(2) 자본시장법상 금융투자업자의 의무
① 신의성실의무
금융투자업자는 신의성실의 원칙에 따라 공정하게 금융투자업을 영위하여야 하고, 금융투자업을 영위함에 있어서 정당한 사유 없이 투자자의 이익을 해하면서 자기가 이익을 얻거나 제삼자가 이익을 얻도록 하여서는 아니 된다고 자본시장법에서 규정하고 있는데, 이를 금융투자업자의 신의성실의무라고 할 수 있다. (자본시장법 제37조제1항 제2항) 한편, 집합투자업자(자본시장법 제79조), 투자자문업자 및 투자일임업자(자본시장법 제96조), 신탁업자(자본시장법 제102조)에게는 자본시장법 제37조의 신의성실의무를 넘어서 선관의무 및 충실의무를 요구하고 있는데, 이러한 선관의무 및 충실의무는 상법상 이사에게 규정하고 있는 일반의무로서 선관의무는 회사에 대하여 선량한 관리자의 주의의무를 부담시키는 의무이고(상법 제382조 제2항), 충실의무는 이사는 법령과 정관의 규정에 따라 회사를 위하여 그 직무를 충실하게 수행할 것을 의미한다(상법 제382조의3). 이러한 금융투자업자의 신의성실의무와 관련하여 자본시장법에서는 상호(자본시장법 제38조), 명의대여 금지(자본시장법 제39조), 이해상충의 관리(자본시장법 제44조), 정보교류의 차단(자본시장법 제45조) 등을 규정하고 있다. 이러한 규정은 개별적으로서 금융투자업자를 규율하는 의무이면서, 넓게는 신의성실의무와 관련을 가지는 규정이라고 할 수 있다.