다. 금융행위규제기관(FCA) 규정(SYSC 8.2과 SYSC 8.3)
□ 비유럽경 제지역에 위치한 수탁자에게 소매고객에 대한 자산관리 서비스를 업무위탁 할 때, 다음 두 가지 조건을 충족하여야 함
○ 수탁자는 본국에서 동일한 업무를 수행하도록 감독당국으로부터인가 또는 허가를 받아야 함
○ FCA와 비유럽경 제지역의 감독기구 사이에 적절한 국경 간 협약이 체결되어 있어야 함
□ 만일 위에서 요구된 조건을 충족시키지 못할 경우 위탁 투자회사는 업무위탁 관련 상세 내용을 FAC에 문서로서 사전통보(prior notification)하여야 함
○ 금융회사는 사전통보 시 수탁자에 대한 실사를 수행하고 SYSC8.3에서 요구하는 내용을 확인하여 업무위탁 제안을 FCA에 통보
□ FAC가 적절한 기간 내에 업무위탁을 반대하지 않는다는 의사표시를 할 경우 업무위탁을 할 수 있음
○ FAC의 고려 기간(reasonable time)은 1개월 이내이지만, 필요할 경우 업무위탁 제안과 관련하여 추가정보를 요청할 수 있음
□ SYSC 8.3은 투자회사 자산관리업무의 재위탁 관련 규정임
○ 일정 요건을 충족하지 못할 경우 재위탁 시에도 FAC에 동일하게 문서로서 사전통보 하여야 함
○ 수탁자가 본국에 등록되어 있지 않거나 권한이 없는 경우에는 다음 사항을 고려하여야 함
· 수탁자가 본국에서 자발적 규제 대상이 될 수 있는지를 입증하고 검사
· 수탁자가 서비스를 공급하는데 있어서 만족할만한 자원과 헌신성을 보유하고 있음을 금융행위규제기관(FCA)에 증명