□ 한편 한정적인 자문업이라고 하더라도 자문보수(adviser charging)의 규제를 적용받으며, 자문업자가 되기 위해 요구되는 기준들을 충족시켜야 함.
○ 한정적인 자문업자도 자신이 자문할 수 있는 한정적인 범위의 상품이 소비자에게 적합한 것인지를 신중하게 평가해야 함. 
○ 소비자의 니즈를 신중히 파악하여 적합하지 않다면, 자신이 추천할 수 있는 상품 중 가장 근접한 상품이라고 하더라도 추천하여서는 안 됨.
○ QCF Level에 따라 요구되는 지속적인 교육 등 전문성에 대한 기준을 충족하여야함.
□ 한정적인 자문업의 범주에는 약식 자문(Simplified advice)와 기본 자문(Basic advice) 등이 포함되는 데 한정 자문의 경우 자문의 수준에 따라 다소 다른 규제가 적용
○ 독립자문의 경우에는 풀 서비스(full service)를 제공하여야만 함.
○ 반면 한정된 자문의 경우에는 풀 서비스 외에 약식자문, 기본자문 등 여타 수준의 서비스를 제공하는 것도 포함됨.