ja darījuma partneris izmanto aktīvus kurus tas nedrīkst izmantot vai vairs nedrīkst izmantot neatmaksāta kredīta nodrošināšanai tā identitātes ar emitentu/debitoru/garantijas devēju vai arī starp tiem pastāvošo ciešo saikņu dēļ tam par to nekavējoties jāziņo attiecīgajai nacionālajai centrālajai bankai