― 4. 제1종 금융상품거래업에만 적용되는 등록요건:위 1. 2. 3.의 요건에 추가로 다음 사항은 등록거부요건에 해당함(금상법 제29조의41항 6호)
① 자기자본규제비율:자기자본규제비율이 120% 미만인 자
② 商號규제:다른 금융상품거래업자(제1종 금융상품거래업을 행하는 자에 한함)가 현재 사용하고 있는 상호와 동일 상호 또는 오인을 줄 우려가 있는 상호를 사용하는 자
― 5. 인적구성요건:위 1. 2, 3, 4. 요건 이외에 투자조언·대리업을 제외하고, 금융상품거래업을 적확하게 수행하는 데 적합한 인적구성을 가져야만 등록이 가능함(금상법 제29조의41항 1호 ニ）. 등록신청자가 아래 기준에 해당하는 경우에는 인적구성요건을 충족하지 않는다고 인정됨
① 업무에 관하여 충분한 지식 및 경험을 가지는 임원 또는 사용인의 확보상황과 조직체제에 비추어 당해 업무를 적정하게 수행할 수 없다고 인정되는 경우
② 임원 또는 사용인 중에 경력, 폭력단원에 의한 부당한 행위방지등에 관한 법률에서 규정하는 폭력단 또는 폭력단원과의 관계 기타 사정에 비추어 업무 운영에 부적절한 자질을 가지는 자가 있는 등 금융상품 거래업의 신용을 실추시킬 우려가 있다고 인정되는 경우
③ 경마에 관한 상품투자관련업을 수행하는 경우에는 다음의 요건에 해당하지 아니하는 경우
(a)일본중앙경마회 또는 지방경마전국협회에 의해 지도를 받을 것
(b)수행하는 상품투자관련업무가 애경마회법인을 영업자로 하는 익명조합계약에 기한 권리에 관한 경마투자관련업무 또는 그룹법인을 영업자로 하는 익명조합계약에 기한 권리에 관한 경마투자관련업무 중 어느 하나에만 해당할 것
(c)그룹법인을 영업자로 하는 익명조합계약에 기한 권리에 관한 경마용투자관련업무를 행하는 경우에는 일본중앙경마회가 행하는 마주 등록을 받을 것
④ 부동산신탁수익권등 매매 등 업무를 행하는 경우에는 다음 요건에 해당하지 아니하는 경우
(a)택지 또는 건물 거래에 관한 전문적 지식 및 경험을 가진 임원 또는 사용인을 부동산신탁수익권등 매매등업무의 총괄부문, 내부감사 부분, 법령 등 준수에 관한 지도에 관한 업무에 관한 부분에 각각 배치할 것
(b)부동산신탁수익권 등 매매등 업무를 행하는 임원 또는 사용인이 소정 사항에 관하여 고객의 지식, 경험, 재산상황 및 금융상품거래 계약을 체결하는 목적에 비추어 당해 고객에게 이해시키기 위해 필요한 방법 및 정도에 따라 설명하는 데 필요한 택지 또는 건물거래에 관한 전문적 지식 및 경험을 갖고 있을 것
⑤ 부동산관련특정투자운용업을 행하는 경우에는 금융청장관이 정하는 요건에 해당하지 아니하는 경우