(3) 행위규제
가. 행위규제일반
금융기관이 증권중개업무를 영위하더라도 증권중개업자가 되는 것은 아니므로 증권중개업자에 관한 행위규제인 증권거래법 제66조의7이하의 규정은 적용되지 않는다. 등록금융기관에 대한 행위규제는 제65조의2 제5항 및 제6항에서 준용하고 있는, 다음의 규정이 적용된다.
①증권회사의 금지행위(제42조)
②손실보전금지등(제42조의2)
③업무상황에 관련된 규제(제43조)
④유가증권거래의 최량집행방침등(제43조의2)
⑤기타업무에 관한 금지행위(제44조)
⑥모법인등 또는 자법인등과의 금지행위(제45조)
⑦금융기관부령 제21조(금지행위)
⑧금융기관부령 제27조(업무상황에 관해 시정이 필요한 경우)
⑨금융기관부령 제27조의2(증권업무이외의 업무를 영위하는 경우의 금지행위)
⑩금융기관부령 제27조의4(폐해방지조치)