□ 기록과 자료의 보관
○ 회원국은 이 지침에 해당되는 기관과 개인에게, 혹시 일어날지도 모르는 자금세탁의 조사를 위한 증거자료로서 다음의 자료와 정보들을 보관하도록 할 의무를 부과함
- 합당한 주의를 기울여 조사한 고객에 관한 자료들의 경우, 최소한 고객과의 거래관계가 끝난 뒤 5년 동안 필요한 증거자료의 사본이나 출처를 보관
- 사업관계와 거래행위의 경우에는 최소한 사업관계가 끝난 후 혹은 거래행위가 완결된 후 5년 동안 원본자료와 기록을 보관, 또는 국내법에 따라 동등한 증거능력을 가지는 경우라면, 그 사본을 보관
- 15000유로 이상의 현금지불 시에는 최소한 지불이 이루어진 후 5년간 이에 관련된 자료들과 기록들을 보관.
○ 회원국들은 이 지침 하에 있는 기관들에게, 지침에 규정되어 있는 고객신원확인 시의 주의의무와 그에 대한 기록과 자료 보관의 의무를 지점이나 제3자국에 위치하고 있는 여러 지국들에서도 역시 이행될 수 있도록 감독할 의무를 부과함.그밖에 해당 관련국의 법규정으로 인해 이 의무를 충족시킬 수 없을 경우, 회원국은 기관들에게 출신국 관할관청에 보고를 하도록 의무를 부과함
○ 회원국들은, 자신들의 금융기관과 투자기관들이 중앙보고기관이나 다른 관청들이 다음과 같은 문의를 해 오는 경우, 즉 그 기관들이 특정한 자연인이나 법인들과 거래관계를 맺고 있는지 혹은 지난 5년 동안에 맺은 적이 있었는지 그리고 그 거래관계가 어떤 종류의 관계이거나 관계였는지 등에 관해 문의를 해 오는 경우, 국내의 법규정을 준수하면서 그러한 문의에 포괄적이면서도 신속하게 대답할 수 있도록 하기 위해 필요한 조치를 취함
○ 회원국들은, 자국의 자금세탁근절시스템의 유효성을 검증할 수 있어야 하며, 이를 위해 이 시스템의 유효성에 중요한 요인들(Factor)에 관하여 포괄적인 통계를 작성하도록 함. 이 통계에는 최소한 중앙보고처에 접수된 혐의보고의 총 건수, 그와 관련해서 취해진 조치 및 해마다 조사된 사례의 수 및 자금세탁행위로 인해 해마다 추적된 인물들과 유죄판결을 받은 인물들이 포함됨