나)스왑 데이터 저장소(SDR)의 등록
□ SDR을 등록하기 위한 요건과 절차는 상품거래법(CEA)의 Section 21과 USC§24a, CFTC 규정의 Part49에 명시되어있으며 등록요건을 계속 유지하기 위해서는 핵심 3가지 원칙을 준수하여야 함
― 반독점에 대한 고려(Antitrust considerations)
― 지배구조 관리(Governance arrangements)
― 이해상충의 관리(Conflicts of interest)
□ SDR 신청서를 작성하여 전자문서로 제출하며, 이때 지원사는 핵심원칙과 statutory 의무, 규정을 준수하겠다는 사실을 밝혀야 함
― CFTC는 등록을 접수한 후 180일 이내에 리뷰를 하게 되고, 답을 하게 됨
□ 지속적인 핵심원칙과 규정의 준수
― SDR의 기능을 수행하도록 위원회에 등록되지 않는 이상 모두 불법이며, 파생상품 청산기관은 SDR로 등록할 수 있으며, SDR은 명시된 핵심원칙을 수행할 수 있는 역량을 갖추어야 함
― 이 핵심원칙은 SDR의 등록 시뿐만 아니라 자격을 유지하기 위해서도 준수해야 하는 사항임