(2) 등록 및 등록거부
외무원등록을 하려는 금융상품거래업자등은 소정사항을 기재한 등록신청서를 이력서를 첨부하여 내각총리대신에게 제출하여야 한다(64조 3항, 4항).
내각총리대신은 등록신청이 있으면 등록거부사유에 해당하는 경우를 제외하고 즉시 등록원부에 등록하여야 한다(64조 5항).
등록신청이 있더라도 다음 사유에 해당하는 경우에는 등록을 거부하여야 한다(64조의2). 등록거부사유는 다음과 같다(64조의2)
1. 29조의4 제1항 제2호 가 내지 사에서 정한 자
주체가 법인인 경우의 일반적 거부사유(2호)
임원 또는 일정 사용인이 다음에 해당하는 경우
가. 제한능력자(성년피후견인, 피보좌인)(2호 가)
나. 파산자(2호 나)
다. 금고이상의 형집행후 또는 집행을 면하게 된 후 5년을 경과하지 않은 자(2호 다)
라. 임원으로서 근무한 법인이 등록등이 취소된 후 5년이 경과하지 않은 자(2호 라)
마. 등록이 취소된 후 5년이 경과하지 않는 자(2호 마)
바. 해임명령을 있은 후 5년이 경과하지 않는 자(2호 바)
사. 일정의 금융범죄·폭력단범죄의 벌금형집행후 또는 집행을 면하게 된 후 5년을 경과하지 않은 자(2호 사)
2. 외무원 등록취소일로부터 5년을 경과하지 않은 자
3. 다른 금융상품거래업자 또는 금융상품중개업자의 외무원으로서 등록되어 있는 자
4. 금융상품중개업자로서 등록되어 있는 자
내각총리대신은 등록에 관한 사무를 인가금융상품거래업협회등에게 위임할 수 있다(64조의7 제1항). 협회에 속하지 않은 금융상품거래업자등의 외무원에 관한 등록사무는 특정의 협회를 지정하여 시킬 수 있다(64조의7 제2항).
(3) 외무원의 권한과 감독
외무원은 64조 1항 각호에서 정한 행위에 관해 일절의 재판외의 행위를 할 권한을 갖는다(64조의3). 내각총리대신은 등록 외무원에 대해 등록취소, 직무정지 등 감독상의 처분을 할 수 있다(64조의5).