dalībvalstis nodrošina ka ieguldījumu sabiedrības iegūst no klientiem vai potenciāliem klientiem to informāciju kas sabiedrībai ir vajadzīga lai uzzinātu nepieciešamos faktus par klientu un būtu pietiekams pamats ticēt pienācīgi ievērojot piedāvāto pakalpojumu veidu un apjomu ka konkrētais ieteiktais vai veiktais darījums sniedzot portfeļa pārvaldes pakalpojumu atbilst šādiem kritērijiem