ja iniciatore kredītiestāde vai sponsore kredītiestāde neievēro 1 punkta noteikumus attiecībā uz pārvēršanu vērtspapīros kompetentās iestādes pieprasa lai tās rīcībā būtu vismaz tāds kapitāls par visiem pārvēršanas vērtspapīros riska darījumiem it kā tiem nebūtu piemērota pārvēršana vērtspapīros