□ 위반의 중대성이 낮은 경우
○ 직접적 또는 간접적으로 위반행위로 인하여 이득 또는 손실회피가 없거나 경미한 경우
○ 소비자, 투자자, 시장참여자 등에 대한 중대한 손실 또는 손실 위험을 발생시킨 정도가 없거나 경미한 경우
○ 위반행위로 인하여 시장의 신뢰와 질서에 대한 실제적 또는 잠재적 영향력이 없거나 경미한 경우
○ 위반행위가 해당 금융기관에 대한 광범위한 문제 또는 취약성과 관련을 가진다는 증거가 없는 경우
○ 위반행위가 부주의 또는 우발적으로 발생한 경우