다. 중소기업투자회사(SBIC)에 대한 관리·감독
□ SBIC프로그램은 중소기업청(SBA) 투자국(InvestmentDivision)에서 담당
◦ 투자국은 중소기업투자법 201조에 의해 설치되어 청장보(AssociateAdministrator)급 국장 이하 90여명의 직원으로 구성
◦ 투자국의 업무는 신시장벤처금융(NMVC), SBIC설립승인 및 프로그램 표준, 제도운영, 유동화(liquidation), 감사(eximination)로 구분됨.
□ SBIC에 대한 감독권
◦ 중소기업투자법과 연방규정 13-CFR-107은 SBIC에 대한 SBA의 감독권 규정
◦ SBIC인가 및 취소
◦ 각종 허가(approval)
*SBIC의 최초 운영비용 및 그 변경 허가
*SBIC지분(10%이상), 통제권, 구조 등 변경의 허가
*SBIC자산을 담보로 한 차입에 대한 허가
*SBIC의 최소 자본금(regulatorycapital)이하로의 감자(한 회계연도 내 2% 이상)의 허가
*이해가 상충하는 투자의 허가
◦ SBA에 대한 SBIC의 보고의무
*SBIC및 투자Portfolio에 대한 분기별 재무보고
*개별 투자별 보고(PortfolioFinancingReport)
*SBIC의 대출·투자자산의 가치평가(valuation)및 보고
◦ 기타 SBIC의 의무
*투자대상기업의 재무상황, 운영계획 등에 대한 정보 및 SBA의 검사에 필요한 정보 확보의무
*자산보호 및 내부통제(재무정보, 인사, 투자포트폴리오 등)를 위한 계획을 수립하여 은행 및 조합자산수탁기관(custodian)에 보고