VKSND tối cao vừa ban hành cáo trạng truy tố Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch FLC và 49 bị can khác về các tội: Lừa đảo chiếm đoạt tài sản; Thao túng thị trường chứng khoán; Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ; Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán.
Kết quả điều tra xác định, ngoài các bị can bị khởi tố, điều tra về các tội danh nêu trên, còn có các cá nhân thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HoSE), các công ty kiểm toán, các đoàn thanh tra, kiểm tra, các cá nhân thuộc Tập đoàn FLC, Công ty Faros, Công ty BOS... liên quan đến hành vi phạm tội.
Tuy nhiên, xét tính chất, mức độ hành vi, họ không bị xử lý hình sự.
Trong số những người không bị xử lý hình sự có ông Vũ Bằng, cựu Chủ tịch UBCKNN; bà Lê Thị Thu Hằng, Phó Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng. Họ có dấu hiệu thiếu trách nhiệm trong việc tham mưu, đề xuất, chỉ đạo liên quan đến hồ sơ chấp thuận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán của Công ty Faros.
Tuy nhiên, cơ quan điều tra cho rằng trách nhiệm chính để xảy ra sai phạm tại UBCKNN và Trung tâm lưu ký chứng khoán thuộc về các bị can trong vụ đã cố ý che giấu, công bố thông tin sai lệch. Do vậy, cơ quan điều tra không xử lý hình sự, chỉ kiến nghị cơ quan có thẩm quyền xử lý hành chính ông Vũ Bằng, bà Lê Thị Thu Hằng.
Một người khác, ông Đoàn Vĩnh Nam, chuyên viên Phòng Quản lý và Thấm định niêm yết, Thư ký Hội đồng niêm yết HoSE, bị xác định biết rõ chưa có cơ sở xác định số vốn thực góp của Công ty Faros là 4.300 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kiểm toán. Tuy vậy ông Nam vẫn đề xuất hồ sơ của doanh nghiệp này đủ điều kiện niêm yết.
Cơ quan điều tra xác định hành vi của ông Nam có dấu hiệu tội Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ, nhưng do ông này là cấp dưới, chịu chỉ đạo của cấp trên nên không bị xử lý hình sự.
Nhóm 5 cán bộ khác tại HoSE trong đó có bà Nguyễn Thị Minh Hằng, Giám đốc Phòng Giám sát giao dịch, thành viên Hội đồng niêm yết, bị xác định đã cho ý kiến chấp thuận hồ sơ niêm yết của Công ty Faros. Việc làm của họ có dấu hiệu tội "Thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng", nhưng cơ quan điều tra sau khi xem xét "tính chất, mức độ" vi phạm đã không xử lý hình sự nhóm này.
Trong quá trình Trịnh Văn Quyết thực hiện hành vi phạm tội, Bộ Tài chính từng lập đoàn kiểm tra với Công ty Faros và việc giao dịch cổ phiếu mã ROS của doanh nghiệp này.
Đoàn kiểm tra phát hiện một số dấu hiệu bất thường trong việc góp vốn và sử dụng vốn góp tại Công ty Faros; thu thập các chứng từ kế toán thể hiện số vốn góp đã được chuyển vào tài khoản của Công ty Faros nhưng được sử dụng chủ yếu vào các hoạt động đầu tư tài chính.
Đoàn kiểm tra đã tham vấn ý kiến của Ngân hàng Nhà nước, Bộ Kế hoạch Đầu tư và đối chiếu với các quy định của pháp luật, phát hiện nhiều bất cập, sơ hở trong các quy định về doanh nghiệp, hoạt động đăng ký kinh doanh, đầu tư tài chính, cho vay… nên kiến nghị rà soát, sửa đổi.
Quá trình điều tra không phát hiện vi phạm trong hoạt động thanh tra, kiểm tra nên cơ quan tố tụng cho rằng không có căn cứ xem xét, xử lý các thành viên đoàn kiểm tra của Bộ Tài chính.
Theo cáo trạng, từ năm 2017 đến năm 2022, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo em gái là Trịnh Thị Minh Huế cùng nhiều thuộc cấp mượn danh nghĩa của nhân viên, người thân, họ hàng lập hồ sơ, thủ tục để thành lập công ty, mở tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng nhằm thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART.
Trịnh Thị Minh Huế sử dụng 190 tài khoản để thực hiện các hành vi thao túng thị trường chứng khoán bằng cách liên tục mua bán cùng loại chứng khoán; mua bán với khối lượng lớn chi phối thị trường vào thời điểm mở cửa và đóng cửa giao dịch; đặt lệnh mua, bán cổ phiếu sau đó hủy lệnh…
Các hành vi thao túng trên bị cáo buộc tạo ra cung cầu giả và thổi giá đối với 5 mã cổ phiếu nêu trên, thu lời bất chính hơn 723 tỷ đồng.
Ngoài hành vi nêu trên, cơ quan tố tụng còn cáo buộc Trịnh Văn Quyết có hành vi nâng khống vốn điều lệ của Công ty cổ phần xây dựng FLC Faros để niêm yết mã cổ phiếu ROS trên sàn giao dịch chứng khoán, thu tiền của các nhà đầu tư.
Cụ thể, Công ty Faros được thành lập vào năm 2011 với vốn điều lệ khởi đầu 1,5 tỷ đồng. Giai đoạn 2014-2016, Trịnh Văn Quyết làm thủ tục tăng vốn điều lệ khống cho doanh nghiệp này từ 1,5 tỷ đồng lên tới 4.300 tỷ đồng, tương ứng với 430 triệu cổ phần. Khi FLC Faros niêm yết 430 triệu cổ phiếu mã ROS trên sàn chứng khoán, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo bán, chiếm đoạt hơn 3.600 tỷ đồng của các nhà đầu tư.