(3) 도입효과
증권중개업은 개인이든 법인이든 상관이 없고, 증권중개업으로서의 등록을 위해 자본금 등 재무상의 요건도 없다. 증권중개업이 이용될 전형적인 경우로서 “증권회사나 등록금융기관”(이하 증권회사로 통칭)의 지점이 없는 지역에서 당해 지역에서 활동하는 세무사나 보험대리점이 증권중개업자로서 등록을 하여 증권거래의 중개를 하는 경우가 흔히 지적되고 있지만 증권중개업은 반드시 이러한 경우에 한정되지 않는다.
증권회사와의 관계가 고용이 아니라 위임이면 증권중개업자가 될 수 있기 때문에 예를 들면 증권회사의 등록외무원으로서 경력을 쌓은 자가 증권중개업자로서 독립하여 같은 증권회사로부터 위탁을 받아 투자권유를 하는 것도 가능하다.
그리고 증권중개업자는 복수의 증권회사나 등록금융기관으로 위탁을 받아 증권거래의 중개를 할 수 있기 때문에 하나의 점포에서 투자신탁 등 다양한 유가증권을 판매하는, 이른바 증권슈퍼마켓도 실현가능하게 되었다.