(4) 조사역량
□ 미국 증권위원회(SEC)는 위험계량분석센터(Center for Risk Assessment and Quantitative Analytics)를 통해 등록정보, 감시정보, 제보정보, 시장정보, 소셜미디어 정보 등을 모두 결합한 빅데이터(big data)를 활용해 잠재위험(potential risk)을 미리 파악하고 이를 조사활동에 활용
□ 상품선물거래위원회(CFTC)는 전체 프로그램 스탭의 절반을 위험기반접근법(risk-based approach)을 통해 위험의 인식, 분석, 평가 등을 담당할 수 있는 경제학자 및 데이터분석 전문가로 구성하여 조사활동을 뒷받침
〈참고 Ⅳ-5〉 SEC집행국의 위험계량분석센터
□ SEC 집행국(Enforcement Division)은 2013년 7월 집행업무와 관련한 경제적 및 시스템 위험, 시장감시 및 감독(market surveillance)을 수량적으로 조사·분석하는 역할을 담당하는 위험계량분석센터(Centerfor the Risk and Quantitative Analytics(CRQA))를 설립
○ CRQA센터는 고위험 영역에 자원을 집중하고 조사활동에 최신기술(cutting-edge technology)을 적용하여 분석역량을 제고하고, 이를 통해 불공정거래행위(misconduct)를 탐지하고 집행국의 조사 및 예방능력을 높이는데 있음.
○ 동 센터는 위험인식, 위험평가, 위험과 위협에 대한 데이터분석을 행하며, 더 나아가 위험기반 조사활동(risk-based investigation)을 벌이는 조사요원들의 지원, 불공정행위 가능성을 모니터링하는 방법의 발전 등의 기능을 담당
○ 한편 동 센터는 FBI 및 소비자보호국(Consumer Financial Protection Bureau)과 정보를 공유하고 협력하며, SEC 내 다른 국(특히 DERA)와 긴밀히 협력하여 집행국(Enforcement Division)이 ‘인식된 위험에 대응하여 조사를 위한 인적·물적 자원을 어떻게 배분할 것인지’에 대해 가이드를 제공하는 역할을 함.
* 2013년 7월 SEC 보도자료 ‘인식된 위험에 대한 전략적인 자원배분’ 가이드(guide the enforcement division on “how to allocate resources strategically in light of identified risks”) 참조
○ 즉 CRQA는 국가적인 차원의 위험기반 이니셔티브의 구심점으로서, 사기 및 여타 불법행위의 지표가 되는 특징과 패턴 관련한 정보와 분석의 허브 역할을 할 것임.