en en nl en en en en en en en en en en en en fr es af en en en nl nl nl nl en nl nl nl nl nl nl nl nl nl nl nl nl nl nl da nl nl nl nl en nl nl de nl en en ja en fr nl en nl en en en en en en
De Adviseur Beleggen Institutioneel adviseert professionele beleggers over voor de cliënt passende beleggingsoplossingen. Dit kunnen zowel maatwerkoplossingen als standaardoplossingen zijn.
De Adviseur Beleggen Institutioneel die voldoet aan alle onderstaande eisen mag zich Gecertificeerde noemen. Deze certificering is zichtbaar in het openbaar register.
De Adviseur Beleggen Institutioneel die nog niet aan alle eisen voor certificering voldoet maar wel werkzaam is voor een deelnemer, kwalificeert als Kandidaat-Gecertificeerde. Een Kandidaat-Gecertificeerde is niet zichtbaar in het openbaar register.
Werkgever of opdrachtgever is deelnemer van DSI;
Onderschrijven en naleven van DSI-gedragscode;
Kennis van wet- en regelgeving op peil houden;
Bij DSI gecertificeerde beleggingsprofessionals doorlopen vanaf 2020 jaarlijks een programma om hun vakbekwaamheid up-to-date te houden namelijk het Permanent vakbekwaam programma. Voor meer informatie, klik hier.
Het DSI-Integriteitsprogramma Adviseren Institutioneel dient met goed gevolg te zijn afgelegd. Dit programma bestaat uit de onderstaande 2 elementen:
E-learning Institutioneel van het Nederlands Compliance Instituut;
Workshop Integriteit en kritische oordeelsvorming (variant institutioneel) van Nyenrode.
Heeft u een CFA level 1- of VBA-diploma, dan geldt voor u een vrijstelling voor het element Workshop. U hoeft dan alleen de E-learning-module te doen.
Voor meer informatie en inschrijving, klik hier.
Institutionele professionals met een CFA Level 3- of VBA-diploma kunnen de deficiëntietoets (VU Deficiency Institutional) van de Vrije Universiteit doen.
Institutionele professionals met een andere vooropleiding kunnen de brede toets Adviseren (VU Advice Institutional) van de Vrije Universiteit doen.
Heeft u Kennis al gedaan – omdat u bijvoorbeeld al gecertificeerd bent bij DSI – en hoeft u alleen nog Vaardigheden te doen? Helaas heeft DSI nog geen aparte Vaardighedentoets aangeboden gekregen van een opleidings- of exameninstituut ter accreditatie. Hoeft u alleen nog Vaardigheden te doen, dan kunnen wij u de volgende opties aanbieden:
ESMA Vaardighedenexamen Adviseren (Standaard of Maatwerk) van NIBE-SVV
ESMA Vaardighedenexamen Adviseren (standaard of Maatwerk) van Dukers & Baelemans (EIFD)
Dit examen bestaat uit retail-casuïstiek. Het examen wordt echter ook geaccepteerd voor DSI-certificering van personen die professionele beleggers adviseren.
De gecertificeerde heeft in de afgelopen vijf jaren gedurende twaalf maanden (op fulltime basis) een substantieel deel van zijn/haar tijd besteed aan werkzaamheden gerelateerd aan het register, hetzij in de huidige functie, hetzij in voorgaande functies.