〈부록〉해외 거래소 지명자문사(상장대리인)제도
□ 영국 AIM의 NOMAD(NOMinatedADvisor)
○ AIM시장은 기업이 상장되어 있는 동안 지명자문사(NOMAD) 지정이 의무화되어 있으며, NOMAD 계약해지시에는 상장폐지됨
○ ‘08. 2월 현재 증권회사, IB, 브로커 등 72개 기관의 NOMAD가 평균 25개(1~105개 범위)정도의 상장회사를 관리
○ 노마드의 최소한의 자격요건은 개인이 아닌 법인으로서 최근 2년 동안 기업재무와 관련된 실무 경험과 3건 이상의 업무경력 그리고 4명 이상의 전문인력(qualified executives)
— 업무는 유럽경제지역(EEA, European Economic Area)내에서 사업설명서(prospectus)또는 그에 동등한 가치를 가진 업무, 또는 제안 서류를 필요로 하는 업무, 또는 제안 서류를 필요로 하는 EEA 내의 주식회사 인수와 관련된 업무
— 전문인력은 3년 이상의 실무경험과 최근 2년 동안 3건 이상의 거래를 한 정규직원을 의미
○ 런던증권거래소(LSE)는 실질적 업무수행능력, 시장에서의 전반적인 평판(general reputation), 과거 징계처분 여부, 노마드 고객들의 영업실적 및 규제준수가 포함
○ 노마드 등록을 위해 신청서 및 서류와 함께 지원비(￡10,250)납부 후, 노마드 내 전문가들의 인터뷰를 거쳐 노마드 등록 결정 14일 전 공고를 통해 외부 의견 수렴한 후 결정
— 미등록 결정되면 지원비 50%를 반환하며, 신청기관의 이의제기 기회 제공
○ 노마드가 거래소에 납부하는 연간 수수료는 담당기업 수에 따라 ￡10,000(5개 이내)~￡30,000(40개 이상)로 차등
□ 싱가포르 Catalist의 Sponser
○ Catalist의 특징은 상장사의 감독은 인정된 스폰서가 담당하고, SGX는 징계 및 최종 책임에 대한 권한 보유하는 것임
— Catalist스폰서는 거래소의 규제를 받으면서 발행사에 대한 상업적 의무와 법적·업무적 의무 부담