5. 공시규제(증권중개업자의 경리)
(1) 증권중개업자의 보고서작성의무
증권중개업자는 사업연도마다 내각부령에서 정하는 바에 따라 증권중개업에 관한 보고서를 작성하고 매사업연도경과후 3개월이내에 내각총리대신에게 제출하여야 한다(제65조의15 제1항). 내각총리대신은 내각부령에서 정하는 바에 따라 보고서중 고객의 비밀에 관한 사항 및 당해증권중개업자의 업무수행상 불이익을 줄 염려가 있는 사항을 제외하고 투자자의 보호에 필요한 것으로 인정되는 부분은 공중의 열람에 제공하여야 한다(2항).
(2) 소속증권회사 설명서류의 비치의무
증권중개업자는 소속증권회사등의 사업연도마다 소속증권회사등이 작성하는 설명서류를 증권중개업을 영위하는 모든 영업소 또는 사무소에 비치하고 공중의 열람에 제공하여야 한다(66조의16). 공시하여야 할 설명서류는 증권거래법 제50조에 기해 증권회사가 작성·공시하여야 하는 서류이다.
전술한 바와 같이 소속증권회사등은 거래의 위탁을 한 증권중개업자가 고객에게 끼친 손해를 배상할 책임이 있다. 따라서 고객으로서는 증권중개업자의 소속증권회사등의 상호나 명칭을 아는 것 뿐만 아니라 소속증권회사등의 업무 및 재산상황에 관한 사항을 기재한 설명서류에 관해서도 알 필요가 있으며, 이를 위하여 마련한 규정이다.
6. 행정규제
증권중개업자는 내각총리대신의 감독 하에 있고, 그 행정처분을 받는다. 내각총리대신은 일정한 사유에 해당하는 경우에는 증권중개업자의 등록을 취소하고 6개월 이내의 기간을 정하여 업무의 전부 또는 일부의 정지 혹은 업무방법의 변경을 명하거나 기타 감독상 필요한 사항을 명할 수 있다(제66조의18 제1항).
7. 자율규제
일본증권업협회는 증권중개업자의 부정행위를 규제하기 위하여 증권중개업무를 위탁한 협회원인 증권회사에 대해 당해 증권중개업자의 컨플라이언스체제를 정비시킬 의무를 부과하고, 만일 당해증권중개업자가 부정행위를 한 경우에는 위탁증권회사에게 과태료를 과하는 등 정관이나 공정관습규칙(증권중개업자에 관한 규칙) 등을 통해 각종 규제를 하고 있다. 말하자면 증권업협회가 협회원에 대한 규제를 통해 간접적으로 증권중개업자를 규제하고 있는 셈이다.