大摩財管部門據報遭多個監管機構調查 股價挫逾5%
2024年04月12日 09:59
東網電視
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據報摩根士丹利(Morgan Stanley)旗下財富管理部門遭多個監管機構調查,如何防範高淨值客戶洗黑錢。大摩周四(11日)股價勁跌5.25%,收報86.84美元。
報道引述知情人士指,美國證券交易委員會(SEC)、貨幣監理署(OCC),以及財政部其他部門,正調查大摩是否充分調查潛在客戶身份及其財富來源,以及如何監控客戶的財務活動。其中一些調查主要針對該行國際客戶。
監管機構向大摩施壓。SEC去年向大摩發送一份當時的客戶及舊客戶的名單,並對該行如何審查這些客戶提出質疑。大摩被要求解釋為何與所收購的網上交易平台E*Trade已斷絕關係的客戶展開業務。
自2008至2009年金融危機後,財富管理部門對大摩的戰略變得極為重要,並進行幾宗收購,包括收購Smith Barney及E*Trade,目前該部門約佔該公司總收入的一半。