4.거래와 관련한 트레이더의 대화는 녹음되어야 하며,이 기록은 최소 3개월간 보관되어야 한다.
5.약정 체결 즉시,각각의 입장 (입장 업데이팅)을 언제 결정할 것인가를 고려하여 트레이딩 거래 내용은 모든 관련 거래 자료와 함께 기록되며 모든 서류와 함께 정산 기능으로 이전되어야 한다. 정산시스템은 거래 자료를 자동적으로 이전한다.
6.자료가 IT시스템에 직접 기록되는 경우,트레이더는 자기 고유의 ID를 가지고 거래를 시작할 수 있다. 기록 일자 및 시간 그리고 거래 일련 번호는 자동적으로 시스템에 입력되며 트레이더가 그것을 변경하는 것은 불가능하다.
7.정산 마감시간 이후 (늦은 트레이딩)에 체결된 트레이딩이 만약 실제적인 변경을 초래하는 경우에는 그 상태 그대로 표시되며 그 날짜의 포지션 (이후 정산을 포함하여)에 포함된다. 늦은 트레이딩에 관련된 거래 자료와 서류는 트레이딩과 독립적인 부서에 즉시 전달되어야 한다.
8.트레이딩 활동과 관련된 약정을 체결하기 전에, 특히 본 약정이나 네팅 약정(netting agreement)및 담보 약정의 경우에는 트레이딩과 독립적인 부서가 평가 작업을 수행하여 약정의 집행 여부 및 집행하는 경우 법적 집행의 정도를 결정하도록 해야 한다. 
9.환전과 관련하여,조직 약관 내에서 트레이딩 업무에 속하는 직원들은 트레이딩과 독립적인 부서의 직원과 함께하는 공동 서명 권한만 가질 수 있다.