□ 다만 글로벌 금융위기 이후 소비자입장에서 브로커딜러의 자문이 투자자문업자가 제공하는 자문과 유시하게 인식되고 있다는 점 등을 감안하여 SEC는 브로커 딜러의 의무를 투자자문업자의 신인의무 수준까지 높이려는 노력이 계속해서 진행 중
□ SEC는 2013년 브로커-딜러와 자문업자의 통일 영업행위 기준안을 제시한 바 있는데 여기서 브로커-딜러도 자문업자처럼 소매투자자와 가질 수 있는 중요한 이해상충을 공시하도록 규제하는 안을 제시
□ 다만 현재 브로커-딜러와 자문업자 간 찬성과 반대의 견해가 엇갈리고 있어 SEC는 5가지 대안을 제시하고 이를 장기적으로 검토하겠다고 발표한 상태
○ 안이 확정되기 위해서는 SEC 위원 5명 중 3명 이상이 찬성해야 하는데, 현재 2명이 찬성, 2명이 반대, 1명은 의견이 불명확한 상태임.
□ 나아가 미국은 최근 연금 관련 수수료 공시를 강화하였는데 특히 과거포괄적으로 공시해오던 판매보수를 ‘마케팅 및 계좌관리보수’와 ‘연간판매보수’로 구별하여 공시하도록 함.