম্পর্কে এসইসির অবস্থান তাৎপর্যপূর্ণ কারণ এটি ক্রিপ্টোকারেন্সি নিয়ন্ত্রণের নজির স্থাপন করে এবং কয়েনবেসের অনুশীলনের উপর অযাচিত নিয়মকানুন আরোপ করে। কেএন্ডএল গেটস, জাতীয় আইন পর্যালোচনার মাধ্যমে যুক্তি দিয়েছিলেন যে এই মামলাটি ক্রিপ্টোকারেন্সি এবং ডিজিটাল সম্পদ, বিশেষত ক্রিপ্টোকারেন্সি এক্সচেঞ্জের আশেপাশের শিল্পকে ব্যাপকভাবে প্রভাবিত করার ক্ষমতা রাখে। সংস্থাটি যুক্তি দেখায় যে এসইসি যদি ওয়াহি ভাইদের এবং রামানিকে তার সমস্ত ক্ষেত্রে দোষী সাব্যস্ত করতে সফল হয়, তবে আদালত দেখতে পাবে যে ক্রিপ্টোকারেন্সি এবং অন্যান্য ডিজিটাল সম্পদের সাথে স্টক এবং বন্ডের মতো একই আচরণ করা হয় এবং এই রায়টি কয়েনবেসের মতো এক্সচেঞ্জগুলিকে বিনিয়োগ সংস্থা হিসাবে এসইসিতে নিবন্ধিত হতে বাধ্য করবে এবং এসইসি-কে তাদের সাথে বিনিয়োগ সংস্থা হিসাবে নিবন্ধিত হতে ব্যর্থ হওয়ার জন্য কয়েনবেসকে চার্জ করতে সক্ষম করবে। কয়েনবেস থেকে গোপনীয় তথ্যের ভিত্তিতে ব্যবসা করার কথা স্বীকার করার পর 2023 সালের 10ই জানুয়ারি নিখিল ওয়াহিকে 10 মাসের কারাদণ্ড দেওয়া হয়। মার্কিন জেলা জজ লরেট্টা প্রেস্কা বলেন যে ওয়াহির অপরাধ "রায়ে একটি বিচ্ছিন্ন ত্রুটি নয়"। 7ই ফেব্রুয়ারি ঈশান ওয়াহি আদালত এবং কয়েনবেস উভয়ের কাছে ক্ষমা চেয়ে দোষী সাব্যস্ত করেন। 2023 সালের 9ই মে, ইশান ওয়াহিকে দুই বছরের কারাদণ্ড দেওয়া হয় এবং এই প্রকল্পের সাথে সম্পর্কিত বিভিন্ন গুপ্ত সম্পদ বাজেয়াপ্ত করার আদেশ দেওয়া হয়। মার্কিন অ্যাটর্নি ডেমিয়ান উইলিয়ামস বলেছেন যে এই সাজা "ক্রিপ্টোকারেন্সি বাজারের সমস্ত অংশগ্রহণকারীদের কাছে একটি দৃঢ় সংকেত প্রেরণ করা উচিত যে আইনগুলি তাদের ক্ষেত্রে নির্ধারিতভাবে প্রযোজ্য।" রেফারেন্স এক্সটার্নাল লিঙ্কস কোর্ট ফাইলিং মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের জেলা আদালত মামলা 2022 মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের মামলা আইন ক্রিপ্টোকারেন্সি চুরি