다) 증권의 금융소비자 보호 규제
□ 정보 제공
○ 금융투자상품의 내용, 위험, 수수료 등의 필요한 정보 내용을 규정하고, 이를 설명서에 반영하도록 함.
○ 광고에 포함되어야 할 사항과 금지 사항에 대한 내용 규정
○ 투자자에 대한 정기적인 정보 제공 의무 부과
□ 금융 자문
○ KYC 도입: 일반투자자와 전문투자자의 구분. 투자자의 특성을 서면으로 확인토록 함. 투자자 구분을 위해 투자자 정보확인서 작성
○ 적합성(Suitability): 일반투자자에게 적합성 원칙 도입
○ 적절성: 부당한 투자권유를 금지하고 손실보전 약속을 금지토록 하는 등 적절한 자문 수행 방법을 규정하고, 이에 기초하여 투자권유준칙 수립.