□ 영국 금융감독청(FSA)는 업무금지명령(prohibitions order)을 통해서 FSA에 의하여 금융행위 부적격자로 여겨지는 자에 대하여 금융시장 참여를 금지할 수 있음.
○ 업무금지 명령은 FSA에 의하여 승인된 개인 및 일반인에게 모두 적용될 수 있으며, 규제 대상행위의 전부 혹은 일부에 대하여 내려질 수 있음.
○ 업무금지명령은 적격요건 외 규제대상행위시 준수해야 하는 원칙(principle)의 위반의 경우에도 적용됨.
- 규제대상행위시 준수해야 하는 원칙은 Handbook APER(Statements of Principle and Code of Practice for Approved Person)에서 제시
○ FSA는 또한 위반 행위자가 소비자나 금융시스템에 미치는 위험, 과거 제재사실이나 규정준수 여부 등을 고려하여 명령의 적용을 결정하며, 상당한 재량권 인정