(2)상장제도
□ 신규상장종목은 재무요건과 질적요건은 없애고, 거래에 필요한 최소한의 요건만 정함
○ 최소한의 요건으로는 감사의견 적정, 분산요건, 양도제한 없을 것, 명의개서대행기관, 부도·중요 소송 없을 것
○ 기본적으로 제출해야 할 기본서류는 지정신청서와 함께 정관, 법인등기부등본, 발행인에 관한 사항을 기재한 서류(소액공모공시서류 또는 유가증권신고서 등), 최근 사업년도의 감사보고서(반기결산일이 경과한 경우에는 반기검토보고서를 포함)등임
□ 자격미달 기업의 무분별한 상장을 예방하고 상장의무를 이행하기 어려운 중소기업을 보조하기 위하여 지명자문사(Nominated sponsor)지정을 의무화
○ 상장기업의 미진한 투자자보호 관련 활동을 전문가인 지명자문사가 보완
○ 투자자를 현혹하여 주가를 상승시킨 후에 처분이익을 얻을 목적으로 시장에 진입하는 부실회사 또는 영업내용이 없는 유령회사를 지명자문사에 의해 사전에 차단
□ 상장후 최대주주의 주식매각 제한을 강화하여 최대주주의 책임경영 강조
□ 상장절차는 최대한 단축해 상장편의 도모
○ 상장과정을 지명자문사가 수행
○ 예비상장신청 후 승인여부는 10거래일 이내에 결정 통보하며, 승인 후 20거래일 이내에 매매가 이루어지도록 함
○ 모집이나 매출은 수요예측과정에서 기관투자자 중심으로 분배
— 총액인수를 원칙으로 함