□ (핵심 행위규제(15) - 최고 준법책임자 선임) 스왑실행기구(SEF)는 최고 준법책임자를 선임해야하며 선임된 준법책임자가 지켜야 할 의무를 구체적으로 명시하고 있음
― 최고 준법감시인은 SEF 최고 임원에게 직접 보고할 수 있어야 하며 핵심 행위규제 준수 여부를 검토하고, 이해상충이 발생하지 않도록 이사회와 임직원에게 조언을 해야 하며, SEF가 제정하는 핵심 행위규제 관련 원칙들에 책임을 져야 하며, 내부와 외부의 감사 결과 및 자체 보고된 오류 등 비규제 준수 사항(noncompliance issues)들에 대해서도 처리해야 할 의무를 가짐
― 최고 준법감시인은 규제준수 사항, 윤리 준칙, 이해상충 해소 정책 등을포함한 보고서를 금융당국에 제출해야 함
― 더불어 최고 준법감시인은 재무 상태, 벌칙 부과 사항 등을 포함한 보고서를 금융당국에 제출해야 함
□ (SEF의 등록 면제) 선물거래위원회(CFTC)는 SEF가 증권거래위원회(SEC)로부터 CFTC와 유사한 감독과 규제를 받는다고 판단한 경우 조건부 또는 비조건부로 SEF 등록을 면제할 수 있음