□ (MTF와 OTF의 공통 행위 규제) 다자간 거래시설(MTF)와 조직화된 거래시설(OTF) 운용자로 하여금 거래 시스템 안정성, 투명성 등의 공통 행위 규제를 부과
― MTF와 OTF 운용자는 거래 시스템의 안정성이 훼손되지 않도록 위험관리를 철저히 수행해야 함
― MTF와 OTF 운용자는 투명한 거래 규칙을 제정해야 함
― MTF와 OTF 운용자는 거래 시스템 접근과 관련하여 투명하고 자의적이지 않은 규칙을 제정해야 함
― MTF와 OTF 운용자는 잠재적인 운용 위험에 대처할 수 있는 절차를 만들어야 하며 이해상충 최소화를 위한 규칙을 제정해야 함
― MTF와 OTF 운용자는 서킷 브레이크, 틱사이즈 규칙 등을 준수해야 함
― MTF와 OTF 운용자는 체결된 주문의 결제 프로세스를 참여자들에게 투명하게 알리고 효율적인 결제 서비스를 제공해야 함
― MTF와 OTF 운용자는 투명한 거래가격 형성을 위해 세 명 이상의 회원을 두어야 함
― 권리이전이 가능한 증권이 정규 거래소(RM)와 MTF 또는 OTF에서 동시에 거래된 경우 해당 증권의 발행회사는 공시의무가 없음
― 감독당국의 조치 등으로 거래 상품이 일시적으로 중단되거나 상장 폐지된 경우 MTF와 OTF 운용자는 신속하게 대응할 수 있어야 함
― MTF와 OTF 운용자는 거래 시스템의 주요 기능 및 주요 정보들을 감독당국에게 주기적으로 제공해야 함