-(c.1.6)예외조항
□ 위험기반접근법(RBA)에 근거하여 저위험으로 판단되는 위협에 대해서는 반자금세탁 테러 자금지원 저지(AML/CFT) 정책에서 예외조치를 취할 수 있음.
○ 호텔에서의 환전 서비스, 금전적 거래(예, 유산상속)가 아닌 사항에 대한 공증인 제도에 대해서는 AML/CFT예외사항으로 인정
○ 금융기관과 비금융전문가집단(DNFBPs) 혹은 소규모 보험회사(10인 이하 사업장 혹은 총자산 2백만 유로 미만)의 경우, 대형금융기관에 적합하도록 개발된 내부통제 의무사항(예방 매뉴얼 개발, 내부통제기구 설치, 이사회의 승인을 얻은 AML/CFT절차 마련 등)을 제외하는 대신, CDD(고객환인제도), 기록 보유, 관계기관에 보고 등의 의무를 적용을 받도록 함.