▶10.0.4 검사·자료제출체계(〈ICP 9(검사 및 자료제출)〉 참조)의 일환으로 감독당국은 ①예방·시정조치를 활용하는 방법과 해당 조치의 집행, ②징계의 부과 등에 대해 사전에 검토해야 한다. 시간의 경과에 관계없이 일관성 있는 감독이 될 수 있도록 감독당국의 감독체계는 문서화되어야 한다. 또한 감독체계에 감독적 판단 및 재량을 행사할 수 있는 여지가 있어야 하며, 이를 통해 예방·시정조치나 제재도 유연하게 적용할 수 있어야 한다. 예방·시정조치 및 제재 관련 일반적 기준에 대한 대외공개에 더하여, 감독당국은 추가적 기준도 공개할 수 있으며, 특히 이러한 투명성 강화를 통해 보다 효율적인 시장 기능을 도모할 수 있다고 감독당국이 판단하는 경우에 그러하다. 감독체계의 의사결정 절차는 감독당국이 필요한 때에 즉각적인 조치를 이행할 수 있는 방식으로 작동되어야 한다.
10.0.5 경우에 따라 감독당국은 보험사에 대한 감독조치나 제재를 부과하기 위해 여타 당국이나 기관과 협력해야 할 수도 있다. 예를 들어, 일부 조치나 제재의 경우 사법당국의 승인이 필요할 수 있다.
10.0.6 감독 결과를 달성할 수 있는 방법은 다양할 수 있다. 감독당국이 선택하는 방법도 국가별 사법체계에 따라 상이할 수 있다. 일부 국가는 보험사에 대한 조치의 수단으로 강제력 있는 서면 합의서를 보험사와 체결하는 방식을 사용하기도 한다. 이러한 방식은 신속하고 비용이 적게 소요된다는 장점이 있다. 예방·시정조치나 제재와 관련된 감독 결과를 달성하기 위해 이러한 방식을 활용할 수 있다.