□ 설명의무에 관한 규정은 미국에서는 FINRA Rule, 영국은 COBS, 독일은 MiFID II, 일본은 금융상품판매법과 금융상품거래법에서 유사한 내용으로 운영 중임
□ 불공정영업행위 및 부당권유행위 금지에 관해서는 미국에서는 증권업에 있어서는 증권거래법 제10조(b)항과 SEC Rule 10(b)-5를 근거로 한 반사기 조항에 기초해 규율하고 있으며, 영국에서는 FSMA §21에서, 일본은 금융상품판매법 및 금융상품거래법에서 상세한 금지규정을 마련해 두고 있음
□ 광고규제의 경우 미국에서는 각 업권별 감독기관에서 담당하고 있으며, 영국은 COBS 4에서 금융상품의 광고규제에 관한 규정을 마련하고, FCA에서 금융광고 규제업무를 담당하고 있음. 일본 역시 금융상품거래법 제37조에서 금융상품거래업자의 광고행위에 대한 규제 장치를 마련하고 동법 제66조에서는 금융상품중개업자에 대해서도 동일하게 규제하고 있음