ㅇ 과징금에 대한 통계는 다음과 같이 분류
-금융상품 설명서
-기업인수
-대차대조표 통제
-투자거래에 대한 감독
ㅇ 항목 자체는 2012년, 2013년 모두 동일하고, 2012년 이전에는 과징금에 대한 표를 따로 작성하지 않고 필요한 항목에서 산재하여 설명하고 있으며, 항목 분류는 2009년까지 분류와 2013년과 동일
-Meldepflichten(§9 WpHG)거래신고의무 위반
-Ad-hoc-Publizität(§15 WpHG)내부 정보의 공개 및 전달의무 위반
-Director'sDealings (§15a WpHG)증권발행회사 운영자가 해당
발행회사의 주식을 거래한 경우의 신고의무 위반
-Marktmanipulation (§20a WpHG)허위정보 유포 등의 방법으로 주가조작
-Mitteilungs-undVeröffentlichungspflichten(§21 ff. WpHG) 특정비율 이상의 주식을 취득하거나 양도한 경우 신고의무 위반
-Informationspflichtenggü.Wertpapiperinhabern(§§30a ff. WpHG) 증권발행인의 증권소지인에 대한 정보공개의무 위반