참고자료:영국 적합성보고서(Suitability Report)예
□ 영국의 재무 컨설턴트 회사인 Paraplanning Online에서 제공한 적합성보고서(suitability report)의 샘플(sample)을 보면 다음과 같은 사항들을 강조
○ 자문 내용은 고객의 현재 재정 상태와 투자목표에 대한 이해를 기반으로 함을 명시
○ 이 보고서는 관련 삽화(illustration), 수수료 공시 사항 및 주요기능에 관련된 서류와 함께 제공됨을 언급
○ 고객은 보고서에서 이해하지 못한 내용이 있는 경우, 보고서 제공자에게 알려야 함을 명시
□ 보다 구체적으로 다음과 같은 사항들이 적합성 보고서에 포함되고 있음.