《經濟通通訊社駐京記者黃燕明22日北京專電》商務部等十部門聯合印發《關於進一步支
持境外機構投資境內科技型企業的若干政策措施》。其中提到,商務部正牽頭修訂《外國投資者
對上市公司戰略投資管理辦法》,進一步放寬外國投資者對上市公司戰略投資限制。支持境外機
構通過合格境外有限合夥人(QFLP)方式投資境內科技型企業;支持科技型企業用足用好本
外幣一體化資金池等跨境資金集中運營管理政策,提高資金運營效率,降低財務成本。關於經營
監管,明確對境外機構在境內設立創業投資基金,與內資創業投資基金一視同仁,同等適用《私
募基金監督管理條例》中提出的相關政策。
*支持境外機構在華發行人民幣債券,並投入科技領域*
加大融資支持方面。對於境外機構,在華發行債券尤其是人民幣債券能幫助其補充資金來源
、降低匯兌成本。相關部門將繼續穩步有序推動債券市場高水平雙向開放,支持符合條件的境外
機構在華發行人民幣債券,並投入科技領域。
同時,統一銀行間和交易所市場熊貓債資金登記、帳戶開立、資金匯兌及使用、統計監測等
管理規則,完善境外機構境內發行人民幣債券資金管理要求,進一步便利境外機構在境內債券市
場融資。2023年,境外機構在我國發行熊貓債合計1545億元(人民幣.下同),同比增
長82%。
*指導滬深交易所科技創新公司債券常態化發行*
中國證監會將繼續推動科技創新公司債券高質量發展,助力降低科技型企業融資成本;繼續
指導滬深交易所科技創新公司債券常態化發行,重點支持高新技術產業、戰略性新興產業細分領
域及引領產業轉型升級領域的科技創新發展,截至2024年2月底,交易所市場共發行科技創
新公司債券632隻,規模5917億元。
相關部門還將在全國推廣跨境融資便利化試點,將初創期科技型企業納入試點主體范圍,規
範探索「貸款+外部直投」等業務模式,豐富科技金融產品服務。
*鼓勵境外機構與境內相關機構合作設立基金*
推動優質中小企業與境外機構建立合作,支持境外機構加大對企業梯度培育、創新成果轉化
等領域的投入;鼓勵境外機構與境內相關機構合作設立相關基金,支持境外機構投資科技成果轉
化應用,並支持獲境外機構投資的科技型企業深化與相關國別的產業鏈合作。
*持續暢通科技型企業境外上市渠道*
支持境外上市。將持續提高境外上市備案管理質效,加快備案辦理進度,持續暢通科技型企
業境外上市渠道。同時,繼續推動內地和香港資本市場深化務實合作,加強香港科技型企業國際
融資平台作用。自2023年3月31日《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》施行至
2024年3月底,已辦結122家企業赴境外首次公開發行上市的備案,其中71家企業擬赴
香港上市。
鼓勵併購重組。中國證監會先後出台定向可轉債重組規則、修訂重大資產重組規則、適當提
高重組估值包容性,支持上市公司併購科技型企業,暢通投資機構退出渠道;近期進一步從分類
監管、提高重組審核效率、支持「兩創」公司協同效應併購、支持上市公司之間吸收合並等四方
面優化併購重組有關制度,下一步將繼續推進併購重組市場化改革,發揮資本市場併購重組主渠
道功能,為境外機構投資境內科技型企業提供暢通的退出渠道。商務部正牽頭修訂《外國投資者
對上市公司戰略投資管理辦法》,進一步放寬外國投資者對上市公司戰略投資限制。
推進私募基金份額轉讓試點。將繼續優化私募份額轉讓流程和定價機制,推動私募基金和區
域性股權市場的協同發展,拓寬私募基金退出渠道,形成「投資-退出-再投資」良性循環,在
此過程中鼓勵和支持境外機構發揮專業優勢和特長,積極參與相關投資交易。截至目前,7個省
市實現私募份額轉讓231﹒72億元、私募份額質押融資316﹒07億元。