(4) 소속증권회사의 손해배상책임 등
소속증권회사등은 증권중개업자가 증권중개업과 관련하여 고객에게 입힌 손해를 배상할 책임이 있다(제66조의22). 증권중개업자에 대해서는 경쟁촉진과 투자자의 선택폭의 확대라는 측면에서 1사에 전속을 요구하고 있지 않다. 따라서 소속증권회사등이 복수 존재할 수 있는데, 이 경우 어느 증권회사와의 거래에서 증권사고가 발생한 것인지명확하지 않은 경우가 있기 때문에 소속증권회사등이 2사 이상인 경우에는 증권사고에 따른 손해를 배상할 회사를 미리 정해둘 필요가 있다. 이 점을 고려하여 책임을 지는 증권회사등의 상호 또는 명칭을 증권중개업의 등록서류에 기재하도록 하고(제66조의3 제1항 6호, 부령 제2조 2호), 손실보전계약의 사본을 첨부하도록 하고 있다(제66조의3 제2항 4호, 부령 제4조 4호).
고객에게 발생한 손해에 대해 소속증권회사가 배상책임을 지도록 한 것은 소속증권회사가 증권중개업자를 이용하여 사업을 영위하고 있기 때문이며, 이를 통해 고객을 보호하는 한편, 소속증권회사등에 대해서는 증권중개업자에 대한 감독을 강화할 유인을 제공하고자 한 것이다. 다만 소속증권회사등이 증권중개업자에게 중개업무를 위탁함에 있어서 상당한 주의를 하고 증권중개행위에 의해 고객에게 손해가 발생하는 것을 방지하기 위해 노력을 한 때에는 손해배상책임은지지 않는다. 소속증권회사가 배상책임을 면하려면 이러한 면책사유를 갖추고 있음을 입증하여야 한다.