□ 증권부분에서는 SRC 조치 24조에 따라 증권사들이 고객에 대한 정보와 신용상태를 파악함으로써 고객들의 증권계좌 사용을 감독해야 함.
○ 하지만, 동 조항은 고객이 수행한 거래가 고객 및 그 고객의 재정 상태에 대해 증권회사가 가지고 있는 정보와 일치하는지를 확인하기 위한 것은 아님.
○ 증권계좌와 관련한 등록 정보를 업데이트 하거나 수정할 때는 신청서를 작성해야 하는데 이 때, 신청서 양식은 (1)증권 계좌 카드 및 사본, (2)계좌 소유자나 허가받은 사용자의 신분증, (3)법인의 대표 인감이 찍힌 법인의 신원서류, (4)관계 당국이 발급한 최신 증명서, (5)회사가 요구하는 기타 자료 등과 함께 제출되어야 함.
□ 은행 및 증권부문과는 달리 보험부문에서는 거래나 거래 관계에 대해 지속적인 모니터링을 의무화하는 규정이 없음.