나.거래소
□ 한국거래소(이하 거래소)는 증권ㆍ파생상품시장의 공정한 가격 형성과 매매, 거래의 안정성 및 효율성을 도모하기 위해 자본시장법 제 373조에 의거하여 설립
○ 투자매매업 또는 투자중개업 인가를 받은 업자를 회원으로 함.
1) 시장감시
□ 거래소는 “이상거래”를 심리하고 해당 회원을 감리하는 시장감시기능을 수행
○ 거래소는 증권ㆍ파생상품 가격이나 거래량이 비정상적으로 변하는 “이상거래”의 심리 및 회원의 감리에 관한 업무를 수행(자본 시장법 제377조 제8호)
○ 또한 미공개중요정보 이용행위, 시세조종, 부정거래, 부정공매도에 관한 규정을 위반할 염려가 있는 거래ㆍ행위로 증권ㆍ장내파생상품 가격이나 거래량에 뚜렷한 변동이 있거나 가격 등에 영향을 미칠 수 있는 공시ㆍ풍문ㆍ보도가 있는 경우도 이상거래에 해당
□ 거래소는 시장감시위원회를 통해 이상거래의 심리 및 회원에 대한 감리 업무를 수행하고 회원 징계 및 임직원 징계요구를 결정
○ 거래소가 운영하는 시장감시위원회는 시장감시, 이상거래의 심리 및 회원에 대한 감리 업무를 수행하고 그 결과에 따른 회원 징계 또는 임직원 징계요구를 결정(자본시장법 제402조)하고 관련 규정을 제정(자본시장법 제403조)
○ 자본시장법 제404조에 따라 거래소는 이상거래 심리 또는 회원의 감리를 위해 관련 자료 제출을 요청하거나 회원의 업무ㆍ재산상황ㆍ장부ㆍ서류 등을 감리할 수 있으며 협조 거부 시 회원 자격을 정지하거나 증권ㆍ장내파생상품의 매매를 제한 가능
□ 시장감시위원회는 회원에게 자격ㆍ거래 정지, 제재금 부과 등의 제재를 가할 수 있으며 관련 임직원의 해임 등을 요구할 수 있음.
○ 위원회는 심리ㆍ감리 결과 위반 사실이 드러난 경우 이를 금융위원회와 시장에 통보
○ 거래소 규정이나 내부자의 단기매매차익 반환, 미공개중요정보 이용행위, 시세조정, 부정거래, 공매도 법규 위반 사실이 발견되었을 시에는, 
○ 회원에게 제명, 6개월 이내의 회원자격ㆍ거래의 전부 또는 일부 정지, 10억원 이하 1,000만원 이상의 회원제재금 부과, 경고, 주의 조치를 부과할 수 있으며
○ 관련 임직원의 해임, 직무정지, 경고, 주의 등을 회원에 요구 가능