Viện Kiểm sát Nhân dân (VKSND) Tối cao vừa ban hành cáo trạng truy tố bị can Trịnh Văn Quyết, cựu chủ tịch Tập đoàn FLC, cùng 50 đồng phạm.
Tăng khống vốn góp
Trong vụ án này, bị can Trịnh Văn Quyết và 2 em gái là Trịnh Thị Thúy Nga và Trịnh Thị Minh Huế cùng bị can Hương Trần Kiều Dung - cựu phó chủ tịch HĐQT Tập đoàn FLC, cùng bị truy tố về 2 tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" và "Thao túng thị trường chứng khoán".
Trong số các đồng phạm của bị can Trịnh Văn Quyết có 4 người là cựu lãnh đạo của Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM (HoSE), cùng bị truy tố về tội "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ", gồm: Trần Đắc Sinh - cựu chủ tịch HĐQT; Lê Hải Trà - cựu tổng giám đốc, cựu ủy viên HĐQT, thành viên độc lập hội đồng niêm yết; Trầm Tuấn Vũ - cựu phó tổng giám đốc, phó chủ tịch hội đồng niêm yết; Lê Thị Tuyết Hằng - giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên hội đồng niêm yết.
Riêng các bị can: Lê Công Điền, Vụ trưởng Vụ Giám sát Công ty Đại chúng (thuộc Ủy ban Chứng khoán nhà nước); Dương Văn Thanh, Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam và Phạm Trung Minh - Trưởng Phòng Đăng ký chứng khoán (thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam), bị truy tố tội "Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán".
Cáo trạng của VKSND xác định Công ty CP Xây dựng FLC Faros, tiền thân là Công ty Xây dựng và Đầu tư hạ tầng Vĩnh Hà, được thành lập vào năm 2011 với vốn điều lệ khởi đầu 1,5 tỉ đồng. Từ năm 2014 - 2016, bị can Trịnh Văn Quyết chỉ đạo Doãn Văn Phương (cựu tổng giám đốc Tập đoàn FLC, Chủ tịch HĐQT Công ty CP Xây dựng Faros, đang bỏ trốn) và Trịnh Thị Minh Huế tăng khống vốn góp Công ty Faros (mã cổ phiếu ROS) từ 1,5 tỉ đồng lên 4.300 tỉ đồng, niêm yết trên sàn chứng khoán.
Tạo ra cung cầu giả
Để niêm yết trên sàn chứng khoán HoSE, bị can Quyết được các bị can Trần Đắc Sinh, Lê Hải Trà cùng một số cán bộ khác tại HoSE và Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam giúp sức. Cụ thể, trong quy chế hoạt động của HĐQT và Hội đồng Niêm yết sàn HoSE thì việc thẩm định chấp thuận niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros không thuộc thẩm quyền của HĐQT.
Ngoài ra, bị can Sinh với vai trò là Chủ tịch HĐQT HoSE biết báo cáo kiểm toán về tài chính năm 2014 và 2015 của doanh nghiệp này không phù hợp. Báo cáo vi phạm lưu ý lớn rằng "không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp". Tuy nhiên, do mối quan hệ cá nhân và nhiều lần được Trịnh Văn Quyết cùng bị can Doãn Văn Phương cựu tổng giám đốc Tập đoàn FLC nhờ giúp đỡ nên bị can Sinh hỗ trợ để Faros được niêm yết.
Cơ quan tố tụng cáo buộc hành vi của các bị can khiến nhà đầu tư chứng khoán lầm tưởng cổ phiếu ROS có giá trị thật. Từ đây, cựu chủ tịch FLC bán 391 triệu cổ phiếu cho hơn 30.400 nhà đầu tư, chiếm đoạt 3.620 tỉ đồng.
Bị can Trịnh Thị Minh Huế đã sử dụng 190 tài khoản để thực hiện các hành vi thao túng thị trường chứng khoán bằng cách liên tục mua bán cùng loại chứng khoán; mua bán với khối lượng lớn chi phối thị trường vào thời điểm mở cửa và đóng cửa giao dịch; đặt lệnh mua, bán cổ phiếu sau đó hủy lệnh... Từ đó, các bị cáo tạo ra cung cầu giả và thổi giá đối với 5 mã cổ phiếu nêu trên, thu lời bất chính hơn 723 tỉ đồng.