《經濟通通訊社22日專訊》海通證券(06837)(滬:6000837)公布,收到
中國證監會行政處罰事先告知書,違反限制性規定轉讓股票一案,對該集團作出行政處罰,沒收
交易所得及罰款共776﹒4萬元(人民幣.下同)。
該集團指,中國證監會沒收其違法所得78﹒9萬元、罰款共697﹒5萬元。該集團接受
處罰,落實各項整改要求,進一步優化合規內控機制,目前經營情況正常。
該集團指,事件涉及中核鈦白非公開發行A股股票中,實際控制人王澤龍通過衍生品交易安
排,實質參與非公開發行,並以市價融券賣出,提前鎖定與非公開發行股票折扣價之間的價差收
益,變相規避限售期規定,以及隱瞞通過一系列交易安排,實際參與非公開發行情況,導致中核
鈦白非公開發行A股股票相關發行情況報告書存在虛假記載等。(wh)