(2) 미국 증권위원회(SEC)의 2014년 검사계획
□ SEC는 2014년의 주요검사 이니셔티브(National Examination Program-wide Initiatives)로 아래의 사항을 선정
○ 사기행위 조사 및 예방: 사기행위에 연관된 시장참여자를 가려내기 위하여 기술적인 테크닉과 정성적인 테크닉을 모두 사용
○ 기업지배구조 및 이해상충: 기업들이 내부의 이해상충 관계를 파악하고 해결하는지에 대한 모니터링
○ 기술적 대비: 급작스런 시장교란에 대한 대비차원
○ 인허가를 복수로 받은 금융회사: 증권업과 자산운용업을 동시에 영위하는 금융회사의 소비자보호 차원에서의 위험을 모니터링
○ Dodd-Frank Act에 의해 도입된 새로운 규제 적용
○ 은퇴세대를 대상으로 한 투자자문회사 및 증권사에 의한 불완전 판매행위
□ 동 이니셔티브 하에서 2014년 우선 검사대상(examination priorities)을 크게 네 가지로 구분하여 각 분야별 핵심위험을 중심으로 선정
○ 투자자문 및 자산운용사(investment advisers and investment companies)
○ 증권 브로커-딜러(broker-dealers)
○ 거래소 및 자율규제기구(exchanges and self-regulatory organization)
○ 청산기관(clearing and transfer agents)