□ (핵심 행위규제(5) - 정보수집 능력) 스왑실행기구(SEF)는 운용과 관련된 모든 정보를 수집할 수 있도록 관련 규정을 제정해야 하며 감독당국 요청시 해당 정보를 제공해야 함
― SEF는 SEF 운용시 획득할 수 있는 모든 정보를 수집할 수 있도록 관련된 규칙을 제정해야 함
― 감독당국 요청시 SEF는 해당 정보를 제공할 수 있어야 함
― 국제 감독당국간 정보 공유도 수행할 수 있어야 함
□ (핵심 행위규제(6) - 포지션 제한) SEF는 주요 장외파생상품에 대해포지션 제한을 설정할 수 있으며 참여자의 포지션 한도 준수 여부를모니터링해야 함
― SEF는 시세조종 및 가격 쏠림 현상을 억제하기 위해 필요시 주요 장외파생상품에 대해 포지션 제한을 설정할 수 있음
· 이때 포지션 설정은 최종결제시점까지 한 달 이내로 남은 장외파생상품 계약에 한함
― SEF가 설정한 포지션은 선물거래위원회(CFTC)가 설정한 포지션 한도를 초과할 수 없으며 SEF는 참여자가 SEF가 설정한 포지션 또는 CFTC가 설정한포지션을 초과하는지 여부를 모니터링해야 함