(2) 법인고객의 경우
가. 법인고객의 문서를 통한 고객 신분확인 검증방법
전담직원은 사업자 등록증, 주식/선물의 브로커/딜러 자격증 등과 같이 고객의 법적 신분을 증명하는 국가 발행 문서를 확보하고 검토한 후, 고객주의의무 실사확인(Customer Acquisition Due Diligence form -이하 “CADD”)에 신분확인 및 검증에 사용한 모든 문서에 대한 설명을 기록하도록 한다. 기록된 정보는 다음을 포함하도록 한다.
▪ 법적 문서의 유형
▪ 만일 법적 문서에 이와 연관된 정부 발행 일련번호나 확인 번호가 있을 경우 CADD(Customer Acquisition Due Diligence) 양식에 이 번호를 기록한다.
▪ 발행처 및 발행 일자
▪ 유효기간 만료일