(4) 공시규제(금융상품중개업자의 경리) 및 행정규제
금융상품중개업자에 대한 공시규제(경리)(제66조의16-제66조의18)와 행정규제(66조의19-66조의23)는 기본적으로 중권중개업자에 대한 규제를 답습하고 있다. 법인 뿐만 아니라 개인도 금융상품중개업자가 될 수 있다. 겸업도 원칙적으로 자유이다. 그리고 중개업자의 임직원이 중개업자를 위하여 유가증권의 매매, 그 위탁의 권유 등을 행하는 경우에는 증개업자의 등록과는 별로도 임직원에 대해 외우무원등록이 필요하다(66조의25).
3. 등록금융기관의 금융상품중개업무
제1종금융상품거래업자의 경우 전술한 바와 같이 스스로 금융상품중개업자가 될 수 없지만, 등록금융기관의 경우에는 위탁자(소속금융상품거래업자등)가 될 수 있을 뿐만 아니라 스스로 금융상품중개업자도 될 수 있다.
다만 등록금융기관이 금융상품중개업을 영위하는 경우에는 일반금융상품중개업자에 비해 위탁자 및 업무의 범위가 제한된다. 즉 등록금융기관은 제1종금융상품거래업자에 한해 위탁을 받을 수 있으며, 이때에도 상기의 ① 내지 ③의 중개행위만 할 수 있다(제33조 2항 3호 ハ). 이를 통해 금융기관은 그 고객을 계열의 증권회사에 거래를 유도할 수 있게 된다. 이 경우는 금융상품중개업자로서의 등록은 불필요하지만 본체에서 유가증권관련업무를 영위하는 것에 수반되는 규제는 적용된다.
금융상품거래업자와 비교하면 등록금융기관이 중개업무를 영위하는 때는 금전·유가증권을 예탁받을 수 있고, 등록금융기관의 행위에 관해 위탁자는 특별한 책임을 지지 않는다는 차이가 있다.