□ 겸업규제로서 금융상품거래업을 수행하려는 자가 법 소정의 부수업무, 신고업무, 승인업무 이외의 업무를 수행하는 경우에는 금융상품거래업은 등록할 수 없음. 
― 적용대상:제1종 금융상품거래업 또는 투자운용업의 경우에는 등록 신청권자가 수행하는 다른 사업이 부수업무, 신고업무 이외에 해당하고 당해 사업에 관한 손실위험관리가 곤란하기 때문에 투자자보호에 지장을 줄 것으로 인정되는 자는 등록할 수 없음(금상법 제29조의41항 5호 ハ）. 
∙ 이에 반하여 제2종 금융상품거래업 또는 투자조언·대리업만을 행하려고 하는 자에 관해서는 다른 업무를 겸영하는 것은 등록거부요건이 아닐 뿐만 아니라, 등록 후에도 겸영업무 범위에 제한이 없음(금상법 제35조의21항)
― 위 규정에 따라 제1종 금융상품거래업 또는 투자운용업의 등록을 한 자가 등록한 업무 이외에 행할 수 있는 업무범위는 ① 부수업무(금상법 제35조 1항), ② 신고업무(금상법 제35조 2항), ③ 승인업무(금상법 제35조 4항)에 한정됨. 
― ① 부수업무:제1종 금융상품거래업 또는 투자운용업을 행하는 금융상품거래업자는 금융상품거래업 이외에 다음 [표3]의 행위를 업으로서 수행하는 것 기타 금융상품거래업에 부수하는 업무를 행할수가 있음(금상법 제35조 1항)
∙ 부수업무란 금융상품거래업을 행하는 데 직접적으로 관련된 업무임
― ② 신고업무:제1종 금융상품거래업 또는 투자운용업을 행하는 금융상품거래업자는 금융상품거래업 및 부수업무 이외에 다음 [표4]의 업무를 행할 수 있음(금상법 제35조 2항, 금상업등부령 제68조). 이들 업무를 하기 위해서는 지체 없이 그 취지를 내각총리대신(금융청장관)에 신고하여야 함(금상법 제35조 3항). 신고업무를 폐지한 경우에도 지체 없이 신고하여야 함(금상법 제35조 6항)
∙ 신고업무 중에는 구증권거래법에서는 존재하지 않았던 상속관련업무, 부동산 관리업무, 배출권 거래관계 업무임