(2) 주요 내용
① 고객에 대한 성실의무
금융상품거래업자와 동일하게 임원 및 사용인은 고객에 대하여 공정하게 업무를 수행하여야 한다. (법 제36조제1항) 특정금융상품거래업자는 고객에 대하여 부당한 손해가 발생하지 않도록 내각부령으로 정하는 바에 따라서 금융상품과 관련된 정보를 적정하게 관리하고 해당 금융상품의 거래상황을 적절하게 감시할 수 있는 조치를 취하여야 한다. (법 제36조제1항) 여기서 말하는 “특정금융상품거래업자”는 금융상품거래업자 중에서 유가증원 관련된 업을 하는 금융상품거래업자와 기타 정령에서 정하는 자를 말한다. (법 제36조제3항)
② 광고의 규제
금융상품거래업자는 금융상품거래업의 내용에 대해서 광고 기타 이와 유사한 것으로 방법으로서 내각부령으로 정하는 행위를 할 경우에는 ① 금융상품거래업자의 상호, 성명, ② 금융상품거래업자를 나타낼 수 있는 등록번호, ③ 금융상품거래업자가 시행하는 금융상품거래업의 내용에 해당하는 사항이고, 고객의 판단에 영향을 미치게 되는 중요한 사항으로 정령으로 정하는 사항 등을 함께 제시하여야 한다. (법 제37조제1항) 금융상품거래업자는 금융상품거래를 업으로서 수행하는 경우 광고 기타 이와 유사한 방법 등 내각부령으로 정하는 행위를 할 때에 내각부령으로 정하는 사항에 대하여 현저하게 다른 내용으로 표시하거나 현저한 오인을 발생시키는 표시를 해서는 안 된다. (법 제37조제2항)