□ 검사에 활용되는 데이터 소스는 다음과 같음.
○ 고발(내부고발 포함) 또는 제소
○ 등록기관의 공시 정보 등
○ 미국 증권위원회(SEC) 또는 기타 기관에서 수집된 조사자료
○ 국내외 금융감독기구와의 협의
○ 산업정보 및 언론
○ 제3자 데이터베이스(변호사, 회계사 등 시장전문가 관련 데이터)
□ 투자자문 및 자산운용사(investment advisers and investment companies)를 대상으로 한 검사의 주요 사항은 다음과 같음.
○ 주위험: 자산 또는 신탁(custody)의 안정성, 투자자문 관련 이해상충 문제, 마케팅 측면 등
○ 신종 위험: 신생 금융사 관련, 퀀트 트레이딩 모델 관련, 채권전문 투자회사 문제 등
○ 정책 이슈: MMF, 대체투자회사, 주식대차거래 등