5. 자금세탁 방지를 위한 관리감독 지표
□ 지금까지 자금세탁방지금융대책기구(FATF), EGMONT, 호주 거래보고서 및 분석센타(AUSTRAC), 영국 재정청(FSA), 미국 증권거래 위원회(SEC) 등에서 수집한 금융산업과 관련한 자금세탁 사례를 검토하였음. 본 장에서는 자금세탁 방지를 위한 관리 감독을 위해 조사된 사례를 통해서 발견된 의심스러운 지표들을 정리하였음.
□ 본 보고서에서 나열한 항목들이 모든 사례를 망라한 것은 아니며 ML/TF의 일부 의심스러운 지표들과 위험 신호(red flags)들이 우리나라에 적용되지 않을 수 있음.
가. 증권산업에서의 의심스러운 지표