다)증권업 :금융투자상품 중개인
□ 증권중개인의 경우에는 등록을 요하는 경우와 요하지 않는 경우가 있음. 
― 등록을 요하는 경우는 증권회사의 직원, 독립적인 중개인 등을 말하며, 증권회사를 통하여 SEC와 FINRA에 등록해야 함. 
― 등록을 요하지 않는 경우는 은행이나 보험회사를 들 수 있음. 연방은행과 주은행은 Glass―Steagall Act 제16조에 따라 증권중개인으로서 영업을 수행할 수 있음. 
□ 파생상품중개인은 선물회사에 소속되거나 아니면 독립적으로 선물거래를 중개하는 자를 말함. 파생상품중개인으로서 업무를 영위하려면 전국선물협회(National Futures Association, NFA)에 등록해야 함. 
― 파생상품중개인은 일정한 자본금을 비롯한 건전성요건, 윤리교육 및 자격시험, 기타 사회적 신용요건 등의 요건을 모두 갖추어야 함. 다루는 위험이 높기 때문에 열거주의 규제방식을 채용하고 있는 것으로 보임.