□ 증권 브로커-딜러(Broker-dealer)를 대상으로 한 주요 검사 사항은 다음과 같음.
○ 주위험: 영업관련 사기(고위험 상품 권유, 미등록 기관 연루 등),트레이딩 관련(HFT, 보안관련, ATS 관련 등), 기타 감시 이슈(징계경력이 있는 기관 감시, 장외거래 등), 기관의 책임 이슈(소비자 보호, 최소자본금 규정 등), 자금세탁 관련
○ 신종위험: 시장접속규정(Market Access Rule), 변액연금 환매요청의 적절성 관련, 채권시장 관련
□ 시장감시(Market Oversight)를 대상으로 한 검사의 주요 사항은 다음과 같음.
○ 자율규제기관인 FINRA 감시, 거래소 감시, 새로 등록한 금융기관 감독 등
□ 청산결제시스템(Clearance and settlement)를 대상으로 한 검사의 주요 사항은 다음과 같음.
○ Dodd-Frank Act에 의해 Depository Trust Company (DTC), National Securities Clearing Corporation (NSCC), Fixed Income Clearing Corporation (FICC), Options Clearing Corporation (OCC)) 등 기관들에 대한 연차 검사가 필요함.
□ 2013년 검사계획은 2014년과 유사하며, 2013년 중에 회계보고 및 감사 태스크포스(Financial Reporting and Audit(FRAud) task force)를 출범시킴.