(16) COBS 16. 고객에 대한 정보 보고 (Reporting information to clients)
금융회사는 특정된 투자영업을 진행하는 과정에 있어서 고객의 주문을 수행하는 경우에, 해당 고객에 대하여 주문에 대한 집행의 필수적인 사항을 신속하게 보고하여야 하며, 소매고객인 경우에는 주무의 집행상황에 대하여 집행이 있은 이후 근무일 1일이 도과하지 않는 기간 내에 통지해야 한다. (Chapter 16. 2. 1) 금융회사가 고객을 대리하여 투자를 운용하는 경우에는 해당 고객에 대하여 정기적으로 서면에 의한 보고를 하여야 하며, 소매고객인 경우에 정기적 서면보고는 정기적 정보사항이 포함되어야 한다. (Chapter 16. 2. 1)
(17) 기 타
Sourcebook에서는 상기한 16개 chapter의 내 용과 함께 chapter 17부터 chapter 22까지에서 장기건강보험에 대한 청구(Claims handling for long-term care insurance)에 관한 내용, 신탁 기업 에너지 등 특수한 전문적 영역(Specialist Regimes)에 있어서의 특별한 사항, 연금 관련하여 특수한 연금운용에 대한 보충적 규정(Pensions supplementary provisions)에 관한 내용, 특수한 수익성(With-profits) 펀드에 관한 특별한 내용, 관련이 허용 또는 인정되어 운용되는 경우(Permitted Links)에 관한 내용, 일정한 규제적 자본수단의 분배에 관한 제한(Restrictions on the distribution of certain regulatory capital instruments) 등의 내용을 담고 있다.