□ 적합성보고서 제출
― 투자권유를 통해 고객이 투자를 실행한 경우, 그 실행 내용이 적합성원칙을 만족하였는지를 알 수 있는 적합성보고서를 작성해야 함
― 적합성보고서에는 고객의 수요와 필요, 왜 해당 거래가 고객에게 적합하다고 판단했는지에 대한 이유가 포함되어야 하며, 거래로 인한 해당 고객의 잠재적 disadvantages 등이 포함되어야 함
― 다만, Regulated 집합투자기구(CIS)에 대한 투자권유를 하는 소매고객 대상 investment manager 기업은 보고서를 작성할 필요가 없음
• 또한 신탁계약을 취급하는 신탁회사도 적합성보고서를 제공하지 않아도 됨
― 적합성보고서 제공 시점은 상품에 따라 다르나, 보험상품이나 개인연금이 아닌 경우에는 거래가 완료된 후 가능한 한 빨리 제공되어야 함