(3) 영국 금융행위감독청(FCA)의 2014년 제재관련 이슈
□ FCA의 제재감독 업무의 중점 사항은 다음과 같음.
○ (내부거래 처벌 강화) 2012년 Einhorn 사례 이후 금융중개회사가 불공정거래 직접 행하지 않더라도 금융중개회사 직원이 내부정보를 전달하는 행위를 하면 해당 회사의 임원(approved persons) 및 준법감시인(compliance officer)가 처벌대상이 됨.
* Einhorn 사례(FCA(2012) Einhorn 사례 참조)를 보면 Greenlight Capital의 준법감시인이었던 Alexander Ten-Holter에게 내부통제 소홀(˝failing to question and make reasonable enquiries˝)의 이유로 13만 파운드의 벌금을 부과