2) 개인 전문투자자 인정절차 간소화
ㅇ 현행：금융투자협회에 별도 등록이 필요
* 미국 및 유럽의 경우 금융투자업자 또는 전문투자자 대행 서비스회사가 전문투자자 인정여부 등을 결정하여 전문투자자 진입이 용이함
ㅇ 개선：금융투자협회 등록절차를 폐지하고, 금융투자회사가 개인 전문투자자 요건을 심사 후 인정
- 금융투자회사의 부적절한 심사를 불건전 영업행위로 규정하고, 제재근거를 마련하는 등 심사 관련 사후책임을 강화
2. 전문투자자 전용 비상장 지분증권 매매시장 개설(안 제11조 및 제178조)
□ 현행：기존 비상장 주식 매매시장(K-OTC)에 적용되는 각종 거래규제로 인해 전문투자자 및 기업(주식 발행인)의 K-OTC 참여 부진
ㅇ ‘주식’만 거래 가능하며, 발행인에 대해 증권신고서 제출 및 정기·수시공시(재무상태, 영업실적 등) 의무가 적용
□ 개선：K-OTC 대비 완화된 규제가 적용되는 전문투자자 전용 비상장 지분증권 매매시장(K-OTC Pro)을 개설
① K-OTC Pro 내 거래가능 자산을 주식 외 지분증권까지 확대
② 발행인의 증권신고서 제출의무와 정기·수시공시 의무를 면제
* 전문투자자는 비상장기업에 대한 평가역량이 어느 정도 있고, 주요 주주로서 기업정보 접근이 가능한 점 등을 감안
