2. 금상법상의 규제
(1) 진입규제
금융상품중개업을 영위하려면 내각총리대신의 등록을 하여야 한다(제66조). 다만 제1종금융상품업자는 제외한다. 제1종금융상품거래업자에 대해 금융상품중개업을 영위할 수 없도록 한 것은 제1종금융상품거래업자는 기본적으로 금융상품거래업에 해당하는 업무는 무엇이든지 영위할 수 있으므로 금융상품중개업을 영위할 필요성이 적고, 또한 금융상품거래업으로서 행하는 업무와 금융상품중개업으로서 행하는 업무간에 오인을 피하기 위해서도 제1종금융상품거래업자에 대해서는 금융상품중개업을 영위할 수 없도록 한 것이다(66조의4 제6호, 제66조의19 제2항).
등록을 위해서는 신청자의 상호등(66조의2 제1항 1호), 임원의 성명등(2호), 위탁을 받은 금융상품거래업자등(“소속금융상품거래업자등”으로 정의. 4호)을 기재한 등록신청서(금상업등부령별지양식제24호, 동257조)을 내각총리대신에게 제출하여야하고, 이러한 신청서에는 등록거부사유에 해당하지 않는다는 취지의 서약서(66조의2 제2항 1호), 이른바 업무방법서(2호)등을 첨부하여야 한다.
등록신청이 있은 경우 내각총래대신은 파산절차개시결정을 받고 복권을 하지 않은 경우(개인의 경우 66조의4 제1호, 29조의4 제1항 2호ロ）, 금상법에 위반하여 벌금형을 받고 아직 형의 집행이 끝나지 않았거나 형의 집행을 받지 않게 된 날로부터 5년을 경과하지 않는 경우(법인의 경우 66조의4 제2호, 29조으, l4 제1항 1호 ロ）등의 등록거부사유(66조의4 각호)가 존재하는 경우이외는 신청서에 기재된 사항등을 금융상품중개업자등록부에 등록하여야 한다(66조의3 제1항).그리고 금융상품중개업자는 등록신청서기재사항에 변경이 있었던 때에는 그 변경일로부터 2주간이내에 그 취지를 내각총리대신에 신고하여야 한다(66조의5 제1항)