□ (핵심 행위규제(11) - 독과점 금지) 스왑실행기구(SEF)는 특정 참여자의 거래 제한 및 반경쟁적인 거래 및 체결 환경을 제공하는 것이 금지
― CEA의 제정 목적에 부합하는 경우에는 예외적으로 거래 제한 등을 수행할 수 있으나 일반적으로 SEF는 특정 참여자에게 불합리한 거래 제한 및 반경쟁적인 거래와 체결 환경을 제공해서는 안 됨
□ (핵심 행위규제(12) - 이해상충) SEF는 의사결정 과정에서 이해상충을 최소화해야 하며 이를 위해 관련 규정을 제정해야 함
□ (핵심 행위규제(13) - 재무 요건) SEF는 운용에 필요한 적정 수준의 재원을 보유해야 함
― SEF는 운용에 필요한 적정한 재무 자원 뿐 아니라, 설비, 관리 자원 등을 보유해야 함
― 이때 SEF가 1년간 시설 운용 비용을 초과한 재무 자원을 보유한 경우 적정 수준의 재무 요건을 갖춘 것으로 판단