라. 분쟁조정위원회
자율적 규제기관 중 다른 하나인 한국금융투자협회의 분쟁조정위원회는 위원장 1인을 포함한 15인 이내의 위원으로 구성되며, 위원회의 회의는 위원장이 필요하다고 인정하는 때에 위원장이 소집하며, 회의는 재적위원 과반수의 출석과 과반수의 찬성으로 결의한다(｢분쟁조정규정｣ 제7조 제1항, 제2항).
한국금융투자협회는 회원 상호 간의 업무질서 유지 및 공정한 거래를 확립하고 투자자를 보호하며 금융투자업의 건전한 발전을 위하여 설립된 법정기구(｢자본시장법｣ 제283조)이며, 자율규제의 일환으로 회원사의 영업행위와 관련된 분쟁에 대해 당사자의 신청이 있는 경우에는 한국금융투자협회에서 이를 자율조정할 수 있도록 하고 있다(｢자본시장법｣ 제286조).
분쟁조정위원회의 분쟁조정 절차는 ①분쟁조정신청접수/통지→ ②사실조사→ ③합의권고→ ④회부 전 처리→ ⑤위원회 회부→ ⑥심의→ ⑦각하/조정결정(회부일로부터 30일 이내)→ ⑧조정안 통지→ ⑨조정성립(조정안 20일 내 수락 시)→ ⑩재조정 신청(결정통지 수령일로부터 30일 이내)과 같은 과정에 따라 처리된다(금융투자협회, 2014). 참고로 2013년 한 해 동안 가장 많은 분쟁이 이루어진 전체 금융투자회사 21,347건 중 동양증권이 21,047건으로 가장 많았다.