□ 등록절차와 등록요건
― 등록절차:금상법 제33조의3제1항의 사항을 기재한 등록신청서와 제2항의 첨부서류를 내각총리대신에 제출하여야 함. 
∙ 실제로 등록신청서에 대한 수리권한은 내각총리대신에서 금융청장관, 금융기관의 본점등 소재지 관할 재무국장에 위임됨(금상법 제194조의71항, 시행령 제43조 1항 1호). 
∙ 금융상품거래업의 등록신청절차와의 차이:금융기관은 예컨대 은행법 등 관련 업법에 의해 규제를 받기 때문에 본조의 등록신청절차의 내용은 금융상품거래업의 등록신청절차와 비교할 때 간소함. 즉 은행의 경우 앞서 살펴본 면허에 대한 심사와 같은 엄격한 심사를 받은 자이기 때문에 금상법에 의한 등록심사의 등록거부요건(금상법 제33조의5)이 금융상품거래업의 등록거부요건(금상법 제29조의4)과 비교하면 간소함. 금융상품거래업의 등록에서는 업무의 종별을 구분하여, 그 등록 심사는 등록신청서에 기재한 업무의 종별마다 행해지기 때문에, 일단 등록을 받은 금융상품거래업자가 업무의 종별을 변경하는 경우에는 변경등록을 받아야 함(금상법 제31조의4). 이에 대해 등록금융기관업무는 업무종별 구분이 없이 등록을 받은 금융기관은 등록금융기관의 업무의 범위내인 경우에 변경등록 없이 업무내용을 변경할 수 있음. 단 변경신고가 필요한 경우가 있음(금상법 제33조의6). 
∙ 등록요건:금상법 제33조의5는 등록심사의 기준인 등록거부요건을 정하고 있음. 
∙ 금융기관은 은행법상 면허심사등 이미 엄격한 심사를 받았기 때문에 금상법에 기한 등록심사에서는 그 등록거부요건이 금융상품거래업에 비하여 간소함. 
∙ 등록거부사유
① 등록금융기관의 등록취소, 금융상품중개업의 등록취소등 취소일로부터 5년을 경과하지 아니한 자 등
② 금상법, 담보부사채신탁법, 상품거래소법, 투신법, 상품펀드법 등의 법령에 위반하여 벌금형을 받은 후 형의 종료 및 집행유예일로부터 5년이 경과되지 아니한 자
③ 인적 구성요건(금상업등부령 제49조): 그 업무에 관하여 충분한 지식, 경험이 있는 임원 또는 사용인 확보상황 및 조직체제에 비추어 당해 업무를 적정하게 수행할 수 없는 것으로 인정되는 경우 임원 또는 사용인 중에 경력, 폭력단 또는 폭력단원과의 관계 기타 사정에 비추어 업무운영에 부적절한 자질을 가진 자가 있기 때문에 등록금융기관의 업무의 신용을 실추시킬 우려가 있는 경우와 같이 금융상품거래업의 등록과 유사한 등록거부요건이 규정되어 있음. 인적구성요건에 관해서는 금상법 법령 이외에도 금융상품거래업자등 감독지침에서 구체적 체제심사항목이 기재되어 있음(VIII-2-1(2).