직무기준의 역할
18.3.12 자율규제기구 및 여타 직능단체는 소속 회원이 의무적으로 준수해야 하는 기준·강령을 공표하여 직무기준을 제고하는데 중요한 역할을 할 수 있다. 관련 자율규제기구 및 여타 직능단체가 의무화하는 기준에는 아래와 같은 사항이 포함될 수 있다.
•높은 수준의 윤리기준 및 도덕성
•개별 고객의 최선의 이익을 위한 업무 수행
•높은 수준의 서비스 제공
•공정한 고객 대우
18.3.13 자율규제기구 또는 여타 직능단체의 회원이 직무기준을 위반할 경우 회원자격 정지나 제명 등의 징계처분을 받을 수 있다.
18.3.14 직능단체에 의존하는 국가의 경우, 감독당국은 해당 직능단체가 실효성 있는 징계제도를 운영하고 있는지 확인하는 것을 고려할 수 있다. 그럼에도 불구하고 감독당국은 해당 직능단체의 절차에 전적으로 의존하지 않고, 개별 회원의 행위와 관련된 이슈에 직접 대응하기로 결정할 수 있다.