(5) COBS 5. 원격 의사연락 (Distance communications)
금융회사는 금융소비자가 원격 계약 또는 제안을 체결하거나 승낙하기 이전에, 적절한 시기에 맞추어 해당 금융소비자에게 원격으로 시장정보를 제공해야 한다. (Chapter 5. 1. 1) 금융기관은 고객을 보호하는 법률적 원칙과 상사거래에 있어서의 성실의무의 원칙에 입각하여 적절한 수단과 방법으로 명확하게 원격으로 거래목적 및 시장정보를 제공할 수 있는 방안을 확보하여야 한다. (Chapter 5. 1. 2)
(6) COBS 6. 회사 및 서비스와 보수에 관한 정보(Information about the firm, its services and remuneration)
금융회사는 소매고객에 대하여 회사명칭과 계약세부내용, 의사연락방법 및 수단, 인가사실에 관한 증빙서류, 대리에 관한 사항, 정보제공의 시기와 주기 등을 의무적으로 제공하여야 한다. (Chapter 6. 1. 4(1)~(9)) 금융회사는 정보제공에 수반되는 비용에 관한 정보를 소매고객에게 제공하여야 하여야 한다. (Chapter 6. 1. 5) 금융회사는 고객에게 정보를 제공하는 경우 구체적인 영업과 부수적인 서비스가 개시되기 이전에 절적한 시기에 맞추어 정보를 제공하여야 한다. (Chapter 6. 1. 11(1)) 그러나 금융회사가 고객의 요청 등의 사정이 있는 경우에는 구체적인 영업과 부수적인 서비스가 개시된 이후 즉시 정보를 제공할 수 있다. (Chapter 6. 1. 11(2))
(7) COBS 7. 보험중개 (Insurance mediation)
보험영업과 관련하여 금융회사는 보험영업계획의 수정과 변경 등이 있는 경우 그 효력이 발생하기 이전에 이에 관한 내용과 정보를 고객에게 사전에 제공하여야 한다. (Chapter7. 2. 1(1)) 추가적으로 금융회사는 시장에 대한 공정한 분석에 근거한 자문을 제공하는지 여부, 계약상 보험중개에 관한 관련 의무를 부담하는지의 여부 등을 함께 제공하여야 한다. (Chapter 7. 2. 1(2))