A. 사전 공시제도를 구축하는 방안
• 국내에 등록되어 있는 모든 기업 및 단체는 국가 등록기관(national registry)에 그 소유구조나 지배구조에 대한 정보를 등록하도록 함
• 관련 정보는 일반에 공개되거나 혹은 관계당국에게만 공개될 수도 있음
• 소유구조와 지배구조 관련 변경사항은 항시 업데이트 되어야 함
B. 회사서비스 제공자(TCSP)를 이용하는 방안
• 회사 사무 대행업자(company service provider)로 하여금 법인의 실소유자와 지배구조 관련 기록을 획득, 검증, 및 보관하도록 함
C. 법 집행기관의 수사체계를 활용하는 방안
• 법 집행기관이나 규제당국, 감독기관, 기타 관계당국의 수사 및 기타 권한을 통해 정보를 획득하거나 정보에 접근할 수 있도록 함
• 이 방안을 활용하기 위하여는 당국에 충분한 권한이 있어야 함
• 당국은 보유하고 있는 정보를 국내외의 타 당국과 공유할 수 있어야 함