2) 영업행위 자율규제
□ 금융투자협회는 금융투자회사 업무 규정, 모범규준, 가이드라인, 표준약관 등을 통해 영업행위를 규제하고 분쟁을 자율조정
○ 금융투자협회는 「금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정」과 「금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 시행세칙」을 제정하여 투자권유, 투자권유대행인 등록, 투자광고, 펀드 운용실적 표시 및 공시, 직원 복무 기준, 신용정보 관리, 투자자문ㆍ일임 및 신탁업 불건전영업행위 등 투자자 보호와 관련된 영업행위를 규제
○ 협회는 영업행위 규제를 위해 필요하다고 판단되는 경우나 자본시장법이 위임한 경우 표준약관을 제정하거나 모범규준 또는 가이드라인을 설정
○ 「금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정」, 「금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 시행세칙」에 의거하여 투자권유자문인력, 투자권유자문관리인력, 투자운용인력, 조사분석인력, 위험관리전문인력, 신용평가전문인력을 등록 및 관리
○ 「금융투자회사의 약관운용에 관한 규정」과 여러 상품에 대한 표준약관 설정을 통해 약관을 규제하고 「분쟁조정에 관한 규정」을 통해 분쟁을 자율조정
□ 금융투자협회 총회에서 구성하는 자율규제위원회에서 회원의 자율규제와 관련된 업무규정 및 분쟁 자율조정 규정을 제정
○ 금융투자협회 총회에서 자율규제위원회 위원장 및 위원 6인(금융전문가 3인, 법률전문가 1인, 회계ㆍ재무전문가 1인, 회원대표 1인)을 선임
○ 자율규제와 관련된 업무규정(「금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정」, 「금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정」, 「자율규제위원회 운영 및 제재에 관한 규정」, 「금융투자회사의 약관운용에 관한 규정」)과 분쟁조정에 관한 규정을 제정하고 회원의 위규에 대한 제재 업무를 수행