⑥ 보증금 수령에 관한 서면 교부
금융상품거래업자는 금융상품거래와 관련하여 고객이 예탁한 보증금(내각부령이 정하는 경우로 한정)을 수령한 경우, 고객에 대하여 즉시 내각부령으로 정하는 바에 따라서 그 취지 등을 기재한 서명을 교부해야 한다. (법 제37조의5제1항)
⑦ 서면에 의한 해제
금융상품거래업자와 금융상품거래계약(해당 금융상품거래계약의 내용 및 그 밖의 사정을 감안하여 정령으로 정하는 것에 한한다)을 체결한 고객은 계약체결시 수령받은 일부터 기산하여 정령으로 정하는 일수를 경과한 기간 동안에 서면에 의하여 해당 금융상품거래계약의 해제를 할 수 있다. (법 제37조의6제1항) 서면에 의한 금융상품거래계약의 해제는 그 취지를 기재한 서면이 발송하였을 때에 그 효력이 발생한다. (법 제37조의6제2항) 금융상품거래계약의 해제가 있는 경우 해당 금융상품거래계약의 해제시까지 기간에 상당하는 수수료, 보수 기타 그 밖의 금융상품거래 계약에 관련하여 고객이 지불하여야 할 대가의 금액으로서 내각부령으로 정하는 금액을 초과하여 해당 금융상품거래계약의 해제에 따른 손해배상 또는 위약금을 청구할 수 없다. (법 제37조의6제3항) 서면에 의한 해제의 규정에 반하여 이루어진 특약은 고객에게 불리한 것으로 무효로 된다. (법 제37조의6제5항)