AT2적용 범위
1.기관들이 본 문서의 요구 사항들을 준수하는 목적은 기관에 맡긴 자산의 안전성을 위태롭게 하게 하거나 은행 거래 또는 금융 서비스를 불능에 빠트리는,혹은 전체적으로 경제에 악영향을 초래할 수 있는 은행 및 금융 서비스 산업의 비효율성을 제거하는데 있다. 증권서비스 및 보조 증권 서비스를 시행할 때,기관들은 증권 서비스를 이용하는 고객들의 이해관계를 보호한다는 조항을 준수해야 한다.
AT2.1영향을 받는 기관들
1.KWG 1(1b)또는 53(1)에 해당되는 모든 기관들은 본 문서의 요구 사항들을 준수해야 한다. 이는 독일 기업의 외국 지점에도 적용된다. 이 요구 사항들은 KWG 53b절에 따라 유럽 경제 지역의 다른 국가가 국적인 기업들의 지점에는 적용되지 않는다. 모기업 (parent company)또는 지배 금융 복합집단 (parent financial conglomerate company),금융지주 그룹 (financial holding group)또는 금융 복합그룹 (financial conglomerate)은 회사법 규제를 준수하는 범위에서 그룹차원의 중요한 위험을 처리하고 감시하는 절차를 수립하여야 한다.
2.금융 서비스 기관들 및 증권 업무를 취급하는 은행들은 KWG 25a절에 따라 기관의 규모와 사업의 성격,규모,복합성 및 위험 내용을 고려하여 본 문서의 요구사항들을 준수하여야 한다. 특히 이것은 AT3, AT5, AT7,그리고 AT9에 적용된다.
3.본 문서에서 요구 사항들은 투자법 (Investmentgesetz)2(6)의 범위에 속하는 투자회사에 적용되며,다음과 같은 조항이 충족되어야 한다.
a)BTO1은 투자기업에 적용되지 않는다,
b)BTO 2및 BTR은 펀드 관리 및 개인 자산 관리와 관련된 활동 및 과정에는 적용되지 않는다;투자기업의 사업과 관련된 활동 및 과정에 대해서는 이 모듈들에 포함되어 있는 요구 사항들에 필요한 변경을 하여 적용한다,
c)AT에 포함된 요구 사항들은 투자 기업을 위한 규칙 및 규정이라고 특별히 규정되지 않은 경우에만 적용된다.