Ngày 1-4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Đầu tư Xuất nhập khẩu Tổng hợp Đức Mai (quan Hai Bà Trưng- TP Hà Nội) vì không công bố thông tin theo quy định với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội với số tiền phạt là 85 triệu đồng.
Cụ thể, công ty này không công bố thông tin định kỳ với Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội gồm: Các tài liệu liên quan báo cáo tài chính, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu cũng như tình hình sử dụng vốn của năm 2020 và 2021…
Cùng ngày, UBCKNN cũng đã công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Stanley Brothers (quận Đống Đa-Hà Nội) số tiền 85 triệu đồng.
Theo đó, Công ty Chứng khoán Stayley Brother đã vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Đó là công ty không thực hiện giải thích nội dung hợp đồng mở tài khoản khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.