○ (거래공시(transaction reporting)) 정확·적시의 거래공시는 내부거래 등 불공정행위를 막는 중요한 역할을 한다는 점에 비추어 FCA는 이를 엄격히 규제
* 2013년 RBS는 정확.적시의 거래공시를 하지 않았다는 이유로 560만 파운드의 벌과금 처벌을 받음.
○ (Principle 11) 금융기관들이 감독당국에 중요정보를 제공할 의무(Principle 11)를 재환기
* 2013년에는 JP Morgan Chase NA, Prudential Plc 등이 고의로 중요정보를 제공하지 않아 과징금을 부과
○ (LIBOR 및 외환시장 관련 조사 강화) 2013년 UBS 등 대형 금융회사 처벌 사례
○ (과징금 처벌 강화) 기존의 5단계 기준 가운데 과징금을 산정하는 2단계에 불법행위를 한 금융회사의 범죄수익 뿐 아니라 고객자산 피해, 거래보고의무, 상장규칙 및 Principle 11 준수 여부 등을 반영하여 과징금을 평가
○ (경고사항 공표(publicity for warning notices)) 감독당국이 추구하는 조기합의가 제대로 이루어지지 않을 경우 감독당국은 경고를 공개하는 선택을 할 수 있음.
* 이러한 정책수단의 부여는 금융회사로 하여금 조기합의를 유인하는 수단으로 활용
○ (형사적 제재의 적용) front-running 행위로 Operation Tabernula 사건에 연루된 9명이 유죄판결 받았으며, 동 사례는 시장전문가에 의해 저질러진 복잡한 형사사건을 대상으로 한 FCA의 조사 및 처벌 사례로 평가