〈 ⑫ 금융투자상품 판매·운용 관행 쇄신 〉
□ (영업관행 개선)채권거래 플랫폼인 프리본드의 최소 거래단위를 100억원에서 10억원대로 하향조정하여 다수의 금융소비자가 다양한 채권을 거래할 수 있도록 시장여건 조성(‘15.9월)
○ 리서치센터장협의체(10명)신설(‘15.7월,분기1회 개최),리서치자료 배포 이후 발생한 투자정보를 추가 제공토록 유도하여 리서치자료에 대한 신뢰도 제고(‘15.9월)
○ 금투사 임직원의 자기매매 횟수를 일 3회로 제한하고 매매거래 사전 승인제 등을 도입하는 내부통제 제도 마련(‘15.10월)
□ (금융투자상품의 불완전판매 예방)고령 투자자에게는 투자 위험이 높은 상품을 별도의 절차에 따라 판매될 수 있도록 개선(‘16.4월)
○ 실질적으로 광고로 활용되는 광고성 보도자료 작성시 준수사항을 회사 내부기준에 반영(‘15.10월)
〈 ⑬ 퇴직연금시장 질서 확립을 위한 개선대책〉
□ (｢퇴직연금투자권유준칙｣ 제정)금융업계와 공동으로 금융회사가 퇴직연금 가입자에게 투자권유시 준수해야할 표준투자권유준칙을 마련(‘15.12월)
□ (정보제공 확대)가입자의 적립금 운용방법 결정에 실질적인 도움이 되도록 금융회사가 가입자에게 여러 가지 수단으로 정보를 제공토록 하고 제시하는 투자대상 상품종류도 확대(‘15.12월)
□ (퇴직연금 찾아주기)도산기업 근로자에게 퇴직연금을 찾아주도록 퇴직연금사업자(금융회사)에게 안내(’15.8월)하여 ’15년말까지 약 147억원을 지급