□ (핵심 행위규제(9) - 거래정보 공개) 스왑실행기구(SEF)는 주요 장외파생상품에 대해 가격, 거래량 등을 공개해야 하며 거래시 발생하는 정보를 수집할 수 있어야 함
― SEF는 감독당국이 정한 범위 내에서 장외파생상품 가격, 거래량, 기타 거래 정보 등을 공개해야 함
― SEF는 장외파생상품 체결과 관련한 정보를 전자적으로 수집하고 전송할 수 있어야 함
□ (핵심 행위규제(10) - 거래정보 기록ㆍ보관 및 보고) SEF는 감사 추적 기록을 포함한 SEF 운용 관련 모든 정보를 기록 및 보관해야 하며 이를 감독당국에게 보고해야 할 의무가 부여
― SEF는 감사 추적 기록(audit trail)을 포함하여 과거 5년간 운용 관련 정보를 기록하고 보관해야 함
― SEF는 선물거래위원회(CFTC)에게 해당 정보를 보고해야 하며 불공정거래 혐의로 증권거래위원회(SEC)가 자료를 요청할 것에 대비하여 모든 기록을 보관해야 함
― 이때 CFTC는 중앙청산소(CCP)와 장외파생상품 거래정보저장소에 요구하는 수준의 정보 기록 및 보고 의무를 SEF에게도 부여