(1) 고객의 현재 상태 및 목표(Summary of Current Position ＆ Objectives)
□ 고객의 현재 상황을 파악할 수 있는 다양한 정보를 수집하여 보고서에 기술
○ 고객의 생년월일, 혼인유무, 부양 가족 수, 직업, 고용상태, 조세상황(tax status), 월 순수입(monthly net income), 월 지출(monthly expenditure), 총 자산, 총 부채, 흡연여부, 건강상태 기술 등의 정보를 확보하여 보고서에 기술
○ 고객이 투자하고자 하는 여유자금의 금액이 얼마인지, 현재 투자하고 있는 금융상품이 있는지를 파악하고 현재 금융상품에 투자 중인 있는 경우 현재의 투자포트폴리오를 재검토 하고자 하는지 또는 유지하고자 하는지를 파악하여 보고서에 기술
○ 고객이 자문업자에게 집중적으로 자문을 요청한 분야를 확인하여 보고서에 기술