□ 금융투자회사가 투자광고를 하고자 하는 경우 준법감시인의 사전 승인을 받아 협회에 심사를 청구
― 투자광고의 내용 및 방법 등이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 준법감시인의 사전 승인만으로 투자광고 가능
― 금융투자업자가 준수하여야 할 투자광고 기준, 투자광고 심사 절차 및 방법, 그 밖에 투자광고와 관련하여 필요한 세부사항을 달리 정할 수 있음
― 단일영업점이 자체 제작하여 시행하는 경우, 해당 금융투자회사가 운영하는 인터넷 또는 모바일 홈페이지 및 소셜네트워크서비스를 이용한 경우 준법감시인의 사전 승인만으로 투자광고 가능
― 단순히 금융투자회사의 지명도를 높일 목적으로 회사에 관한 이미지를 표현하는 등 금융투자상품에 대한 구체적인 정보를 포함하지 아니하는 경우 제외함
□ 준법감시인의 월별 사전 승인 내역을 매월 협회에 제출 함
― 협회는 매 분기별 투자광고 심사결과를 해당 분기의 말일부터 1개월 이내에 금융감독원장에게 보고
― 금융투자업자의 기록 보관 (10년)
□ 필수내용포함사항, 금지행위 위반시 1년 이하 징역 또는 3천만원 이하의 벌금
― 광고 방법·절차 위반시 5천만원 이하 과태료
□ 규정을 위반하여 투자광고를 하거나 투자광고의 내용이 사실과 다른 경우 해당 금융투자회사에 대해 주의촉구 또는 해당 투자광고의 시정이나 사용중단을 요구할 수 있음
― 규정을 위반하여 투자광고를 한 경우 ˝자율규제위원회 운영 및 제재에 관한 규정˝에 따라 제재