□ (핵심 행위규제(9) - 보고) 운용업자는 규제 당국에게 자동거래서비스(ATS) 운용 및 해당 운용에 대한 중대한 변경 사항을 보고해야 함
― 운용업자는 특정 정보에 대해 정기적으로 보고해야 하는 의무를 가짐
· 연간 재무제표, 회사 구조, 사업 계획, 사용되는 전자설비, 사용자와 관련된 계약 문서, 사용자의 소재지, 거래 및 청산 활동에 관한 통계 등5. 호주가. 규제 체계
□ (규제 체계) 전자거래플랫폼 사용 의무화에 관련된 법제는 「2001년 회사법(Corporations Act, 2001)」에 반영되어 있으며 호주증권투자위원회(ASIC)가 규율을 담당
― 표준화된 장외파생상품의 중앙청산소(CCP) 청산 의무, 거래정보저장소(TR) 보고ㆍ기록ㆍ보관 의무, 전자거래플랫폼 사용 의무에 관한 법제는 모두 「2001년 회사법」에 반영
― 표준화된 장외파생상품의 CCP 청산 의무, 주요 장외파생상품의 거래정보저장소 보고ㆍ기록ㆍ보관 의무는 법제 제정 후 시행 중
― 그러나 전자거래플랫폼에 사용 의무화 관련 세부 규정이 마련되지 않는 등 전자거래플랫폼 사용 의무화 제도는 시행되고 있지 않은 상황
― ASIC(Australian Securities and Investments Commission), RBA(Reserve Bank of Australia), APRA(Australian Prudential Regulation Authority) 등으로 구성된 금융규제위원회(CFR)(Council of Financial Regulators)에서 장외파생상품 규제 수립과 관련한 권고안을 제시했으며 해당 권고안을 기초하여 ASIC이 장외파생상품 관련 규제를 수립하고 감독업무 등을 수행하고 있음