⑨ 손실보전의 금지
금융상품거래업자는 ① 유가증권의 매매 기타 거래에 관하여 해당 거래에 관한 고객이 신탁계약에 근거하여 신탁한자의 계산으로 유가증권의 매매에 관한 거래를 할 때에 손실이 발생하거나 예정된 수익이 발생하지 않은 경우, 자기 또는 제3자가 그 전부 또는 일부를 보전하기 위하여, 해당 고객 또는 제3자에게 재산상의 이익을 제공한다는 취지의 내용을 해당 고객 또는 지정한 자에게 납입한다고 약속하는 행위, ② 유가증권매매거래에 있어서 자기 또는 제삼자가 해당 유가증권에 관하여 발생되는 고객의 손실의 전부 또는 일부를 보전할 때에 발생될 가능성이 있는 고객의 이익에 추가하여 해당 고객 또는 제3자의 재산상 이익으로 제공한다는 취지의 내용을 해당 고객 또는 지정한 자에게 납입한다고 약속하는 행위, ③ 유가증권매매거래에 있어서 해당 유가증권에 의하여 발생되는 고객의 손실의 전부 또는 일부를 보전할 때에 발생될 수 있는 고객의 이익에 추가하여 해당 고객 또는 제3자에 대하여 재산상의 이익을 제공하는 행위를 하여서는 안된다. (법 제39조제1항) 금융상품거래업자는 유가증권을 매매하는 거래에 있어서 금융상품거래업자 또는 제3자와 간에, 상기한 3가지 형태의 손실보전에 관한 내용을 약속하거나 제3자에게 그 약속을 하는 행위를 하여서는 안된다. (법 제39조제2항)
⑩ 적합성의 원칙
금융상품거래업자는 업무의 운영상황에 관하여 ① 금융상품거래행위에 대하여 고객의 지식, 재산상황 및 금융상품거래계약을 체결할 목적에 비추어 적합하지 않다고 인정되는 권유를 함으로써 투자자 보호에 흠결이 발생하거나 발생할 우려가 있는 행위, ② 업무에 관련하여 취득한 고객에 관한 정보를 적정하게 취급할 수 있도록 하는 조치를 강구하고 있지 않다고 인정되는 상황 또는 업무의 운영이 공익에 반하여 또는 투자자 보호에 차질이 발생할 우려가 있다고 내각부령으로 정하는 행위를 하여서는 안된다. (법 제40조)
⑪ 최선집행방침
금융상품거래업자는 유가증권 및 기타 파생상품의 거래에 있어서 고객의 주문에 대해서 정령으로 정하는 바에 따라서 최선의 거래로서 집행하여야 할 수 있는 방침 및 방법을 정하여야 한다. (법 제40조의2제1항) 금융상품거래업자는 내각부령으로 정하는 바에 따라서 최선집행방침을 공표하여야 한다. (법 제40조의2제2항) 금융상품거래업자는 최선집행방침에 따라서 유가증권의 거래 등에 관한 고객의 주문을 집행하여야 한다. (법 제40조의2제3항) 금융상품거래업자는 금융상품거래소에 상장된 유가증권 및 기타 거래에서 정령으로 정하는 바에 따라서 고객의 주문을 받는 경우, 사전에 내각부령에 따라서 고객에게 해당 거래에 관련된 최선집행방침을 기재한 서면을 교부해야 하고, 최선집행방침이 변경된 경우에는 변경 후의 최선집행방침이 기재된 서면을 교부한다. (법 제40조의2제4항)