Fue el pasado jueves 4 de abril que el Cuarto Juzgado de Garantía de Santiago, acogiendo un solicitud de la Fiscalía Metropolitana Oriente, ordenó la detención de los hermanos Sauer, de Rodrigo Topelberg y de otros tres implicados en el caso Factop-STF, donde se indagan presuntos delitos de estafa, facilitación de documentación tributaria falsa, lavado de activos y otros delitos.
La medida, tal como hizo presente el juez Rodrigo Carrasco, debía ejecutarse con "urgencia", por lo que dio cinco días de plazo para ejecutar la diligencia.
De esta forma, previa coordinación con la Brigada de Delitos Económicos Metropolitana de la Policía de Investigaciones, la mañana de este lunes persecutores se constituyeron en seis domicilios de la zona Oriente de la capital y lograron la detención de Daniel Sauer Adlerstein, Ariel Sauer Adlerstein, Alberto Sauer Rosenwasser, Rodrigo Topelberg Kleinkopf, Darío Cuadra Junes y de Luis Flores Cuevas, quienes serán formalizados en una audiencia programada para las 16.00 horas.
Y es que un día antes de que el tribunal accediera a la petición, a manos del fiscal Juan Pablo Araya llegó un informe de la PDI de más de 400 páginas donde, entre otros insumos, se detallaba cómo operaba "la maquinación" en torno a Factop, factoring controlado por los hermanos Sauer y desde el cual se habría dado pie a una serie de irregularidades.
Ahí mismo, además, se indicó que las diligencias realizadas permitieron establecer -tal como lo indica la querella interpuesta por el Servicio de Impuestos Internos (SII)- que existe una gran cantidad de facturas falsas, de sociedades afines a los querellados, que han sido emitidas para garantizar otras inversiones.
En ese sentido, se agregó que "de acuerdo a lo señalado por el Gerente de Operaciones de la Bolsa de Productos, Claudio Aguilar, Factop Corredora de Bolsa de Productos, en 2023 tenía montos custodiados que bordeaban los $7.700.000.000 aproximadamente, "sin establecer si efectivamente dichos documentos tenían validez. No obstante, les permitía obtener líneas de crédito de fondos de inversión".
Pero como las facturas contaban con una fecha determinada para su cobro, señala el informe de la policía, los querellados periódicamente iban renovando o reemplazando la cartera de facturas próximas a vencer, siendo el reemplazo, según el relato del Gerente de Operaciones de la Bolsa de Productos, notoriamente más alto.
Los ingresos de Factop
De acuerdo con los análisis realizados por la PDI, Factop tenía tres modalidades de ingresos: fondos de inversión, inversionistas y factoring.
Con respecto a los fondos de inversión, se detalló que se otorgaban cheques o factoras como garantía, las cuales se iban renovando regularmente. "Gran parte de estas facturas eran de empresas relacionadas o por servicios o ventas que no se habrían realizado. También se operaba a través de la Bolsa de Productos, con Factop Corredora de Bolsa de Productos, donde se custodiaban las facturas para garantizar el financiamiento de los fondos de inversión", se sostiene en el informe.
Por otra parte, estaba el denominado círculo de amigos de los imputados o "inversionistas", quienes aportaban fondos a cambio de un interés mensual. Por lo general, se trataba de personas de confianza o pertenecientes a la comunidad judía, según se destaca en el documento de fecha 3 de abril.
"La mayoría de los inversores firmó un contrato y, a cambio, se le otorgaban cheques en garantía por el monto invertido. La cuenta desde donde se giraban esos cheques, no era la ocupada usualmente por el factoring, por lo que los cheques difícilmente se podían cobrar, muchos de ellos fueron protestados por firma disconforme. Se giraban de otra cuenta para no afectar la cuenta principal de Factop", agregaron los investigadores.
Igualmente, complementan los detectives, Factop ocupaba el refactorizaje, pero por lo general, con facturas de empresas relacionadas o cheques, los cuales se iban renovando.
Se hizo presente, en el mismo sentido, que la empresa funcionaba como prestamista al círculo de amistades de los querellados. Como garantía, se exigía que se emitiesen facturas en favor de alguna empresa relacionada a la firma, o que se creasen sociedades que pudiesen tener un interés para los imputados, "obteniendo de esta forma una participación en alguna otra sociedad que tuviese valor y que permitiese garantizar el dinero prestado".
Junto con esto, se indicó que STF Corredores de Bolsa, igualmente representada por los principales imputados en este caso, era una sociedad que también tuvo problemas para dar respuesta a sus clientes. Entre otras irregularidades detectadas por la Comisión del Mercado Financiero, "manipulaba los indicadores que se enviaban a la entidad fiscalizadora realizando movimientos de traspasos, ya sea de Factop o de los imputados, lo que llevó a su cierre".
Dicha situación, señala el mismo informe, generó una alarma en los inversionistas y la imposibilidad de que Factop pudiese seguir cumpliendo con la obligaciones.
"Incurrieron en el error de creer"
En medio de las pesquisas, de acuerdo con el informe policial, se pudo alertar que Daniel y Ariel Sauer recibieron dinero de diversas personas o sociedades "quienes confiados, incurrieron en el error de creer que se estaba entregando dinero para inversiones que serían favorables para sus intereses, sufriendo un perjuicio patrimonial derivado de ello, ya que al momento de solicitar su devolución, éstos fondos no estaban disponibles".
A su vez, se ha podido establecer que los querellados, mediante la utilización de una serie de sociedades y aparentando un normal funcionamiento de la empresa, "crearon un esquema en torno a la emisión de facturas, que permitió obtener cuantiosos ingresos a través de diversos fondos de inversión, no descartando la comisión de eventuales delitos tributarios".
De esta forma, durante la tarde de este lunes el fiscal Araya formalizará a Daniel Sauer, como autor del delito de estafa reiterada, ejercicio ilegal de la actividad bancaria, delito tributario del artículo 97 N° 4 inciso final, por delitos contemplados en el artículo 29, artículo 32, en relación con el artículo 52 y 53 de la Ley 18.045 de Mercado de Valores, por el delito de administración desleal del artículo 470 N°11, y por lavado de activos.
A Ariel Sauer como autor del delito de estafa reiterada, ejercicio ilegal de la actividad bancaria, delito tributario del artículo 97 N° 4 inciso final, por delitos contemplados en el artículo 29, artículo 32, en relación con el artículo 52 y 53 de la Ley 18.045 de Mercado de Valores y el delito de administración desleal del artículo 470 N°11, y por lavado de activos.
A Alberto Sauer como autor del delito de estafa reiterada, ejercicio ilegal de la actividad bancaria y por delito tributario del artículo 97 N° 4 inciso final.
A Rodrigo Topelberg como autor del delito de estafa reiterada, ejercicio ilegal de la actividad bancaria, delito tributario del artículo 97 N° 4 inciso final, por delitos contemplados en el artículo 29, artículo 32, en relación con el artículo 52 y 53 de la Ley 18.045 de Mercado de Valores y el delito de administración desleal del artículo 470 N°11, y por lavado de activos.
A Darío Cuadra como autor del delito tributario del artículo 97 N° 4 inciso final. Y a Luis Flores como autor de delitos contemplados en el artículo 29, artículo 32, en relación con el artículo 52 y 53 de la Ley 18.045 de Mercado de Valores y el delito de administración desleal del artículo 470 N°11.
Las víctimas
En medio de la carpeta se incluye el listado de las personas naturales y jurídicas que resultaron como víctimas de las operaciones presuntamente fraudulentas. Entre ellas, aparece María Leonarda Villalobos y su familia, quienes han resultado piezas fundamentales en esta causa.
Víctimas Inversionistas de Factop:
- Sebastián Vargas Sandoval
- Sofía Chomalí Naciff
- Ricardo Berdichevsky Sommerfeld
- Alejandro Meyer Rotman
- Inversiones Jora Limitada (José Reininger Kanarienvogel y Rafael Fischer Eisenreich)
- Isaac Wurman Shapiro y Jacqueline Leyton Tapia
- Eduardo Berdichevsky Dujovne
- José Manuel Prida Llach
- Enrique Topelberg Dolber (también querellado en la causa)
- Rafael Arueste Rapaport, Johanna Arueste Fredes, Felipe Arueste Fredes
- Carlos Escobar Silva
- María Isabel Carolina González Ramírez
- Anna María Romanow Uxa
- Daniel Zeltzer Froimovich
- Fernando Contreras Fernández
Víctimas receptoras de facturas falsas:
- Full 4x4 S.A
- Asesorías y Negocios Commercia SpA
- Corporación Universidad Bolivariana
- The Barber Group SpA
- Inversiones RAE SpA
- Barros Negros Inversiones e Inmobiliaria SpA
- Contribuyente SpA
- Corpstrada Ingeniería SpA
- María Leonarda Villalobos y Grupo Steuern SpA
- Isabella Bratti Villalobos y Alessandro Bratti Villalobos
- Fondo de Inversión Privado Global SME Growth Fund LP (prenda sobre 195 facturas falsas)
III. Víctimas de la operación de factoring:
- Sociedad Arquitectura y Construcción Galibo Limitada y Energy Fitness Club SpA
- Concreces Factoring S.A
IV. Víctima de STF Capital Corredora de Bolsa (delitos de la Ley de Mercado de Valores):
- Nova Trade Solutions SpA (NTS)