라.호주
□ 호주의 금·은괴 판매상(bullion sellers)은 금융거래보호법(FTR Act)와 자금세탁 및 테러리즘 자금 방지법(AML/CTF Act)에 의거하여 자금세탁방지 의무를 지님.
○ AML/CTF Act는 금·은괴 판매상에 보석상(precious stones and precious jewellery)을 추가하여 법안 개정을 추진 중
□ FTR Act의 Part IIIA에 따라 금·은괴 판매상(bullion sellers)은 1만 호주 달러 이상의 금·은괴 거래 시 고객정보를 기록, 보존
○ AUSTRAC CEO가 서면에 서명한 기능공 등의 금·은괴 거래는 제외
○ AML/CTF Act의 고객확인 절차(Part2 Division1)가 발효되기 전에 작성된 고객정보 기록과 신원을 확인한 고객정보가 다른 거래의 고객 정보와 중복되는 기록은 거래 발생일로부터 7년 동안 보존
○ AML/CTF Act의 고객확인 절차(Part2 Division1)가 발효되기 전에 발생한 거래의 고객정보 기록 및 보관에 대한 규정을 위반할 경우 Crimes Act 1914의 Subsection 4B(2)에 의해 징역에 처함.
-고객정보 기록이 없는데 금·은괴 거래로 등록시키면 징역 2년, 문서 보존 기관 7년 중 법원의 공개 요청 시 완벽한 상태의 복사본이나 원본을 제출하지 못할 경우 징역 1년