□ 자기자본규제비율
― 제1종 금융상품거래업자에 대해서는 자기자본비율규제가 적용됨 즉 아래와 같이 산출한 자기자본규제비율을 산출하여 내각총리대신(금융청장관)에 신고하여야 함. 
∙ 자기자본액=(자본금, 준비금, 기타 시행규칙에서 정하는 금액의 합계액)−(고정자산 기타 시행규칙에서 정하는 금액의 합계액). 
∙ 리스크상당액=보유유가증권 가격변동 기타 이유로 발생할 수 잇는 위험에 대응한 금액으로서 시행령에서 정하는 것의 합계액. 
― 자기자본규제비율의 한도:120% 미만이 되지 않아야 함(금상법 제46조의62항). 
― 공시:매년, 3월, 6월, 9월, 12월 말일의 자기자본규제비율을 기재한 서면을 작성하여 모든 영업소, 사무소에 공중의 열람에 제공하여야 함(금상법 제46조의63항). 
□ 금융상품책임준비금 적립의무
― 제1종 금융상품거래업자는 유가증권 매매 기타 거래등의 수량에 따라서 시행령에서 정한 금액을 금융상품거래책임준비금으로 적립하여야 함(금상법 제46조의51항). 
∙ 거래사고에 따라 손실을 입은 고객을 보호하기 위함임. 
∙ 특히 내각총리대신(금융청 장관)의 승인을 얻은 경우를 제외하고는 거래사고에 의한 손실전보를 위한 경우 이외에는 사용할 수 없음(금상법제46조의52항).