라)자산운용업
□ 자산운용업은 그 영업이 고객의 재산을 운용하는 것으로서 그 특성상 평판에 의존하는 산업임.
― 미국에서는 이러한 점을 감안하여 인적 요건 중심으로 진입규제를 설정하고 있으며, 자본금과 같은 별도의 물적 요건을 요구하고 있지 않음. 
― 이는 이하에서 자산운용업에 대해서 재무건전성을 요구하지 않는 것과 일맥상통하는 것임. 
□ 공모펀드 및 일정규모 이상 사모펀드는 등록의무가 있으나, 등록단위는 포괄적으로 이루어짐.