⑧ 금지행위
금융상품거래업자 및 그 임원 또는 사용인은 ① 금융상품거래계약의 체결 또는 권유시에 고객에 대하여 허위의 사실을 고지하는 행위, ② 고객에 대하여 불확실한 사항으로서 단정적 판단을 제공하거나 확실하다고 오해시킬 우려가 있는 사실을 고지하면서 금융상품거래계약을 체결 또는 권유하는 행위, ③ 고객에 대하여 신용평가업체 이외의 신용평가를 하는 자에 대하여 신용평가를 한 경우 이 자가 등록을 하지 않았다는 취지의 사항 등 내각부령으로 정하는 사항을 고지하지 아니하고, 금융상품거래계약을 체결 또는 권유하는 행위, ④ 금융상품거래계약의 체결을 위한 권유의 요청을 하지 않은 고객에 대하여 방문 또는 전화에 의한 금융상품거래계약을 체결 또는 권유하는 행위, ⑤ 금융상품거래계약의 체결과 관련하여, 계약체결의 권유에 앞서서, 고객에 대하여 권유를 받을 의사에 관한 여부를 확인하지 않고 금융상품거래계약을 체결 또는 권유하는 행위, ⑥ 금융상품거래계약의 체결과 관련하여 권유를 받은 고객이 해당 금융상품거래계약을 체결하지 않는다는 취지의 의사를 표시했음에도 불구하고 금융상품거래계약을 체결 또는 권유하는 행위, ⑦ 자기 또는 제3자의 이익을 목적으로, 특정금융지표산출자에 대하여 특정금융지표의 산출에 관련되면서 정당하지 않은 근거를 기초로 산출기초정보를 제공하는 행위, ⑧ 그 밖에 투자자보호에 흠결이 있거나 거래의 공정을 침해하고, 또는 금융상품거래업의 신용을 실추시킬 행위로서 내각부령으로 정하는 행위 등은 하여서는 안된다. (법 제38조) 금융상품거래업자는 투자자문업, 투자대리업, 투자운용업과 관련하여 ① 투자고문계약, 투자일임계약 등을 체결하거나 해제하는 경우, 위계 또는 폭력에 의한 협박행위를 하는 경우, ② 고객을 권하는 경우에 고객에 대하여 손실의 보전 또는 일부의 보전할 것으로 약속하는 행위를 하여서는 안된다. (법 제38조의2)