華爾街日報引述匿名消息報道,美國證券交易委員會(SEC)、貨幣監理署和財政部其它部門正在深入調查摩根士丹利,是否採取了充分措施來核實高風險客戶的身份。聯儲局去年就已在關注其相關控制措施。
報道稱,SEC和財政部金融犯罪執法局要求獲取引發其關注的美國以外客戶信息,並了解大摩在這個問題上的應對之策。具體而言,SEC向大摩施壓,要求它解釋為何與自己收購的數字交易平台E*Trade斷絕了關係的一些客戶做生意。
大摩尚未公開披露相關調查。據報監管當局關注的重點是該行的財富管理部門。財富管理業務已發展成為大摩最大的部門,近幾年還在通過收購不斷擴張。去年大摩已在與聯儲局官員會面努力緩解其關切,並表示改善了風控措施及流程。
大摩隔晚曾跌最多7.24%,是2023年10月18日後最大跌幅,當日跌幅為8.63%。低見85.01美元,是2024年3月6日84.426美元後最低。收市報86.84美元,是3月7日後收市新低,當日報86.14美元。收報86.84元,跌5.25%。連跌2日,累計跌7.24美元,對上一次連跌2日是4月2日。
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