(2) 증권중개업자
이에 관한 상세는 후술하지만, 「증권중개업자」란 간단히 말하면 지정증권회사와의 계약에 기하여 수익증권의 판매를 중개를 하는 자를 뜻한다.
2003년 증권거래법개정에 의해 창설된 제도로서 개인·법인을 불문하고 행정당국에 등록함으로써 증권중개업을 영위할 수 있다. 이 제도의 도입에 의해 재무설계사(financial planer)나 세무사 등이 투자신탁 등 유가증권의 매매나 모집을 중개하는 것이 가능하게 되었다. 이 경우 중개라는 것은 증권중개업자가 실제로 투자자에게 수익증권의 모집·판매를 중개하지만 투자자의 구좌는 계약한 증권회사에 개설되고 자금출납등의 사무는 계약한 증권회사에 의해 이루어지게 된다.
2003년 도입 당시에는 금융기관은 제외하였으나 2004년에는 은행등 금융기관에 대해서도 증권중개업을 허용함으로써 금융기관도 등록을 필하면 투자신탁등 유가증권의 매매 등에 대해 중개업무를 할 수 있게 되었다. 그리고 금융상품거래법의 시행을 계기로 증권중개업자는 금융상품중개업자로 그 명칭이 바뀌었고, 업무범위도 확대되었다. 상세는 후술한다.
(3) 증권외무원
지정증권회사는 증권거래법 또는 외국증권업자에 관한 법률에 기하여 등록을 한 증권회사이며, 투자신탁의 모집·판매뿐만 아니라 유가증권의 딜러·브로커, 인수업무도 한다.
유가증권의 매매를 권유하는 업무에 종사하는 자는 외무원으로서 일본증권업협회의 외무원등록원부에 등록하여야 한다. 외무원의 자격에는 ①외무행위 모두를 할 수 있는 「1종외무원」, ②주권, 채권, 투자신탁 및 외국투자신탁의 수익증권, 투자증권 및 외국투자증권, CP, 예탁증권 또는 예탁증서등에 관해 외무행위를 할 수 있는 「2종외무원」, ③2종외무원행위 및 신용거래에 관한 외무행위를 할 수 있는 「신용거래외무원」이 있으며, 각각 자격시험이 있다.
종래에는 외무원이 어떤 명칭을 사용하든지 불문하고 증권회사의 임원 또는 사용인으로서 영업소이외의 장소에서 유가증권의 매매, 매매의 위탁권유 등 증권업무를 행하는 자라고 하였으나, 1998년 증권거래법개정에서 영업소 또는 사무소내이더라도 증권거래행위 및 그 권유를 행하는 임원·사용인은 모두 외무원이며, 외무원등록이 필요하다.
후술의 은행 등 등록금융기관(일본증권업협회 특별회원)의 경우에도 이 외무원제도가 적용되어 특별회원외무원이 된다. 또한 개인인 증권중개업자 또는 증권중개업자의 임직원은 상기의 외무원자격을 취득하여야 한다.