□ 준법감시인의 월별 사전 승인 내역을 매월 협회에 제출함.
○ 협회는 매분기별 투자광고 심사결과를 해당 분기의 말일부터 1개월 이내에 금융감독원장에게 보고함.
○ 금융투자업자의 기록보관은 10년
□ 필수내용포함사항, 금지행위 위반시 1년 이하 징역 또는 3천만원 이하의 벌금
○ 광고 방법·절차 위반시 5천만원 이하 과태료
□ 규정을 위반하여 투자광고를 하거나 투자광고의 내용이 사실과 다른 경우 해당 금융투자회사에 대해 주의촉구 또는 해당 투자광고의 시정이나 사용중단을 요구할 수 있음.
○ 규정을 위반하여 투자광고를 한 경우 ˝자율규제위원회 운영 및 제재에 관한 규정˝에 따라 제재함.