□ 목표2를 구현하기 위해서 파생거래 청산기구(Derivatives Clearing Organizations, DCO)를 모니터링, 리뷰, 위험평가를 행하고 선물중개인(Futures Commission Merchants, FCM) 및 소매외환딜러(RetailForeign Exchange Dealers, RFED)의 컴플라이언스에 대한 위험중심의 직접검사(risk-based direct examination)를 실시
□ 목표3을 위해서는 상품거래법(CEA)과 상품선물거래위원회(CFTC) 규정에 대한 위반여부를 확인하고 금지조치를 취하며, 특히 잠재적인 위반가능성(potentialviolation)에 주안을 둠.
○ 일단 시작된 조사는 가급적 1년 안에 처리될 수 있도록 하며, 순차적으로 ‘1년 내 처리되는 조사건수’의 비중을 높여 2015년에는 80%에 이르도록 하고자 함.
○ 조사 및 제재에 있어서 SRO, 연방 및 주 감독기구, 집행기구와 협력을 제고함으로써 법집행, 제재의 코디네이션, 기술적 전문가 공유 및 지원, 시장・중개기관・규제구조에 대한 중요 정보를 공유
□ 목표4의 구현을 위해서는 국내외 규제당국과의 협력과 협조(cooperation and coordination)를 추구함.
□ 목표5를 위해서는 임무를 보다 효율적이고 효과적으로 행할 수 있도록 CFTC의 조직구조를 개선함.
○ 다이나믹하고 복잡한 파생상품거래에 대한 규제필요에 효과적으로 대응하고 한정된 인적자원을 보다 우선시 되는 분야에 효율적으로 활용되도록 함.
○ 자원의 효율적 이용을 위해 전략, 예산, 운영계획을 통합하여 포괄적으로 운영하는 종합관리프레임웍 접근법(Comprehensive Management Framework Approach)를 채택함.
○ 효과적이고 효율적인 인프라, 시스템, 활동을 통해 미션이 구현될 수 있도록 IT를 활용함.