واذا لم تكن هناك عواقب سلبية واضحة على انتهاكات الاوراق المالية او المخالفات , فقد يرى المستثمرون ان النظام لا يعمل بشكل سليم .
- وتتطلب ثقة المستثمرين في نظام الاوراق المالية ان تكون هناك عواقب واضحة على ارتكاب الاخطاء .