□ (ETP의 등록 사항) 전자거래플랫폼(ETP)를 운용하고자 하는 금융상품거래업자 혹은 허가업자는 등록 신청 시 내각부령이 요구하는 사항을 포함하여 일본 금융청에 제출해야 함
― ETP를 운용하고자 하는 취지 및 기타 사항을 등록 신청서에 기재해야 함
· ETP를 운용하는 책임자의 이력서, 운용에 관한 내부규칙, 고객과의거래 시 사용하는 계약 서류 등을 첨부
― 또한 업무의 내용 및 방법에 대한 구체적인 내용이 포함된 서류를 제출해야 함
· ETP 운용 시 거래 대상이 되는 특정장외파생상품 거래의 종류 및 구체적 내용
· ETP 운용을 관리하는 책임자의 성명 및 직위
· ETP 업무를 수행하는 부서 및 담당 부서의 명칭 및 조직 체계
· 고객과의 거래 개시 기준 및 고객 관리 방법
· 요금에 관한 사항
· 가격 정보를 고객에게 공개하는 방식
· 거래 가격의 결정 방법 및 거래의 성립 시기
· ETP 운용 업무에서 사용하는 정보처리조직의 개요, 설치 위치, 규모, 보수 방법 및 해당 ETP에 문제가 발생했을 경우의 대처 방법
· 불공정거래 예방 체계 및 거래의 공정성 확보에 관한 사항
· 기타 ETP 운용에 따른 손실 위험 관리에 대한 중요 사항 등
― 허가 신청자의 경우에는 위의 사항 이외에도 기존 국가에서 ETP를 수행했던 본점 또는 지점에서 등록을 받은 것을 증명하는 서면, 동종업무를 1년 이상 수행한 것을 증명하는 서면, 순재산액을 산출한 서면, ETP가 위치한 국가의 해당 대표자 및 국내 임원의 이력서 등을 추가로 제출해야 함