2) 금융상품거래업자의 적격성 요건
가) 법적 지위
□ 제1종 금융상품거래업자와 투자운용업자의 경우 주식회사 또는 외국 법령에 준거하여 설립된 동종의 법인이어야 함 (동법 제29조의4제1항제5호가목)
□ 제2종 금융상품거래업자와 투자조언·대리업자의 경우 주식회사 이외의 법인 및 개인도 등록이 가능함
나) 사무소 위치
□ 제1종 금융상품거래업자와 투자운용업자의 경우 국내에 영업소 또는 사무소가 있어야 함 (동법 제29조의4제1항제5호가목)
다) 등록 부적격 요건
□ 다음의 사유에 해당하는 자는 금융상품거래업자로 등록할 수 없음
― 등록이 취소되어 취소일로부터 5년이 경과되지 아니한 자 (동법 제29조의4제1항제1호가목)
― 금융상품거래법 등에 위반하여 벌금형을 받고 그 형의 집행이 종료되거나 그 형의 집행을 받지 않게 된 날로부터 5년이 경과하지 아니한 자 (동법 제29조의4제1항제1호나목)
― 영위하고 있는 사업이 공익에 반한다고 인정되는 자 (동법 제29조의4제1항제1호다목)
□ 금융상품거래업자가 법인인 경우, 임원 또는 정령이 정하는 사용인이 부적격 사유에 해당하는 자인 경우 등록 거부 (동법 제29조의4제1항제2호)
― 부적격 사유에 해당하는 자는 성년피후견인 등 이와 동일하게 취급받는 자, 파산 후 복권되지 아니하거나 금고 이상의 형을 받고 그 형의 집행이 되거나 그 형의 집행을 받지 않게 된 날로부터 5년이 경과되지 아니한 자 등을 포함
― 개인인 금융상품거래업자와 정령이 정한 사용인도 동일한 부적격 요건을 적용 (동법 제29조의4제1항제3호)