가. 필수요건(Threshold Conditions)
□ FSA는 규정집(handbook)을 통해 필수요건에 관한 지침을 마련
― 필수요건이란 금융업자가 허가를 얻기 위해 허가 신청시부터 계속적으로 충족해야 하는 최소 요건(handbook COND 1.2.1)
1) 법적 지위(legal status)
□ 규제대상행위 허가 신청에 필요한 신청인의 법적 지위는 법인 이외에도 개인, 조합, 비법인 협회 포함
2) 사무소 위치(location of offices)
□ 신청인이 법인인 경우 그 본점이나 등록 사무소가 영국 내에 소재하여야 함