Bu (1) bazı emeklilik danışmanları, (2) ulusal olarak tanınan istatistiksel derecelendirme kuruluşları, (3) SEC tescilli yatırım danışmanlarına bağlı bazı danışmanlar ve (4) 120 gün içinde SEC kaydı için makul bir beklenti olan yeni kurulan danışmanlar.
Emeklilik danışmanları, SEC'ye 4 ay içinde kayıt yaptırabilecek bir gruptur.
Emeklilik danışmanları SEC kayıt için uygun değildir.