(3) 영업행위(판매)규제
증권중개업자의 행위규제에 관해서는 증권거래법 제66조의7 내지 제77조의 14에서 규정하고 있다.
①표식게시의무(제66조의7)
증권중개업자는 영업소 또는 사무소마다 공중이 보기 쉬운 장소에 내각부령에서 정하는 양식의 표식을 게시하여야 하고(1항), 증권중개업자 이외의 자는 이러한 표식을 게시하여서는 아니된다(2항).
②고객에 대한 성실의무(제66조의8)
증권중개업자 및 그 임원 및 사용인은 고객에 대해 성실하고 공정하게 그 업무를 수행하여야 한다.
③명의대여금지(제66조의9)
증권중개업자는 자기의 명의로써 타인에게 증권중개업을 영위하도록 해서는 아니 된다.
④상호·수수료등의 명시의무(제66조의10)
증권중개업자는 제2조 제11항 각호에서 규정하는 행위(증권중개행위)을 영위하려고 하는 때에는 미리 고객에 대해 다음 사항을 명시하여야 한다
1. 소속증권회사등의 상호 또는 명칭
2. 소속증권회사등의 대리권이 없는 취지
3. 제66조의 12의 취지
4. 기타 내각부령에서 정하는 사항
소속증권회사등이 2개 이상 존재하는 경우 증권중개업자는 고객이 원하는 거래에 관해 고객이 지불하여야 하는 수수료의 차이(수수료명시의무·증권중개업자부령 9조 1호)와 고객의 거래상대방이 되는 소속증권회사등의 상호 또는 명칭을 고객에게 명시하여야 한다(부령동조 3호). 그리고 증권중개업자가 투자고문업을 영위하는 경우에는 투자고문업의 고객에 대해 증권중개행위를 한 때에는 당해 증권중개행위의 보수에 관해 고객에게 명시하여야 한다(동조 2호).