나. 권유에 관련된 행위규제
증권중개행위는 고객에 대해 증권거래를 하도록 권유하여 거래가 성립하도록 진력을 다하는 행위이므로 증권거래의 권유에 관련된 행위규제는 기본적으로 모두 증권중개행위에도 적용된다. 예를 들면 ①단정적 판단의 제공에 의한 권유금지(제42조 1항 1호 내지 4호), ②투자일임계약금지(제42조 1항 5호), 대량추장판매금지(제42조 1항 7호, 금융기관부령 제21조 5호·6호·7호·7호의2), 무단매매등금지(금융기관부령 제21조 9호, 제27조 1호), 허위 또는 오해를 초래할 표시금지(금융기관부령 제21조 1호), 특별이익제공에 의한 권유금지(금융기관부령 제21조 2호), 작위적시세형성매매의 위탁의 중개금지(금융기관부령 제21조 3호), 임직원의 그 지위에 의해 알 수 있었던 정보에 기한 매매금지(금융기관부령 제21조 4호), 내부자거래에 위반함을 알면서 하는 매매등의 위탁의 중개금지(금융기관부령 제21조 4호의2), 법인관계정보를 제공하여 권유하는 행위의 금지(금융기관부령 제21조 4호의3), 손실보전금지(증권거래법 제42조의2), 적합성원칙준수(법 제43조 1호), 법인관계정보의 관리의무(금융기관부령 제27조 3호)등이 이에 해당한다.