(2)금융감독과 원칙
(가)금융서비스업과 원칙
□ 금융청은 2008년 4월 「금융서비스업에서의 원칙」을 발표하였음. 
― 금융청은 원칙이 가지는 제도적 의의에 대하여 각 금융기관 등에 기대되는 개선노력의 방향 제시, 최선실무관행(best practice)의 근거 확보, 규정 해석의 기초 제시, 기존 규정 개정을 위한 아이디어 원칙 구체적인 내용
□ 현재 금융청에서 제시하고 있는 원칙과 그 구체적인 내용은 다음표와 같음. 
― 이와 관련하여 금융청은 일본에는 영국 금융감독청(FSA)의 11원칙과 같이 명시적으로 원칙을 규정하고 있지는 않지만, 은행법, 보험업법, 금융상품거래법의 목적규정이나 처분근거가 되는 조문 또는 경영관리에 관한 기술 등을 보면 영국 FSA의 원칙과 유사한 것이 산발적으로 규정되어 있다고 설명하고 있음.