○ 증권투자위원회(ASIC)는 광고에서 비양심적 행위, 허위 혹은 오도하는 표현, 미끼 광고, 입증 자료 허위 혹은 부실 등의 위반 사항을 발견시, 소비자 보호 규정에 따라 해당 광고 담당회사에 위반 통지서를 발행할 수 있는 법적 권한을 지님.
○ ASIC는 광고주가 ASIC법의 소비자 보호 규정을 위반하였다는 의심할만한 합리적인 근거가 있거나, 소비자가 오도된 광고로 인한 상해로 고통을 받거나 고통받을 가능성이 있을 경우 공식적인 경고 통지문을 발행
○ ASIC법의 불공정 관행에 관한 소비자 보호 규정을 위반할 경우, 민사 벌금 또는 법원에서 적절하다고 판단하는 기간 동안 자격 박탈 제재를 받을 수 있음.(단, 오도하거나 기만하는 광고는 제외)
○ 법원에서는 ASIC법 내의 광고 규정을 설명하는 교육용 비디오 제작, 금융 상품 관련 소비자교육 프로그램 실시 등의 사회봉사 명령을 추천하거나 광고주가 다시는 같은 행동을 반복하지 않도록 하기 위해 보호 관찰 명령을 내릴 수 있음.
○ 유죄일 경우, 광고주는 4,500 벌금 단위(penalty unit, 약 765,000 호주 달러) 또는 징역 10년형 혹은 모두를 선고받을 수 있다.(단, 법인의 경우, 위 벌금액의 최대 10배를 선고 받을 수 있음.)
○ AFS 면허 소지자 또는 위임 대표 중 한 명이 그 의무를 위반한 가능성이 있다는 판단될 경우, AFS 면허를 정지 또는 취소하거나 추가 면허 자격 조건을 부과하는 등의 행정 조치
○ AFS 면허 소지자가 s912A 혹은 금융서비스법을 준수하지 않거나 준수하지 않을 가능성이 있다고 여겨지는 자에 대해 서면으로 금지 명령 조치