中信建投证券
中信建投证券的主要业务范围包证券承销与保荐、证券经纪、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、融资融券业务、代销金融产品业务、期权做市业务、证券投资基金托管、销售贵金属制品以及监管部门批准的其它业务。
华信证券
2019年11月15日，因违法将自有资金为股东上海华信国际集团有限公司融资；以购买和租赁房产名义向股东关联方划款；以证券资产管理客户的资产为股东提供融资；净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定，且逾期未能改正，严重损害客户合法权益，危及公司稳健运行，证监会撤销华信证券的全部业务许可。对上海华信董事长兼华信证券董事李勇、华信证券总裁陈灿辉做出行政处罚和分别5年、3年市场禁入决定，以及对华信证券财务总监陈新华行政处罚。并交由托管相关业务。公司交由行政清理组进行行政清理工作；清理期间，由国泰君安对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。行政清理工作完成后，华信证券剩余资产、负债依法纳入华信集团统一处置。12月，正在申请新设的甬兴证券接盘处于行政清算中的华信证券资产。