SEC'in mevcut bir dizi yaptırım olmasına rağmen, tüm SEC icra eylemleri sivil temelli olup, sonuçta hukuki işlem ve yaptırımların maliyetlerinin yükünü taşıyan hissedarlara yol açmaktadır.
SEC sadece sivil yaptırım eylemlerinde bulunur.
SEC hissedarları tutuklama yetkisine sahip.