《經濟通通訊社30日專訊》北京證監局今日公布關於對中金公司(03908)
(滬:601995)採取責令增加合規檢查次數行政監管措施的決定。公告指,中金公司存在
自營和投顧帳戶間發生交易,利益衝突管理不到位,開展場外期權業務不審慎,對子公司業務和
投資行為管理不到位,公司治理不規範的情況,反映出公司未能有效實施合規管理,內部控制不
完善,違反了相關規定。決定對公司採取如下監督管理措施:責令公司就上述問題認真整改,並
自監督管理措施決定作出之日起1年內,每3個月開展一次內部合規檢查,並在每次檢查後10
個工作日內,報送合規檢查報告。(ey)