dalībvalstis pieprasa lai pārvaldības sabiedrības izveidotu un regulāri atjauninātu uzskaiti par tāda veida kolektīvā portfeļa pārvaldīšanas darbībām ko veikusi pārvaldības sabiedrība vai kas veiktas tās vārdā kad ir radies vai  vēl notiekošas kolektīvā portfeļa pārvaldīšanas darbības gadījumā  var rasties tāds interešu konflikts kas būtiski apdraud pvkiu vai viena vai vairāku klientu intereses