Quyết định xử phạt nêu rõ, Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Công ty không thực hiện giải thích nội dung hợp đồng mở tài khoản khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Bên cạnh đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt 85 triệu đồng đối với Công ty TNHH Đầu tư Xuất nhập khẩu Tổng hợp Đức Mai do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Ảnh minhh họa |
Công ty không công bố thông tin định kỳ với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu như báo cáo tài chính năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020.
Công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu như báo cáo tài chính năm 2021 và bán niên 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và bán niên 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và bán niên 2021./.