□ TM은 모니터링 스텝이 제기한 문제를 추적할 수 있는 자동화된 프로세스를 개발해야하며, 최소한 추적시스템은 아래의 사항을 포함해야 함.
○ 문제의 원인
○ 문제 인식의 시기
○ 누가 문제를 발견했는가?
○ 문제의 현재 상황
○ 언제 문제가 해결되었는가?
○ 어떻게 문제가 해결되었는가?
□ TM은 이전 Office of Compliance Inspections and Examinations(OCIE)가 제기한 중요한 이슈가 해결되었는지를 재평가하고, 이후 모든 중요한 이슈들을 추적해야함.
□ TM은 기업들이 대체 자본방식(alternative capital mathod)을 사용하도록 SEC가 권고하기 전에 모든 조사과정을 끝마쳐야함.
□ TM은 Bear Sterns사태 이후 감독에 필요한 추가적인 변화를 결정해야함.
□ TM은 FRB나 다른 감독기관과 정보공유에 관한 방법을 계속적으로 발전시켜야함.