4. 중앙예탁기관 및 가치교환형 결제시스템
(원칙 11) [중앙예탁기관(central securities depositories)] 중앙예탁기관은 증권발행의 완전성을 확보하고 증권의 보관 및 이전과 관련된 리스크를 최소화하고 관리하기 위해 적절한 규정과 절차를 갖추어야 한다. 중앙예탁기관은 장부상 기재에 의한 증권이체를 위해 부동화 또는 무권화된 형식으로 증권을 유지해야 한다. 
(원칙 12) [가치교환형 결제시스템(exchange-of-value settlement systems)] 금융시장인프라는 2개의 연결된 채무의 결제를 수반하는 거래(예를 들어, 증권 또는 외환거래)를 결제하는 경우 한 채무의 최종 결제를 다른 채무의 최종 결제의 조건부로 함으로써 원금리스크를 제거해야 한다. 
5. 채무불이행 관리
(원칙 13) [참가자 채무불이행 규정 및 절차(participant-default rules and procedures)] 금융시장인프라는 실효성 있고 명확하게 정의된 참가자 채무불이행 관리 규정과 절차를 보유해야한다. 동 규정과 절차는 금융시장인프라가 손실 및 유동성 압박을 억제하고 자신의 채무이행을 지속하기 위해 적시 조치를 취하는 것이 가능하도록 설계되어야 한다. 
(원칙 14) [분리보관 및 계정이관(segregation and portability)] 중앙거래당사자는 참가자 고객의 포지션 및 그 포지션과 관련하여 중앙거래당사자에 제공되는 담보의 분리보관과 계정이관을 가능하게 하는 규정과 절차를 갖추어야 한다.