6. 일반사업 및 운영리스크 관리
(원칙 15) [일반사업리스크(general business risk)] 금융시장인프라는 일반사업리스크를 식별, 모니터링 및 관리하여야 하며 만약 손실이 발생하더라도 계속사업체(going concern)로서 운영과 서비스를 지속할 수 있도록 잠재적인 일반사업 손실을 커버하는 데 충분한 자기자본으로 조달된 유동적인 순자산(liquid netassets)을 보유해야 한다. 더욱이 유동적인 순자산은 중요한 업무와 서비스의 복구 또는 질서 있는 업무축소(wind-down)를 보장하는 데 항상 충분하여야 한다.
(원칙 16) [보관 및 투자 리스크(custody and investment risks)] 금융시장인프라는 그 고유의 자산과 참가자들의 자산을 보호해야 하고 자산이 손실되거나 그 자산에 대한 접근이 지연되는 리스크를 최소화하여야 한다. 금융시장인프라의 투자는 최소한의 신용, 시장 및 유동성 리스크를 지닌 금융수단을 대상으로 이루어져야 한다.
(원칙 17) [운영리스크(operational risk)] 금융시장인프라는 운영리스크를 초래할 수 있는 내부 및 외부의 원인을 식별하고 적절한 시스템, 방침, 절차 및 통제수단을 이용해 그 영향을 경감해야 한다. 시스템은 고도의 안전성과 운영의 신뢰성을 보장할 수 있도록 설계되어야 하며 적절하고 확장 가능한(scalable) 처리능력을 갖추고 있어야 한다. 업무지속계획은 대규모 또는 중대한 장애 발생시를 포함하여 운영의 적시 복구 및 금융시장인프라의 채무 이행을 목표로 해야 한다.
7. 접근
(원칙 18) [접근 및 참가 요건(access and participation requirements)] 금융시장인프라는 공정하고 개방된 접근을 허용하도록 객관적이고 리스크에 기반한 공표된 참가요건을 갖추어야 한다.
(원칙 19) [계층적 참가제도(tiered participation arrangements)] 금융시장인프라는 계층적 참가제도로부터 발생하는 중요 리스크를 식별, 모니터링 및 관리해야한다.
(원칙 20) [금융시장인프라 연계(FMI links)] 하나 또는 그 이상의 금융시장인프라와 연계를 구축하고 있는 금융시장인프라는 동 연계와 관련된 리스크를 식별, 모니터링 및 관리해야 한다.