□ (핵심 행위규제(7) - 감독) 자동거래서비스(ATS) 핵심 행위규제를 이행하기 위해 감독당국은 ATS를 관리하고 감독해야 함
― ATS의 운용에 대한 감독은 감독기관(SFC를 포함), ATS 운용업자, 기타 감독 자격을 갖춘 이에 의해 수행되어야 하며 이러한 감독 행위는 홍콩 및 국제적인 규제 관행과 일치해야 함
― 무질서하거나 불공정한 운용 환경이 조성될 경우 감독기관이 그 원인을 조사할 수 있는 절차를 마련해야 함
□ (핵심 행위규제(8) - 기록 유지) 운용업자는 ATS를 통해 수행된 업무에 대한 적절한 추적 기록을 포함하여 운용에 관련된 모든 것을 기록하여 유지해야 함
― 운용업자는 감독당국이 ATS를 통해 수행되는 거래와 관련된 기록을 요청할 경우 감독당국에게 해당 기록을 제출할 의무를 가지며, 감독당국 또한 이러한 기록을 현장에서 신속하게 이용할 수 있어야 함