□ 한편, 영국, 호주 등은 모두 보상구조를 설명할 때 Cash term으로 분명하고 간단명료하게 제공되어야 함을 명시하며 보상구조가 non-cash terms인 경우에도 cash terms으로 보상구조를 묘사하도록 함. 
○ 또한 Cash term으로 묘사하되 예측가능하고 알아들을 수 있는 언어로 제공되어야 하며 매체는 보관이 가능한 매체로 알리도록 하고 있음.
□ 미국의 경우에는 연방 및 주법으로 투자자문업자(investment advisor)는 고객과의 이해상충을 피하도록 명시하고 있으며 고객과의 자문에 영향을 미칠 수 있는 이해상충이 존재하는 경우 모든 자료를 고객에게 완전히 공개하도록 규정하고 있음.
○ 개별 고객·잠재고객에게 계약시점 또는 이전에 사업내용, 이해상충관계, 자문업자의 프로파일 등 해당 투자자문업자 전반에 대한 설명 자료를 배포할 의무(Brochure Rule)가 있음.
○ 자문업자는 자문서비스에 대한 보상 수취 방법, 보상스케줄, 협상가능 여부 등의 정보를 고객에게 제공하고 적절한 방법을 선택하게 하여야 함.
○ 특히 자문업자가 제조ㆍ판매사와 연계되어 있는 경우, 제조ㆍ판매사와 연계되지 않은 브로커 등을 이용할 수 있는 옵션이 있음을 설명하여 주어야 함.
○ 자문업자가 받는 보상이 판매사가 제공하는 수수료에 크게 의존하는 경우에는 그러한 사실을 명확히 설명해야 하며 판매자가 커미션과 자문보수를 동시에 수취하는 경우 이에 대한 관계를 명확히 설명해야 함.
□ 한편 미국은 브로커 딜러도 자문을 제공할 수 있는데 이 경우 브로커 딜러가 제공하는 서비스에 부수적으로 따르는 수준의 자문서비스만 제공하여야 하며 별도로 자문에 따른 수수료를 수취할 수 없도록 규제하고 있음.
□ 별도의 수수료 수취가 불가능하기 때문에 브로커 딜러에게 관련 수수료를 공시하게 하는 규제 등은 존재하지 않지만 대신 판매에 대한 보상수준이 적절히 설정될 수 있는 보상관련 거버넌스 구조 등을 구성하게 하고 있으며 적절히 부과하고 있는 지를 FINRA 등이 관리감독하고 있음.
○ FINRA는 브로커딜러가 보상관련 거버넌스 구조를 만들 때 보상구조와 관련한 이해상충 문제가 존재하는 지 확인하고 이를 관리할 수 있는 구조를 만들도록 규제하고 있음.
○ 이에 따라 회사로 하여금 이해상충이 있는 부적절한 행동이 판매채널에서 발생하지 않도록 모니터링 할 수 있는 적절한 절차가 만들어져 있도록 하고 있음.