香港分行「違反洗錢條例」遭罰3680萬!華南銀行:未影響客戶權益
記者林莞茜/綜合報導
華南銀行今(19)日發布聲明,稱香港分行因違反香港「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例」遭香港金融管理局(HKMA)裁罰港幣900萬元,約等值新台幣3,680萬元。
華南銀行自行發現缺失後,秉持勇於面對及積極處理之精神,主動陳報並積極配合相關調查與回應,更投注大量資源實踐各項改善計劃,香港分行已就缺失採取補救及優化措施,經當地獨立會計師驗證,並獲HKMA公開紀律處分行動時肯認。
本次裁罰並無涉及洗錢或舞弊之情事且未對客戶權益造成影響,本行已建立從上而下的全面性防制洗錢及法令遵循架構,並持續強化對海外分行的督導,必將法令遵循及防制洗錢落實至銀行經營之每一層面,以健全營運體質,達到永續經營目標。