(3)영업행위규제
□ 금융상품판매전문업자의 영업행위규제에 대해서는 대상 금융상품의 제조자가 직접 판매하는 경우와 동일한 규제를 부과하는 것을 원칙으로 함. 
□ 타업규제는 등록이나 인가신청 시에 현재 영위하고 있는 타업을 신청서에 기재하여 금융상품판매전문업자로서의 업무수행에 지장을 초래할 가능성 등을 판단하는 것을 전제로 별도의 규제를 두지 않음. 
― 다만 타업과 금융상품판매전문업 간의 이해상충가능성을 고려하여 이해상충방지체계의 구축의무를 부과할 필요가 있음. 
― 금융소비자보호법안은 시행령으로 겸영이 금지되는 업무를 규정하도록 하고 있음. 
□ 독립금융상품판매전문업자의 독립성 확보를 위하여 일정한 요건을 갖춘 경우를 제외하고 상호나 명칭, 업무의 권유나 광고, 그 밖에 금융상품판매업무의 수행과 관련하여 ‘독립’이라는 용어나 그와 유사한 의미를 가진 다른 용어나 표현의 사용을 제한하여야 함. 
― 싱가포르의 금융자문업법을 참고하여 이러한 상호규제를 통하여 금융상품제조자와 금융상품판매전문업자 간의 지분관계 그 밖의 이해상충 가능성을 통제하고, 다음의 요건을 갖추는 경우에는 독립이라는 용어를 사용할 수 있게 함. 
∙ 〈제1요건〉경제적 이익과 관련한 독립성 요소 
금융상품판매전문업자가 금융상품제조자로부터 상품에 대한 편견을 야기할 수 있는 판매수수료(commission)나 그 밖의 이익을 수취하지 않고, 그 판매종사자에게 상품에 대한 편견을 야기할 수 있는 판매수수료나 그 밖의 이익을 제공하지 않을 것. 금융상품제조자의 위탁을 받아 금융상품의 판매실적에 수익을 의존하는 조직은 ‘독립성’을 확보할 수 없다고 판단.