나. 증권 관련 자금세탁 전제범죄
1) 내부자거래
□ 증권 관련 자금세탁의 전제범죄 유형 중에는 내부자거래를 이용한 범죄가 빈번하게 나타남.
- 특히 내부자가 아니면 알 수 없는 기업의 인수나 합병, 주식공모 등의 정보를 이용하여 이러한 이벤트가 있기 직전 주식을 대규모 매수하였다가 직후에 고가에 매도함으로써 불법적인 수익을 얻는 방법이 가장 많이 쓰였음.
- 대상기업의 직원 뿐만 아니라 컨설턴트가 그 기업에 회계 및 재무 관련 컨설팅을 해주면서 알게된 정보를 활용하는 경우도 있었음.
- 이러한 내부자 거래는 주식 뿐만 아니라 옵션 상품 등 파생상품 관련 거래에서도 나타남.
2) 투기적 저가주를 포함한 시장조작
□ 시장 조작은 증권 상품 가격의 인위적인 조작을 가해 증권 상품을 저가에 매수하여 고가에 매도하여 그 가격 차이를 바탕으로 불법적인 수익을 얻는 것을 말함.
- 특히 투기적 저가주(penny stock)는 이러한 시장조작에 많이 활용되고 있어 주의해야함.
- 이에 따라 평소에 잘 거래되지 않고 가격이 싼 증권을 대규모로 반복적으로 거래하는 투자자나 뚜렷한 사업이나 생산, 수익 없이 주식을 발행하는 기업 등은 의심해볼 만함.
3) 증권제공사기
□ 고수익 투자처로써 증권의 판매를 가장한 사기범죄가 자금세탁의 전제범죄로 나타나고 있음.
- 거짓된 투자정보를 바탕으로 투자금을 모집한 후 사취하는 방식으로 고수익 옵션상품 투자 사기, 폰지사기, 주식사기 등의 형태로 나타남.