大摩股價挫半成 旗下財富管理業務據報遭監管機構調查
摩根士丹利股價於周四(11日)挫5.3%。據報該行財富管理部門遭多個監管機構,就如何防範高淨值客戶洗黑錢進行調查。
《彭博》報道指出美國證監交易委員會(SEC)﹑貨幣監理署及財政部等部門,調查大摩有否對客戶身份﹑財富來源及如何監控客戶財務活動進行盡職調查。監管機構要求獲取引發其關注的美國以外客戶信息,以及了解大摩就相關問題的對策。
簡單而言,監管機構向向摩根士丹利施壓,要求大摩解釋為何與收購的數字交易平台E*Trade斷絕了關係的客戶開展業務。
財富管理業務已發展成為摩根士丹利最大部門,近幾年還在通過收購不斷擴張,包括收購Smith Barney及E*Trade。目前,部門約佔公司總收入的一半。