― 2. 제1종 금융상품거래업, 제2종 금융상품거래업 또는 투자운용업에 공통되는 등록요건(개인의 경우 제외):위 1.의 요건에 추가로 최저자본금 요건 또는 출자총액 요건(금상법 제29조의4 1항 4호, 금상법 시행령 15조의71항)을 충족해야 하며, 제2종 금융상품거래업을 행하는 개인은 영업보증금 요건을 충족해야 함. 
① 최저자본금 요건
(a)유가증권 인수업무 중 손실위험 관리 필요성이 높은 것으로서 시행령에서 정하는 것과 관련된 업무:30억엔
(b)유가증권 인수업무 중 위 (a)와 무관한 업무:5억엔
(c)제1종 금융상품거래업 또는 투자운용업:5,000만엔
(d)제2종 금융상품거래업:1,000만엔
② 영업보증금 요건:투자조언·대리업만 행하거나 제2종 금융상품거래업을 행하는 개인은 위 자본금 요건이 적용되지 않고, 그 대신 제2종 금융상품거래업의 경우 1,000만엔, 투자조언·대리업은 500만엔의 영업보증금을 공탁하면 됨(금상법 제31조의2, 금상법 시행령 제15조의 12).