② 사전서면교부의무
투자자문업자 또는 투자일임업자는 일반투자자와 투자자문계약 또는 투자일임계약을 체결하고자 하는 경우에는 ① 투자자문의 범위 및 제공방법 또는 투자일임의 범위 및 투자대상 금융투자상품등, ② 투자자문업 또는 투자일임업의 수행에 관하여 투자자문업자 또는 투자일임업자가 정하고 있는 일반적인 기준 및 절차, ③ 투자자문업 또는 투자일임업을 실제로 수행하는 임직원의 성명 및 주요경력, ④ 투자자와의 이해상충방지를 위하여 투자자문업자 또는 투자일임업자가 정한 기준 및 절차, ⑤ 투자자문계약 또는 투자일임계약과 관련하여 투자결과가 투자자에게 귀속된다는 사실 및 투자자가 부담하는 책임에 관한 사항, ⑥ 수수료에 관한 사항, ⑦ 투자실적의 평가 및 투자결과를 투자자에게 통보하는 방법(투자일임계약의 경우에 한한다), ⑧ 투자자는 투자일임재산의 운용방법을 변경하거나 계약의 해지를 요구할 수 있다는 사실 등을 기재한 서면자료를 미리 일반투자자에게 교부하여야 한다. (자본시장법 제97조제1항)
③ 불건전 영업행위의 금지
투자자문업자 또는 투자일임업자는 ① 투자자로부터 금전 증권, 그 밖의 재산의 보관예탁을 받는 행위, ② 투자자에게 금전 증권, 그 밖의 재산을 대여하거나 투자자에 대한 제삼자의 금전 증권, 그 밖의 재산의 대여를 중개 주선 또는 대리하는 행위, ③ 투자권유자문인력 또는 투자운용인력이 아닌 자에게 투자자문업 또는 투자일임업을 수행하게 하는 행위, ④ 계약으로 정한 수수료 외의 대가를 추가로 받는 행위, ⑤ 투자자문에 응하거나 투자일임재산을 운용하는 경우 금융투자상품등의 가격에 중대한 영향을 미칠 수 있는 투자판단에 관한 자문 또는 매매 의사를 결정한 후 이를 실행하기 전에 그 금융투자상품 등을 자기의 계산으로 매매하거나 제삼자에게 매매를 권유하는 행위 등을 하여서는 아니 된다. (자본시장법 제98조제1항)