(3) 판매업자, 자문업자에 대한 효과
또 판매사나 자문사도 polarisation 규제에서 해방되었으므로 (i) 시장전체상품(혹은 당해 시장의 일부 영역상품 전체)을 판매 혹은 자문하는 회사 (즉, 과거의 polarisation 체제하에서의 독립 자문사 혹은 판매사)의 형태, (ii) ‘특정 회사’에 전속된 판매 혹은 자문 회사 (즉, 과거의 polarisation 체제하에서의 전속 자문사 혹은 판매사)의 형태, 뿐만 아니라 (iii) ‘복수의’ 회사에 전속된 판매 혹은 자문회사 등의 형태 (즉 새로운 자문 혹은 판매 형태) 를 취할 수 있게 되었다. 이들도 마찬가지로 자신이 자문하는 상품의 범위 내에서 가장 적절한 상품을 권유할 의무를 지게 되고, 그 상품범위를 투자자에게 공시하는 것이 필요하게 된다.
즉 polarisation 체제의 폐지로 인해 판매방식에 대한 규제가 없어진 결과, 판매사 자문사들은 “일정한 범위”의 (within a range of products) 상품에 대한 판매가 가능하게 되었고, 투자자보호를 위해 당해 판매사 자문사가 “어느 범위”의 상품을 판매한다는 점을 인식시켜주는 것이 중요한 요소가 되었다.
(4) 얼마나 많은 제조업자의 상품을 판매업자의 range에 포함시킬 것인가? 제조업자 혹은 판매업자·자문업자가 어느 정도의 판매 혹은 자문 상품을 자신의 판매 range에 포함시킬 것인가는 polariation제도가 철폐되었기 때문에 당해 업자의 자유이다.
이와 같이 자신의 판매 혹은 자문 range에 포함시킬 상품에 대한 선택가능성은 증가했으나, 실제로 더 많은 상품을 판매 혹은 자문하는 경우, 판매·자문 담당직원에 대한 교육, 전체 판매 자문 시스템의 설립과 관리비용 등이 증가하기 때문에 현실적인 제약이 존재한다.