(5)적합한 투자 권유(Investments Recommendations)상품 제시
① Investment Vehicle
□ 예시에서 보면 고객에게 특정회사의 General Investment account에 투자할 것을 권유하며 이에 대한 이유를 기술
② Recommendation Summary
□ 현재 고객이 가진 여유 자금을 특정 회사에 투자할 것을 권유하는 경우 투자금액, 투자일, 권유하는 이유를 기술
③ 권유 상품의 구조(Product Structure)
□ 고객에게 권유하는 투자전략을 기술하며 투자전략의 type, strike date, counterparty, counterparty’s credit rating, underlying assets type, end date등을 명시하고 credit rating을 발표한 회사명과 신용도에 오류가 있을 수 있음을 명시
○ 예시에서 보면 투자전략이 구조화 투자 상품(Structured Products)에 대한 투자를 제시하였다는 점과 함께 이 상품의 특징에 대해서 기술
○ 특히 추천하는 상품의 구조를 기술하며 해당 상품의 예상 수익과 기타 특징을 기술