〇 〈상장예비심사〉
― 신규 상장신청 전 상장예비심사청구서를 제출하여 상장적격 여부에 대해 심사를 받음
∙ 상장예비심사청구서의 공식적인 제출 약 1주일 전부터는 심사팀과 직접 접촉
∙ 상장예비심사청구서의 제출시 심사청구법인 및 대표주관회사와의 접촉을 통해 심사 판단에 대한 문제점 협의
∙ 상장예비심사청구서를 제출하면, 한국증권선물거래소(KRX)는 주식의 분산요건을 제외한 상장요건의 충족 여부를 심사
― KRX에 의한 상장예비심사 실시
∙ 상장예비심사 기간은 3개월 내에서 이루어지고, 심사청구법인의 실무자ㆍ대표주관회사, 회계법인과의 면담 및 회사 방문 등을 통하여 상장적격성을 판단
∙ 상장예비심사 결과는 “상장위원회”의 심의를 받아야 하지만 상장위원회는 최종결정기관이 아닌 일종의 자문기관으로, 심의 결과가 상장심사부의 결론과 상이할 경우 상장위원회에서 제기된 문제에 대해 추가적으로 검토
∙ 상장예비심사 결과는 금감위 및 심사청구법인에게 3개월 내에 문서로 통지
― 유가증권을 모집 또는 매출하기 위해 유가증권신고서 제출
∙ KRX로부터 “적격”의 상장예비심사 결과를 통지받은 신규 상장 신청인이 유가증권을 모집 또는 매출하기 위해서는 유가증권신고서를 금감위에 제출해야 함
∙ 유가증권신고서 제출 15일 후에 신고서의 효력이 발생하고, 이후 회사는 IR, 수요예측, 청약 및 납입절차를 거쳐 주식을 일반투자자에게 공개
∙ 수요예측 후 심사청구법인과 대표주관회사의 협의에 의해 공모가격이 최종 확정되면 가격관련 사항에 대한 정정 유가증권신고서를 “금융감독원(금감원)”에 제출하고 난 3일 후에 효력이 발생
〇 〈공모 및 상장〉
― 공모 후 심사청구법인은 주식대금 납입일까지 신규 상장을 신청
∙ 공모절차를 마친 심사청구법인은 모집 또는 매출의 완료(납입기일)까지 주권신규상장신청서를 한국증권선물거래소(KRX)에 제출
― KRX의 신규 상장승인 통지 및 매매개시
∙ 신규 상장신청 1주일 내에 해당 신규 상장신청법인에게 신규 상장 승인 여부에 대해 통지