□ 경제 자문업자(CF)나 경제 자문회사(SCF)는 영업행위 규제에 의하여 선관주의의무(duediligence), 공정성(fairness), 투명성(transparency) 등의 규제를 받음.
○ 특히 고객에게 필요한 정보를 제공하는 데 있어서 자문서비스나 상품서비스의 본질과 형태를 이해시킨 후 이러한 정보를 가진 상태에서 투자결정을 하도록 하며
○ 고객으로부터 필요한 정보를 습득하여 분류(예를 들면 전문적인 고객 또는 일반 소매고객 등)함으로써 고객에게 적합한 상품을 자문해야 함.
○ 고객의 이익을 위하여 행동하며, 만약 고객의 이익에 반할 소지가 있는 부분이 발생된다면 발생 가능한 이해상충을 고객에게 설명하여 주어야 함.
○ 한편 자문업자는 자신의 전문성을 관리할 의무가 있으며 고객에게 손익보고서(profit and loss report)를 제공할 의무도 있음.
□ 한편 한정된 자문업을 제공하는 financial promoters(promotori finanziari)는 독립적인 자문업을 할 수 없음.
○ 또한 자문을 제공하는 처음 시점에 고객에게 어떠한 자문서비스를 제공받는다는 것에 대한 정보를 제공하도록 되어 있음.