〈시장거래상대방 및 개인고객〉
◆ 시장거래상대방(market counterparty)(펀드제외)
• 정부(준정부 및 관청 포함), 중앙은행, 통화당국, 州 투자기관, 인가된 자, 적격 해외금융기관, 인지된 거래소ㆍ청산소
◆ 중간고객(intermediate customer)
• 공공기관, 유럽연합(EEA)내 거래소에 상장된 법인, IOSCO(the International Organisation of Securities Commissions)회원 국가의 거래소에 상장된 법인, 자본금 또는 순자산이 5백만 파운드 이상인 법인, SPV, 파트너쉽, 투자신탁ㆍ 연기금의 수탁인 등
◆ 개인고객(private customer)
• 시장 거래상대방 또는 중간고객이 아닌 자
• 적격 해외금융기관이 아닌 외국인