□ (ETP 운용업자의 감독 지침) 전자거래플랫폼(ETP) 운용업자에게 기본적으로 제1종 금융상품거래업자로서 준수해야 되는 감독지침을 요구함과 동시에 ETP의 공정성 및 투명성 확보의 관점에서 운용에 관한 감독 지침을 새롭게 마련함
― (업무의 적절성) ETP를 운용하는데 있어 매입ㆍ매도 시세 등을 정확하게 공표할 수 있는 시스템을 확보해야 하며, 고객 간의 협상을 기반으로 거래 가격을 결정하는 경우에 거래 당사자에게 거래 가격을 신속하고 정확하게 전달하기 위한 시스템과 환경이 확보되어 있는지의 여부 등을 감독
· 단, ETP 허가업자의 경우 제1종 금융상품거래업자에 대한 감독 지침과 전반적으로 유사하나, 해외 당국의 감독하에 있음을 감안하여 실질적으로 국내에서 요구되는 것과 동등한 업무 운용이 이루어지고 있다고 인정되는 경우에는 구체적인 업무 운용의 방법은 요구되지 않음
― (등록) 업무의 내용 및 방법, 운용의 취지, 공표에 관한 업무를 외부에 위탁하는 경우 외부 위탁업체명 등에 관한 사항이 서류에 명확하게 기재되어 있는지의 여부 등을 감독
― (사고의 대응) 운용 사고에 대한 대응과 관련된 지침을 마련하여 사고 발생 시 내부 견제 기능, 책임소재의 명확화, 재발 방지를 위한 개선방안 수립, 국내 금융시장에 미칠 영향, 사고를 조사 및 해명할 수 있는독립적인 부서의 존재 여부 등을 감독