□ 투자권유 과정에서 고객에게 제공할 정보 내용
― 소매고객 영업을 하는 회사는 공통적으로 회사이름, 주소, 소통언어, 소통방법, 해당감독당국, tied agent의 등록 국가, 성과보고서 작성 내용, 빈도, 이해상충정책 등에 관한 정보를 제공해야 함
― 특히, 투자일임(managing investment) 회사의 경우 다음 정보를 고객에게 제공해야 함
• 고객투자목적과 투자스타일에 맞는 고객자산 성과평가 방법론, 벤치마크 등을 제시
• 투자판단의 일임 정도 및 세부 내용
• 운용포트폴리오의 스타일과 거래 관련 한도(limit) 설정 등을 포함한 거래스타일
• 운용목표와 위험수준, 고객과 협의한 투자관련 제약사항 등