1) 사업 배경, 평판 및 전략
□ 금융회사는 서비스 제공자의 산업 및 기업 역사에서의 위상, 자격에 대해 검토하고, 서비스 제공자와 그 주인의 배경과 평판을 검토하며, 직원에 대한 적절한 배경 조사 프로그램이 있는지를 확인
□ 서비스 제공자의 서비스 제공능력과 자질을 평가하기 위해 서비스 제공자의 해당 업무에 대한 제공 경험을 평가에 포함해야 함
○ 이 경우 서비스 제공자의 영업전략, 서비스 철학, 품질에 대한 정신, 조직 운영 정책 등을 포함하여 평가하여야 함
○ 또한 금융회사는 해당 서비스 제공의 존속능력을 평가하기 위한 요소로서 서비스 제공자의 위기회복력과 적응력을 고려해야 함
□ 금융회사는 서비스 제공자의 실적 기록을 확인하기 위한 추천서 등의 관련 자료를 확인해야 할 뿐만 아니라 필요한 면허(license) 및 자격증을 확인해야 함
○ 금융회사는 또한 미래의 서비스 제공자 및 모회사와 관련해서 보류중인 법률 또는 규정 준수 문제(예를 들면 소송, 규제 조치, 또는 민원 등)가 있는지 여부를 확인해야 함