□ 다만, 현행사전신고제도는 그대로 유지하되 부적절한 투자자문에 대해서는 규제를 강화하겠다면, 
― 부적절한 자문행위시에는 자문업자에 준하여 규제를 하는 방안을 강구할 수 있을 것임
• 현행사전신고제도 유지, 부적절한 투자자문시 자문업자에 준하여 규제(조사·검사권포함)
□ 유사자문업자를 투자자문업자로 규제하는 방안
― 즉, 투자자문업의 정의에서 불특정다수인을 대상으로 간행물, 출판물, 통신물 등의 매체를 이용하여 무상으로 이루어지는 투자자문을 제외하는 방법
• (예시) [제6조 제6항] 이법에서 말하는 ‘투자자문업’이란 “재산적 가치가 있는 투자대상자산(투자대상자산 중 금융투자상품의 비율이 대통령령으로 정하는 비율 이상인 경우에 한한다)의 가치 또는 금융투자상품에 대한 투자판단(종류, 종목, 취득·처분, 취득·처분의 방법·수량·가격 및 시기 등에 대한 판단을 말한다. 이하 같다) 및 자산배분에 관해 자문하는 것을 영업으로 하는 것을 말한다. 다만 불특정 다수인을 대상으로 발행 또는 송신되고, 불특정다수인이 수시로 구입 또는 수신할 수 있는 간행물·출판물·통신물 또는 방송등을 통하여 일정한 대가를 받지 않고 행하는 투자자문은 제외한다.”
― 이 경우는 현행의 유사자문업자를 투자자문업자로서 규제하는 것인데, 규제의 필요성, 효율 및 비용면에서 바람직하지 않음은 말할 필요가 없음