□ (ATS 등록 규제) 자동거래서비스(ATS)의 인가 및 허가제는 각각 증권선물법(SFO) Part Ⅲ과 Part Ⅴ에 의해 규제를 적용 받음
― (인가) ATS으로 인가를 받기 위해서는 SFO Part Ⅲ Section 95-101에 해당하는 조항을 만족시켜야 함
· 인가 신청 시 ATS에 관한 핵심 지침을 어떻게 이행할 것인지에 대한 내용, 임직원에 대한 정보, 운용조직 구조 및 통제 기능, 주주에 대한 세부 사항, 서비스, 시스템 인프라(백업 및 복구에 대한 준비, 네트워크 및 기타 기술 정보 등을 포함), 상품 유형, 플랫폼 관리 정책 등에 대한 내용이 담긴 서류를 첨부해야 함
· 재무 요건으로는 ATS 허가 요건과 유사하게 최소 납입자본금은 HK$500만(약 4.5억원), 최소 유동자금은 HK$300만이 요구되는 것으로 추정
· Securities and Futures Fee Rules의 Schedules 3과 1에 따라 ATS 등록 신청 시 신청 수수료와 ATS 인가 이후 연간 수수료가 각각 부과되며 해당 수수료는 HK$10,000로 동일함
― (허가) SFO는 규제대상 업무(regulated activities)를 9가지로 분류하고있으며, 그 중 Type 7에 해당하는 ATS에 대한 업무의 경우 SFO의 Part 5 Section 113-143에 의해 면허를 취득
· 규제대상 업무를 허가 받은 경우(section 116), 등록금융기관으로서 인가 받은 경우(section 119), ATS로 인가받은 경우(section 95)에 허가가 가능
· 허가를 받은 경우 재정자원 유지, 기록의 보관 및 유지, 회계감사의 실시, 고객 자산의 보호, 컴플라이언스 이행 등의 의무가 부과
· Type 7 업무 영위에 필요한 최소 납입자본금은 HK$500만(약 4.5억원), 최소 유동자금은 HK$300만이 요구됨