3)거래정보 식별
□ 보고자는 거래정보를 보고함에 있어서 거래상대방(LEI), 거래(USI), 상품(UPI)의 식별기호를 사용해야 함
□ 거래 식별기호(Unique Swap Identification, USI)
― USI는 개별 거래의 식별기호로 거래종료 시점까지 사용
― USI의 처리기관은 First-touch approach에 따라 해당 거래를 최초로 다루는 기관에서 부여함
∙ 만약 거래보고자가 NonSD/MSP이면 스왑 데이터 저장소(SDR)이 USI를 부여함
□ 거래상대방 식별기호(Unique Counterparty Identification)
― 거래상대방 식별기호는 법인식별코드(LEI)를 사용
∙ 글로벌 LEI로 완전 이행하기 이전에는 임시 LEI시스템인 CICI(CFTC Interim Compliance Identifier)사용
― LEI 발급기관은 개별 법인에 대해 식별기호를 부여하고 규제당국은 LEI를 기반으로 다양한 거래정보의 집계가 가능함
□ 거래상품 식별기호(Unique Product Identification)
― 보고자는 CFTC가 승인한 거래상품의 정보를 담은 식별기호 UPI 또는 분류 시스템을 SDR에 제공∙ 만약 UPI와 분류 시스템이 없는 경우 SDR은 자체 식별기호를 사용할 수 있음