III. 특정 금융거래 정보 보고에 관한 검사 및 제재 규정(안)의 주요내용
1. 검사운영 및 결과보고
가. 검사운영
□ 검사원은 검사업무 수행에 필요한 범위 내에서 자료 제출요구권 및 진술요구권 등을 가짐.
□ 검사는 현장검사 또는 서면검사의 방법으로 행하며, 현장검사시 금융회사등에 대한 사전통지의무 부과
□ 수탁기관의 장은 매년 금융정보분석원에 검사의 목적과 범위, 검사 실시 기간 등이 포함된 검사계획을 통보
나. 검사 및 조치 후 결과보고
□ 수탁기관의 장이 검사과정에서 특정금융정보법 위반행위를 발견하거나 금융거래질서의 교란 등의 우려가 있다고 판단되는 경우에는 (현장)검사종료 후 지체없이 그 내용을 금융정보분석원장에게 통보하여야 함.
□ 수탁기관의 장이 특정 금융회사등 또는 그 임직원에 대하여 제재 또는 제재요구 조치를 결정한 경우는 해당 내용을 금융정보분석원장에게 보고하여야 함.
□ 전체 검사 및 제재 절차 종료 후 수탁기관의 장은 검사 결과를 종합 정리하여 금융정보분석원장에게 보고하여야 함