□ 충분한 재무자원을 유지(17CFR49.25-Financial resources)
― 일반요건:등록된 스왑 데이터 저장소(SDR)는 법에 명시된 법적 의무(§49.9)와 §49.19에 명시된 핵심원칙을 준수하기 위해 충분한 재무자원을 유지하여야 함
∙ SDR과 DCO(Derivative Clearing Organization)를 같이 운영하는 기관의 경우에는 17CFR §39.11에 명시된 DCO의 재무자원요건을 준수하여야 함
∙ 여기에 명시된 재무자원은 자산과 자본이 다목적으로 쓰이지 않도록 독립적, 개별적으로 사용하여야 함
― 재무자원은 SDR의 자기자본이거나 감독당국이 인정하는 어떠한 재무자원도 포함됨
― 재무자원요건의 평가:등록된 SDR은 분기별로, 회계연도(fiscal year)에 기준하여 재무자원의 일번요건을 충족시키기 위해 12개월 간 운영에 필요한 운영비용에 대해 합당한 계산을 하여야 함
∙ SDR은 이러한 예상되는 운영비용을 계산하기 위해 필요한 방법론(methodology)을 정함에 있어 합리적인 능력을 갖추어야 함
∙ 이 계산방식에 대해 감독당국은 검토할 수 있고, 필요에 따라 변경을 요청할 수 있음
― 재무자원의 유동성:일반요건을 충족하는 SDR의 재무자원은 부채가 없고, 유동성을 지닌 재무자산(현금 또는 유동성이 높은 증권)으로 최소 6개월 간 운영비용과 같아야 함
∙ 만약 이러한 재무자원 중 조금이라도 충분한 유동성을 지니지 못할 때에는 SDR이 해당 요건을 충족시키기 위해 신용 또는 유사한 시설의 committed line에 대해 고려할 수 있음
― 보고요건:매 회계분기 또는 감독당국의 요구가 있을 시에, 등록된 SDR은 감독당국에 일반적 재무자원요건을 충족시키는지에 대해 보고해야 하며, 가용 가능한 각 재무자원의 가치 및 재무자원의 가치에 대한 보고를 해야 함
∙ 대차대조표와 손익계산서, SDR의 모회사 또는 SDR 자신의 현금흐름표를 함께 제출함
∙ 재무제표는 GAAP에 따라 작성하여야 하며 앞서 제출한 재무제표와 일관성을 가지고 있어야 함
∙ 해당 보고요건을 맞추기 위해서는 SDR의 회계분기 중 가장 최근 영업일에 작성해야 함
∙ 보고서는 SDR의 회계분기 마지막으로부터 17영업일을 초과해서 안되며, 그 기한을 넘길 시에는 SDR의 재량에 따라 요청 시 감독당국이 허가할 수 있음
□ 추가적 요건
― Safeguard, 영업지속성, 재해 시 복구계획
― SDR서비스를 제공함에 있어서 이에 따른 위험과 비용에 대한 공지
― 비차별적 접속과 수수료부과 원칙
□ 별도의 겸업제한 규정을 두고 있지 않음