2. 1회차 실적 및 주요 개선과제
□ ‘18.7월 국내 증권회사를 대상으로 1차 현장방문 실시
ㅇ (일시/장소) 7.19일 14:00~18:00, 금융투자협회
ㅇ (실적) 12개 국내 증권회사와 면담하여 총 26개 건의사항을 청취하고 8개 제도개선 사항을 발굴
〈주요 개선과제〉
1] 증권사의 PEF GP 영위 시 IPO 주관 제한 규제 합리화 
ㅇ (건의) 증권사가 PEF GP역할을 하는 경우 불합리한 지분율 계산방식으로 PEF의 투자대상기업 IPO 주관 업무가 제한되는 문제가 발생
ㅇ (검토) PEF GP인 증권사의 IPO 주관 제한과 관련한 보유 기업 지분율 계산 방식을 여타 투자기구와 동일하게 합리적으로 변경 (인수업무규정 개정)
￭ (기대효과) IPO 주관업무 제약을 일부 완화하여 증권회사의 혁신기업 발굴 및투자 유인을 제고
2] IPO대가로 취득한 신주인수권을 IB부서가 처분할 수 있도록 허용
ㅇ (건의) 정보교류차단 목적으로 IB부서가 IPO 기업과의 계약에 따라 취득한 해당 회사의 신주인수권의 경우에도 원칙적으로 고유재산운용부서에 이관하여 처리해야 하는 등 불편 초래
ㅇ (검토) IPO 대가로 취득한 신주인수권은 IB업무 수행에 따라 부수적으로 취득한 것인 만큼 업무연속성 차원에서 IB부서가 처분할 수 있도록 허용 (유권해석 추진)
￭ (기대효과) 증권사 IB부서가 인수업무 전반을 일괄적으로 처리할 수 있게됨에 따라 기업금융 업무 효율성 제고