3) 원칙중심규제의 도입과 법적 확실성 확보방안
□ 원칙중심규제의 대상인 규제분야에 대해서는 금융회사 내부적인 준법감시조직의 확충과 금융감독기관의 적극적인 모범사례 통지 등의 법적 확실성 확보방안이 필요함. 
가)금융감독기관의 표준해석지침 발표
□ 원칙중심규제의 적용대상 분야에 대하여 금융회사는 금융감독기관이 발간한 지침 및 모든 관련자료를 참고할 수도 있음. 
― 예컨대 영국의 금융감독청(FSA)은 금융업자가 FSA가 일반적인 공개자료나 특정한 개별의사교환(감독서신과 같은)에서 제시한 합리적인 조치를 다한 경우에는 규정 위반을 이유로 감독상 조치를 취하지 않는다는 의지를 표명하고 있었음. 
― 그 외에 이 유형에 포함될 수 있는 자료로는 금융감독기관에서 발간한 사례연구(case study)나 ‘Dear CEO 서신’도 모두 포함됨. 
― 금융감독기관의 인정을 받은 업계지침에 대해서도 유사한 효과를 인정해야 할 것임.