深交所對6間違規新股報價機構發警示
2024年04月07日 17:50
東網電視
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內媒報道,深交所發布4份監理函,對4間新股報價機構採取書面警示措施,明確要求限期提交整改報告,並對其中2間報價機構相關負責人予以約見問詢。此外,深交所同時對另外2間違規情形相對較輕的機構予以口頭警示。
根據函件內容,4間被書面警示的報價機構在參與深市新股詢價報價過程中,不同程度有下列違規情形,當中包括估價定價依據不充分,報價集體決策機制不完全。
內部研究報告分析欠缺,存在簡單摘抄情形。研究報告分析內容與估價結論之間普遍缺乏嚴謹完整的邏輯推導過程,未嚴格落實集體決策機制,部分報告甚至存在前後邏輯相悖、數據計算明顯錯誤的情形。
其次,內部控制度制定和執行不完整。例如部分新股報價內控制度審核流程缺失,在報價、申購、繳款等重要操作環節覆審等管控不完善;風險管理制度不完善,對資訊外洩、報價偏離等風險控制措施不足。部分人員通訊設備未做管控;部分人員未依內部要求參與新股業務訓練等。