Ngày 9.4, nguồn tin cho biết Viện KSND tối cao vừa ban hành cáo trạng truy tố 50 bị can trong vụ án xảy ra tại Công ty CP Tập đoàn FLC (gọi tắt Tập đoàn FLC), Công ty CP chứng khoán BOS, Công ty CP xây dựng Faros (gọi tắt là Công ty Faros) và một số đơn vị liên quan.
Trong số trên, ông Trịnh Văn Quyết, cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC, bị truy tố về 2 tội danh lừa đảo chiếm đoạt tài sản và thao túng thị trường chứng khoán.
4 người thuộc Sàn giao dịch chứng khoán TP.HCM (HOSE) cùng bị truy tố về tội lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ. Nhóm này gồm: Trần Đắc Sinh, cựu Chủ tịch HĐQT; Lê Hải Trà, cựu Tổng giám đốc, cựu Ủy viên HĐQT, thành viên độc lập hội đồng niêm yết; Trần Tuấn Vũ, cựu Phó tổng giám đốc, Phó chủ tịch hội đồng niêm yết; Lê Thị Tuyết Hằng, Giám đốc Phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên hội đồng niêm yết.
Nâng khống vốn, chiếm đoạt hơn 3.600 tỉ
Theo cáo trạng, với mục đích chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư, bị can Trịnh Văn Quyết sử dụng Công ty Faros làm công cụ, chỉ đạo cấp dưới thực hiện hành vi gian dối, tăng khống vốn góp chủ sở hữu tại doanh nghiệp này từ 1,5 tỉ đồng lên 4.300 tỉ đồng.
Sau đó, các bị can hoàn thiện các thủ tục để niêm yết cổ phiếu tương ứng với giá trị vốn góp khống của Công ty Faros trên sàn chứng khoán, sử dụng sàn HOSE làm công cụ, phương tiện bán cổ phiếu, chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư.
Cơ quan tố tụng xác định, ông Quyết giao Doãn Văn Phương (cựu Tổng giám đốc Tập đoàn FLC, đã bỏ trốn) và Trịnh Thị Minh Huế (em gái ông Quyết) trực tiếp chỉ đạo và điều hành toàn bộ hoạt động để hợp thức hồ sơ nâng vốn khống, trực tiếp nhờ một số cá nhân đứng tên là cổ đông nhận chuyển nhượng cổ phần của Công ty Faros.
Lừa đảo ngàn tỉ đồng, cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết dùng tiền vào việc gì?
Tiếp đó, các bị can thuộc Công ty Faros, công ty kiểm toán, người thân quen của ông Quyết ký hợp thức các thủ tục nâng khống vốn góp và hợp thức sử dụng vốn góp khống; đồng thời ghi nhận thông tin gian dối này vào báo cáo tài chính kiểm toán cũng như bản cáo bạch để hoàn thiện hồ sơ niêm yết cổ phiếu ROS trên sàn chứng khoán.
Nhóm bị can thuộc Vụ Giám sát công ty đại chúng (Ủy ban Chứng khoán nhà nước) và HOSE sử dụng những thông tin gian dối trong báo cáo tài chính kiểm toán và hồ sơ tài liệu của Công ty Faros cung cấp, từ đó chấp thuận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán và niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS trên sàn HOSE.
Sau khi cổ phiếu lên sàn, Trịnh Văn Quyết xả bán hơn 391 triệu cổ phiếu ROS hình thành từ vốn góp nâng khống cho 30.403 nhà đầu tư trên sàn chứng khoán, qua đó chiếm đoạt hơn 3.600 tỉ đồng.
Thao túng cổ phiếu, thu lợi bất chính hơn 684 tỉ
Vẫn theo cáo trạng, cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC còn có mục đích thu lợi bất chính trên thị trường chứng khoán thông qua các cổ phiếu đã niêm yết của các công ty trong tập đoàn. Do đó, ông Trịnh Văn Quyết chỉ đạo em gái mượn giấy tờ của 45 cá nhân là người thân, nhân viên thuộc Tập đoàn FLC để thành lập, đứng tên 20 doanh nghiệp và mở 500 tài khoản chứng khoán tại 41 công ty chứng khoán.
Ông Quyết còn chỉ đạo em gái để cấp khống tiền cho các tài khoản chứng khoán, nhằm thực hiện thao túng thị trường chứng khoán đối với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART.
Các hành vi được nhóm bị can sử dụng như: liên tục mua bán cùng loại chứng khoán, mua bán khớp nội nhóm (không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu), mua bán với khối lượng lớn, chi phối thị trường vào thời điểm mở của đóng cửa, đặt lệnh mua bán sau đó hủy lệnh...
Những chiêu trò trên hướng đến mục đích tạo ra cung - cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với 5 mã cổ phiếu.
Sau khi giá cổ phiếu lên cao, ông Quyết cùng các đồng phạm "xả bán", từ đó thu lợi bất chính hơn 684 tỉ đồng.
Theo Viện KSND tối cao, để ông Quyết và em gái có thể thao túng thị trường chứng khoán, có sự tham gia giúp sức tích cực của các bị can trong Tập đoàn FLC thông qua việc ký nghị quyết, chỉ đạo cho các tài khoản mua chứng khoán không có tài sản đảm bảo (cấp khống tiền) trái pháp luật.
Cùng với đó là những người đã cho Trịnh Thị Minh Huế mượn giấy tờ cá nhân để thành lập công ty, mở các tài khoản chứng khoán nhằm thao túng thị trường chứng khoán, giúp Trịnh Văn Quyết thu lợi bất chính trên sàn chứng khoán.