― 3. 제1종 금융상품거래업, 투자운용업에 공통되는 등록요건:위 1. 2.의 요건에 추가로 주식회사 요건, 순재산액 요건, 주요주주의 적격 요건이 충족되어야 함. 
① 주식회사일 것:주식회사(이사회 및 감사 또는 위원회 설치회사에 한함)또는 외국 법령에 근거하여 설립된 이사회 설치회사와 동종류 법인(제1종 금융상품거래업과 동종 업무를 행하는 자로서 국내에 영업소 또는 사무소가 없는 자에 한함)이 아닌 자
-이들 금융상품거래업의 경우 어느 정도의 조직, 관리체제가 정비된 회사를 등록요건으로 하기 위함임. 
② 순재산액 요건:순재산액(시행령에서 정하는 바에 따라 자산의 합계액에서 부채의 합계액을 공제해서 산출한 금액을 말함;시행령 제15조의 9)이 최저자본금액 미치지 아니하는 자
③ 신청자가 행하는 다른 사업이 금상법 제35조 1항에 규정한 부수업무 및 동조 2항 각호에 열거된 신고업무에 해당하지 않고, 또한 당해 사업에 관한 손실위험관리가 곤란하기 때문에 투자자보호에 지장이 있을 것으로 인정되는 자
④ 개인인 경우 주요주주 중 다음에 해당하는 자가 있는 법인(외국법인제외)
(a)성년피후견인 등으로서 그 법정대리인이 공통 등록거부요건 1. ⑥에 해당하는 경우
⑤ 법인인 경우 주요주주 중 다음 어느 하나에 해당하는 자가 있는 법인(외국법인 제외)
(a)공통등록요건 1. ①에 해당하는 자
(b)공통등록요건 1. ②에 규정하는 법률 규정 또는 이에 상당하는 외국법령규정에 위반하여 벌금형을 받은 후 그 집행종료 또는 집행유예일로부터 5년을 경과하지 않은 자
(c)법인의 대표임원 중에 공통등록요건 1. ⑥의 어느 하나에 해당하는 자가 있는 자
⑥ 주요주주에 준하는 자가 금융상품거래업의 건전하고 적절한 운영에 지장을 미칠 우려가 없는 자라는 점을 외국 당국으로부터 확인 받지 않은 외국법인