□ 미국 증권업협회(FINRA)의 BrokerCheck도 투자자가 증권회사 및 임직원에 대한 정보확인을 통해 거래 상대방에 대한 평가 후 거래를 개시할 수 있도록 관련 정보제공
○ Broker Check는 Broker/Dealer로 등록할 때 기록하여야하는 정보가 저장되는 CRD(Central Registration Depository)에 모여진 자료를 제공
○ 증권회사의 경우 등록시 제출하여야 하는 Form BD 및 BDW에 기술된 내용이 모두 포함되며,
○ 임직원의 경우 가장 최근에 제출된 Form U4, U5 및 U6에 포함된 내용중, Social Security Number, 거주지 등 최소한의 정보만을 제외한 대부분의 내용이 공개됨.
- 그간 제기되었던 민원 사항 중 제재가 이루어지지 않았더라도 민원의 횟수가 3회를 초과하면 공개하고 있어 추가적인 문제발생을 최소화