아. 여섯째 부분 : 계열사 관계
여섯째 부분은 자문사에 대한 20% 이상의 출자기관을 명시하도록 하고 있고, 동시에 연간 ￡250,000이상을 대출해준 기관도 적도록 하고 있다. 앞서 본 것처럼, ‘독립’ 중개업자(IFA)에 대한 출자를 자유화함과 동시에 출자관계, 대출관계 등을 명시하도록 함으로써 투자자로 하여금 자문사의 이익충돌상황을 인식하도록 하기 위한 수단이다.
자. 일곱째 부분 : 불만처리절차
일곱째 부분은 자문사에 대한 불만처리절차를 기술하도록 하고 있다. 당해 금융기관과 불만처리에 대해 합의를 하지 못한 경우 Fincnaical Ombudsman Service에 청원할 수 있음을 기술하고 있다.
차. 여덟째 부분 : 투자자보호기금의 보호여부
여덟째 부분은 당해 금융기관이 Financial Services Compensation Scheme 의 대상이 되는지를 기술하고, 금융기관이 투자자의 요구를 충족시키지 못하는 경우, 어느 정도 보상받을 수 있는지를 설명하도록 하고 있다.