3. 신시장 운영제도
1)지명자문사(상장대리인)제도의 채택
□ 금융 전문인력과 공시인력이 부족한 중소기업들의 상장의무 부담을 줄여 주고 완화된 규제를 보완하기 위해 상장 과정은 물론 상장 후에도 항시 지명자문사(designated advisor)또는 상장대리인(listing sponsor)과의 계약 유지를 의무화하고 계약해지시 상장폐지(AIM)
○ 지명자문사제도의 채택으로 기업의 이미지 제고 및 시장의 투명성 제고를 통해 투자자 보호를 확대하고, 불공정공시 및 불공정거래를 사전 예방하며, 자율공시 확대와 함께 기업정보 접근 및 전달 창구를 일원화하는 효과 기대
○ 지명자문사를 변경시 지명자문사의 요건을 갖추었는지 확인 후, 그 사실을 거래소에 신고
□ 지명자문사의 역할
○ 상장전에는 상장기업의 자본구조 정비, 재무관련시스템의 적정성 점검 및 상장신청서류 작성시 관련된 정보 확인 등 상장관련 업무 주관
○ 상장후에는 기업이 상장되어 있는 동안 상장기업의 공시 등 상장규정상 의무사항에 대한 자문 및 거래소 요구사항 이행
— 거래소가 요구하는 자료를 기한 내에 제출
— 상장기업의 사업현황보고서를 통해 이익추정과 실제 실적을 정기적으로 점검한 후 공시 등