18.1.6 감독당국은 최소 재무적 자원에 대한 요건을 설정할 수 있다. 이를 통해 재무적 자원이 불충분한데도 시장에 진출하는 것을 억제하고, 기존에 인허가를 취득한 자가 업무연속성을 위해 충분한 재무적 차원을 계속 확보하게 할 수 있다. 이러한 재무적 요건을 설정하는 경우 리스크를 반영하여 적절한 수준의 재무적 요건이 설정될 수 있도록, 모집의 대상이 되는 보험의 특성, 모집종사자가 고객계좌를 운영하는지 여부, 전문인 배상책임보험의 수준, 영업비용의 수준 등의 요인을 고려해야 한다.
18.1.7 감독당국은 인허가 신청자가 최초 인허가 조건을 충족할 때에만 인허가를 발급해야 한다.
18.1.8 특정한 제한적 상황에서 감독당국은 일부 인허가 요건을 면제할 수 있는 권한이 있을 수 있다. 감독당국은 이와 같이 특정 요건을 면제할 때 규제차익이 발생하거나 소비자 리스크가 증가하지 않도록 해야 한다.
18.1.9 감독당국은 역외에서 영업하는 모집종사자를 대상으로 어떤 인허가 요건을 적용할 것인지 고려해야 한다. 이러한 요건을 모집종사자뿐만 아니라 소비자에게도 투명하게 공시하여야 한다. 이를 통해 소비자는 역외 모집종사자를 선택할 때 정보에 근거한 의사결정을 할 수 있게 된다.
18.1.10 감독당국은 주기적으로 인허가를 갱신하는 방안을 고려할 수 있다. 이는 인허가 요건의 준수 여부를 공식적·주기적으로 재평가하게 된다는 이점이 있다.