2) 특정 증권 상품에 관련한 취약성
□ 특정 증권 상품들은 자금세탁 및 테러자금에 상대적으로 취약한데 이러한 상품에는 환어음 등 실물증권, 보험상품, 저가주, 옵션 상품 등이 있음.
- 이러한 상품들이 대규모로 거래되거나 소규모라도 빈번히 거래되고 비정상적으로 낮거나 높은 수익률을 가질 때 자금세탁 및 테러자금에의 활용 여부를 의심해 봐야 함.
3) 시장 및 다른 접근수단
□ 최근에는 거래기준 등이 명확한 전통적인 거래소가 아닌 인터넷 기반 전자거래가 활성화되고 있으며, 이에 따라 신분위조와 해킹 등 불법적인 거래가 발생할 위험성이 증가
- 이러한 위험성이 높은 거래수단에는 역외시장(over-the-counter: OTC), 대체거래 플랫폼(ATP), 전자증권거래네트워크(ECN) 및 인터넷 기반의 거래계좌 등이 있음.