BTO 2트레이딩 영업
1.이 모듈의 주 목적은 트레이딩 영업의 조직 구조 및 운영 구조에 적용되는 요구조건들을 규정하는 데 있다.
BTO 2.1기능의 분리
1.트레이딩 영업 과정에 적용되는 기본 원칙은,이사회 수준까지 포함하여,트레이딩 분야와 “위험 통제 기능”그리고 “정산 및 통제 기능”을 명확하게 구조적으로 분리하는 것이다.
2.만약 전체적인 트레이딩 활동이 위험이라는 관점에서 중요하지 않다고 판단되는 경우에는 (비 위험 관련 트레이딩 활동)기관은 이사회 수준을 포함하여 기능의 분리를 하지 않을 수도 있다
BTO 2.2트레이딩 영업 과정에 필요한 요구조건
BTO 2.2.1트레이딩
1.트레이딩이 거래되면,보조 약정을 포함한 계약 조건들이 전적으로 합의되어야 한다.
2.일반적으로,시장 조건에 따르지 않는 거래는 허가되지 않는다. 다음의 경우에 예외가 인정될 수 있다: a)그 약정 조건이 고객의 요구로 인한 것이며,조정이 가능하며,시장 조건에서 파생된 내용이 명확하게 서류에 나와 있는 경우, b)그 약정 조건들이 거래의 종류,고객 그룹,이 거래들의 규모와 구조가 내부적인 규칙을 근거로 만들어진 경우, c)거래 확약 시에 고객에게 시장 조건으로부터 파생한 조건을 밝힌 경우 d)물질적인 거래의 경우,관리자에게 그 내용을 통보한 경우.
3.거래 지역을 벗어난 지역에서의 트레이딩은 내부 규칙의 범위 내에서만 인정될 수 있다;특히,이 규칙들은 위임 받은 개인들,범위 그리고 기록을 명시해야 한다. 거래 상대방은 그 트레이딩을 전신으로 즉시 확약해야 한다. 트레이더는 자기의 해당 기관에 즉시 이 트레이딩을 적절한 형태로 보고해야 하며,이사회로부터 위임 받은 부서에게 통지해야 한다.