□ 미국 증권위원회(SEC) 조사대상 사례는 5개 유형에 대하여 총 11개이며, 유형별 사례 개수는 다음과 같음.
○ 내부자거래: 4개
○ 기관투자자의 불공정거래: 2개
○ 현물과 파생연계: 1개
○ 보일러룸: 3개
○ 폰지사기: 1개
□ 상품선물거래위원회(CFTC)는 9개 유형에 대하여 총 14개 사례
○ 금리조작: 1개
○ 고객자금유용: 1개
○ 고빈도 매매(HFT): 1개
○ 거래소직원 비공개정보 유출: 1개
○ 자율규제위반: 1개
○ 보일러룸: 1개
○ 귀금속 사기거래: 2개
○ 폰지사기: 2개
○ 기타: 4개
□ 영국 금융행위감독청(FCA)는 5개 유형에 대하여 총 12개 사례
○ 내부자거래: 5개
○ 시세조종: 1개
○ 고빈도 매매(HFT): 2개
○ 기타: 4개
□ 소비자구제 목적으로 민사제재금이 활용된 2개 사례
○ DOJ 사례: 1건
○ 소비자금융보호국(CFPB) 사례: 1건