□ 법률규정과는 별도로 자율규제기관인 일본증권업협회의 ‘협회원의 투자권유 및 고객관리 등에 관한 규칙’에서도 적합성 원칙 관련 규정이 존재함
o 회원사에 대해 ‘고객의 투자경험, 투자목적 및 자력 등을 충분히 파악하여 고객의 의향과 실정에 적합한 투자권유를 실시하도록 노력하며(동 규칙 제2조 제2항),
o 고객의 주소, 이름, 연령, 직업에 추가하여, 투자목적, 자산상황, 유가증권 투자의 경험 유무 등을 기재한 고객카드를 비치해야 하고(동 규칙 제4조 제1항),
o 신용거래, 유가증권, 선물거래, 유가증권의 옵션거래 등 일정 유형의 거래에 관해서는 거래개시 기준을 정해 그 기준에 적합한 고객으로부터 거래를 수탁받아야 한다(동 규칙 제5조 제1항)는 규정을 두고 있음