text:
Quyết định 60/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
Chia sẻ: Son Tinh | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:57
lượt xem 1
download
Quyết định 60/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
Quyết định 60/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!
Nội dung Text: Quyết định 60/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
- v¨n phßng quèc héi c¬ së d÷ liÖu luËt viÖt nam LAWDATA QUY Õ T § Þ NH CñA Bé TR¦ëNG Bé TµI CHÝNH Sè 60/2004/Q§BTC n g µ y 1 5 t h ¸ n g 0 7 n ¨ m 2 0 0 4 V Ò v i Ö c b a n h µ n h Q u y c h Õ ® ¨ n g ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n Bé TR¦ëNG Bé TµI CHÝNH C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 144/2003/N§CP ngµy 28 th¸ng 11 n¨m 2003 cña ChÝnh phñ vÒ chøng kho¸n vµ thÞ tr êng chøng kho¸n; C¨n cø NghÞ ®Þnh 77/2003/N§CP cña ChÝnh phñ ngµy 01 th¸ng 7 n¨m 2003 quy ®Þnh chøc n¨ng, nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ tæ chøc bé m¸y cña Bé Tµi chÝnh; Theo ®Ò nghÞ cña Chñ tÞch ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc, QUY Õ T § Þ NH: §i Ò u 1. Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh nµy Quy chÕ ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n. §i Ò u 2. QuyÕt ®Þnh nµy cã hiÖu lùc sau 15 ngµy kÓ tõ ngµy ®¨ng C«ng b¸o. §i Ò u 3. Chñ tÞch ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc, c¸c Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n, c¸c thµnh viªn l u ký vµ c¸c bªn cã liªn quan chÞu tr¸ch nhiÖm thi hµnh quyÕt ®Þnh nµy.
- 2 QUY CHÕ §¡NG Ký, L¦U Ký, Bï TRõ Vµ THANH TO¸N CHøNG KHO¸N (Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè 60 /2004/Q§BTC ngµy 15 th¸ng 07 n¨m 2004 cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh ) Ch¬ng I Quy ®Þnh chung §i Ò u 1. Ph¹m vi ®iÒu chØnh Quy chÕ nµy quy ®Þnh nguyªn t¾c, néi dung, tr×nh tù, thñ tôc liªn quan ®Õn ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n. §i Ò u 2. Gi¶i thÝch thuËt ng÷ Trong Quy chÕ nµy, c¸c thuËt ng÷ díi ®©y ®îc hiÓu nh sau: 1. §¨ng ký chøng kho¸n lµ viÖc ghi nhËn quyÒn së h÷u, c¸c quyÒn kh¸c vµ nghÜa vô liªn quan cña ngêi së h÷u chøng kho¸n b»ng hÖ thèng th«ng tin lu gi÷ chøng kho¸n vµ hÖ thèng th«ng tin vÒ ngêi së h÷u chøng kho¸n. 2. Lu ký chøng kho¸n lµ viÖc nhËn chøng kho¸n do kh¸ch hµng göi, b¶o qu¶n chøng kho¸n cho kh¸ch hµng vµ gióp kh¸ch hµng thùc hiÖn c¸c quyÒn cña m×nh ®èi víi chøng kho¸n. 3. §¹i lý chuyÓn nhîng quyÒn së h÷u lµ tæ chøc cung cÊp dÞch vô qu¶n lý th«ng tin vÒ ngêi së h÷u chøng kho¸n, chuyÓn quyÒn së h÷u vµ ph©n phèi chøng kho¸n, thay mÆt tæ chøc ph¸t hµnh b¸o c¸o cho c¸c cæ ®«ng th«ng tin liªn quan nhËn ®îc tõ tæ chøc ph¸t hµnh. 4. Thµnh viªn lu ký lµ c«ng ty chøng kho¸n, ng©n hµng th¬ng m¹i Nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn, ng©n hµng liªn doanh, chi nh¸nh ng©n hµng níc ngoµi ®îc Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc (UBCKNN) cÊp GiÊy phÐp lu ký ®Ó cung cÊp dÞch vô ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n ®∙ ®¨ng ký lµm thµnh viªn lu ký t¹i Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n (TTGDCK). 5. Bï trõ song ph¬ng lµ ph¬ng thøc bï trõ c¸c giao dÞch chøng kho¸n ®îc thùc hiÖn khíp trong cïng ngµy gi÷a c¸c cÆp ®èi t¸c giao dÞch ®èi víi mét lo¹i chøng kho¸n, tõ ®ã ®a ra kÕt qu¶ rßng b»ng tiÒn vµ chøng kho¸n ph¶i thanh to¸n cña mçi bªn. 6. Bï trõ ®a ph¬ng lµ ph¬ng thøc bï trõ c¸c giao dÞch chøng kho¸n ®îc khíp trong cïng ngµy gi÷a nhiÒu bªn
- 3 tham gia giao dÞch ®èi víi mét lo¹i chøng kho¸n, tõ ®ã ®a ra kÕt qu¶ rßng b»ng tiÒn vµ chøng kho¸n ph¶i thanh to¸n cña mçi bªn. 7. Ngµy thanh to¸n lµ ngµy mµ thµnh viªn lu ký bªn mua hoÆc thµnh viªn lu ký bªn b¸n chøng kho¸n ®îc nhËn chøng kho¸n hoÆc tiÒn theo quy ®Þnh cña UBCKNN. 8. Ngµy ®¨ng ký cuèi cïng lµ ngµy do tæ chøc ph¸t hµnh Ên ®Þnh ®Ó x¸c ®Þnh danh s¸ch ngêi së h÷u chøng kho¸n phôc vô cho viÖc thùc hiÖn c¸c quyÒn cña ngêi së h÷u chøng kho¸n. §i Ò u 3. C¸c tæ chøc ®îc thùc hiÖn ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n 1. TTGDCK, Trung t©m Lu ký vµ c¸c thµnh viªn lu ký lµ nh÷ng tæ chøc ®îc cung cÊp dÞch vô ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n. 2. TTGDCK thùc hiÖn chøc n¨ng cña Trung t©m L u ký cho ®Õn khi Trung t©m Lu ký ®éc lËp ®îc thµnh lËp. CH¦¥NG II THµNH VI£N L¦U Ký §i Ò u 4. §iÒu kiÖn cÊp GiÊy phÐp lu ký 1. Ng©n hµng th¬ng m¹i nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn, ng©n hµng liªn doanh xin cÊp GiÊy phÐp lu ký ph¶i ®¸p øng c¸c ®iÒu kiÖn sau: a) §îc phÐp thµnh lËp vµ ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam; b) Cã nî qu¸ h¹n kh«ng qu¸ 5% trªn tæng d nî; cã l∙i trong hai n¨m gÇn nhÊt; c) Cã ®ñ c¬ së vËt chÊt, kü thuËt ®¶m b¶o cung cÊp dÞch vô ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n; d) Cã tèi thiÓu 02 nh©n viªn nghiÖp vô cã tr×nh ®é ®¹i häc vµ cã chøng chØ c¬ b¶n vÒ chøng kho¸n vµ thÞ tr êng chøng kho¸n vµ chøng chØ luËt ¸p dông trong ngµnh chøng kho¸n do UBCKNN cÊp; e) Cã mét thµnh viªn trong Ban Gi¸m ®èc phô tr¸ch vÒ ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n cã chøng chØ c¬ b¶n vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n vµ chøng chØ luËt ¸p dông trong ngµnh chøng kho¸n do UBCKNN cÊp; 2. Chi nh¸nh ng©n hµng níc ngoµi t¹i ViÖt Nam xin cÊp GiÊy phÐp lu ký ph¶i ®¸p øng c¸c ®iÒu kiÖn sau: a) C¸c ®iÒu kiÖn quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy;
- 4 b) §îc phÐp ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n theo uû quyÒn cña ng©n hµng nguyªn xø. 3. C«ng ty chøng kho¸n ®∙ ®îc UBCKNN cÊp giÊy phÐp ho¹t ®éng m«i giíi hoÆc tù doanh chøng kho¸n. §i Ò u 5. Hå s¬ xin cÊp GiÊy phÐp lu ký 1. Ng©n hµng th¬ng m¹i Nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn, ng©n hµng liªn doanh xin cÊp GiÊy phÐp lu ký ph¶i nép cho UBCKNN 01 bé hå s¬ gåm c¸c tµi liÖu sau ®©y: a. §¬n xin cÊp GiÊy phÐp lu ký (theo Phô lôc 01/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); b. B¶n sao hîp lÖ GiÊy phÐp thµnh lËp vµ ho¹t ®éng; c. ThuyÕt minh c¬ së vËt chÊt, kü thuËt phôc vô ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 02/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); d. Danh s¸ch nh©n viªn nghiÖp vô kÌm theo hå s¬ ®¨ng ký cña nh©n viªn nghiÖp vô ®¸p øng ®ñ ®iÒu kiÖn cung cÊp dÞch vô lu ký (theo Phô lôc 03/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); e. B¸o c¸o tµi chÝnh ®∙ ®îc kiÓm to¸n trong 02 n¨m liªn tôc gÇn nhÊt; g. Lý lÞch tãm t¾t cña thµnh viªn Ban Gi¸m ®èc ng©n hµng phô tr¸ch ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 04/LK kÌm theo Quy chÕ nµy) vµ b¶n sao hîp lÖ c¸c chøng chØ chuyªn m«n vÒ chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i §iÓm e Kho¶n 1 §iÒu 4 Quy chÕ nµy; h. Ph¬ng ¸n cung cÊp dÞch vô lu ký chøng kho¸n trong 12 th¸ng ®Çu ho¹t ®éng. 2. Chi nh¸nh ng©n hµng níc ngoµi t¹i ViÖt Nam xin cÊp GiÊy phÐp lu ký ph¶i nép cho UBCKNN 01 bé hå s¬ gåm c¸c tµi liÖu sau ®©y: a. C¸c tµi liÖu quy ®Þnh t¹i §iÓm a, c, d, e, g vµ h Kho¶n 1 §iÒu nµy; b. C¸c tµi liÖu cña ng©n hµng níc ngoµi cã chi nh¸nh t¹i ViÖt Nam bao gåm: i. §iÒu lÖ cña ng©n hµng nguyªn xø; ii.GiÊy phÐp ho¹t ®éng cña ng©n hµng nguyªn xø ; iii. B¸o c¸o tµi chÝnh ®∙ ®îc kiÓm to¸n trong hai n¨m liªn tôc gÇn nhÊt vµ b¸o c¸o t×nh h×nh ho¹t ®éng lu ký cña ng©n hµng nguyªn xø. c) B¶n sao hîp lÖ GiÊy phÐp thµnh lËp vµ ho¹t ®éng cña chi nh¸nh t¹i ViÖt Nam; d) GiÊy ñy quyÒn cña ng©n hµng níc ngoµi cho chi nh¸nh t¹i ViÖt Nam thùc hiÖn ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n.
- 5 C¸c tµi liÖu quy ®Þnh t¹i c¸c §iÓm b vµ d Kho¶n 2 §iÒu nµy bao gåm b¶n gèc tiÕng cña níc nguyªn xø vµ b¶n sao dÞch ra tiÕng ViÖt cã x¸c nhËn cña c¬ quan c«ng chøng ViÖt Nam. §i Ò u 6. Thñ tôc cÊp GiÊy phÐp lu ký 1. Trong thêi h¹n 30 ngµy kÓ tõ ngµy nhËn hå s¬ hîp lÖ, UBCKNN cÊp GiÊy phÐp lu ký chøng kho¸n cho ng©n hµng th¬ng m¹i Nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn, ng©n hµng liªn doanh, chi nh¸nh ng©n hµng níc ngoµi. Trong trêng hîp tõ chèi cÊp GiÊy phÐp, UBCKNN gi¶i thÝch râ lý do b»ng v¨n b¶n. 2. Tríc khi nhËn GiÊy phÐp lu ký, ng©n hµng th¬ng m¹i ViÖt Nam, ng©n hµng liªn doanh, chi nh¸nh ng©n hµng níc ngoµi ph¶i nép lÖ phÝ cÊp GiÊy phÐp lu ký theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt hiÖn hµnh. 3. ViÖc xÐt cÊp GiÊy phÐp lu ký cho c«ng ty chøng kho¸n ®îc thùc hiÖn ®ång thêi víi viÖc xÐt cÊp GiÊy phÐp ho¹t ®éng m«i giíi hoÆc tù doanh chøng kho¸n. 4. Hå s¬ xin cÊp phÐp ho¹t ®éng lu ký cho c«ng ty chøng kho¸n bao gåm c¸c tµi liÖu quy ®Þnh t¹i §iÓm c vµ d Kho¶n 1 §iÒu 5 Quy chÕ nµy. §i Ò u 7. §¨ng ký thùc hiÖn ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n cho héi së, chi nh¸nh cña ng©n hµng th¬ng m¹i 1. Ng©n hµng th¬ng m¹i Nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn lµ thµnh viªn lu ký ®îc ®¨ng ký cho héi së, chi nh¸nh cung cÊp dÞch vô lu ký chøng kho¸n víi UBCKNN khi héi së vµ chi nh¸nh ®ã ®¸p øng c¸c ®iÒu kiÖn sau: a) C¸c ®iÒu kiÖn quy ®Þnh t¹i §iÓm c, d Kho¶n 1 §iÒu 4 Quy chÕ nµy; b) Cã mét thµnh viªn trong Ban Gi¸m ®èc héi së, chi nh¸nh phô tr¸ch chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ ho¹t ®éng l u ký chøng kho¸n cã chøng chØ c¬ b¶n vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n vµ chøng chØ luËt ¸p dông trong ngµnh chøng kho¸n do UBCKNN cÊp. 2. Hå s¬ ®¨ng ký quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy bao gåm: a. §¬n ®¨ng ký cho héi së, chi nh¸nh cung cÊp dÞch vô lu ký chøng kho¸n; (theo Phô lôc 05/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); b. ThuyÕt minh c¬ së vËt chÊt, kü thuËt cña héi së, chi nh¸nh phôc vô ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 02/LK kÌm theo Quy chÕ nµy);
- 6 c. GiÊy ñy quyÒn cña Ng©n hµng th¬ng m¹i Nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn cho héi së, chi nh¸nh thùc hiÖn ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 06/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); d. Lý lÞch tãm t¾t cña thµnh viªn Ban Gi¸m ®èc héi së, chi nh¸nh ng©n hµng phô tr¸ch ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 03/LK kÌm theo Quy chÕ nµy) vµ b¶n sao hîp lÖ c¸c chøng chØ chuyªn m«n vÒ chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i §iÓm b Kho¶n 2 §iÒu 7 Quy chÕ nµy; e. Danh s¸ch nh©n viªn nghiÖp vô ho¹t ®éng l u ký chøng kho¸n t¹i héi së, chi nh¸nh cña thµnh viªn lu ký kÌm theo hå s¬ ®¨ng ký cña nh©n viªn nghiÖp vô ®ñ ®iÒu kiÖn cung cÊp dÞch vô lu ký (theo Phô lôc 02/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); g. GiÊy uû quyÒn cña ng©n hµng th¬ng m¹i Nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn cho thµnh viªn Ban gi¸m ®èc héi së, chi nh¸nh phô tr¸ch ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 07 /LK kÌm theo Quy chÕ nµy). 3. Trong thêi h¹n 15 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ® îc hå s¬ hîp lÖ, UBCKNN phª duyÖt viÖc ®¨ng ký ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n cho héi së, chi nh¸nh cña c¸c tæ chøc quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy. §i Ò u 8. §¨ng ký thµnh viªn lu ký 1. Trong thêi h¹n 12 th¸ng, kÓ tõ ngµy ®îc UBCKNN cÊp GiÊy phÐp lu ký, c«ng ty chøng kho¸n, ng©n hµng th¬ng m¹i Nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn, ng©n hµng liªn doanh, chi nh¸nh ng©n hµng níc ngoµi ph¶i lµm thñ tôc ®¨ng ký lµm thµnh viªn lu ký t¹i TTGDCK, më tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK vµ ®ãng gãp vµo Quü hç trî thanh to¸n theo quy ®Þnh . 2. Tr×nh tù, thñ tôc ®¨ng ký thµnh viªn lu ký vµ më tµi kho¶n quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy do TTGDCK quy ®Þnh . 3. Sau khi cÊp GiÊy chøng nhËn thµnh viªn l u ký, TTGDCK ph¶i göi b¸o c¸o cho UBCKNN vÒ viÖc ®¨ng ký thµnh viªn lu ký cña c¸c tæ chøc ®ã. §i Ò u 9. QuyÒn vµ nghÜa vô cña thµnh viªn lu ký 1. Thµnh viªn lu ký cã quyÒn: a. Yªu cÇu kh¸ch hµng cung cÊp th«ng tin hoÆc c¸c tµi liÖu cÇn thiÕt ®Ó thùc hiÖn viÖc ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n;
- 7 b. Thu phÝ sö dông dÞch vô ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n ®èi víi kh¸ch hµng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt; c. §¨ng ký c¸c hîp ®ång cÇm cè chøng kho¸n lu ký tËp trung t¹i TTGDCK, Trung t©m lu ký; d. Hç trî chøng kho¸n vµ nhËn chøng kho¸n hç trî tõ c¸c thµnh viªn lu ký kh¸c trong trêng hîp t¹m thêi thiÕu kh¶ n¨ng thanh to¸n chøng kho¸n vµ hoµn tr¶ theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 2. Thµnh viªn lu ký cã nghÜa vô: a) ChÞu hoµn toµn tr¸ch nhiÖm vÒ ho¹t ®éng lu ký, ®¨ng ký, thanh to¸n cña m×nh còng nh cña héi së, chi nh¸nh ®∙ ®¨ng ký ho¹t ®éng lu ký; b) Cung cÊp dÞch vô lu ký, thanh to¸n chøng kho¸n cho kh¸ch hµng ®èi víi c¸c lo¹i chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i §iÒu 18 Quy chÕ nµy vµ ph¶i t¸i lu ký c¸c chøng kho¸n ®ã t¹i TTGDCK; c) Cung cÊp cho TTGDCK nh÷ng th«ng tin hoÆc c¸c tµi liÖu cÇn thiÕt ®Ó thùc hiÖn viÖc ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n; d) ñy quyÒn b»ng v¨n b¶n cho Ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n thùc hiÖn viÖc thanh to¸n tiÒn liªn quan ®Õn giao dÞch chøng kho¸n (theo Phô lôc 08/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); e) ñy quyÒn b»ng v¨n b¶n cho TTGDCK thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô liªn quan ®Õn viÖc bï trõ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n (Phô lôc 09/LK); g) Cam kÕt tu©n thñ c¸c quy ®Þnh cña UBCKNN, TTGDCK vµ Ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n vÒ c¸c vÊn ®Ò liªn quan ®Õn ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n (Phô lôc 09/LK); h) §ãng gãp vµo Quü Hç trî thanh to¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. §i Ò u 10. §×nh chØ, thu håi GiÊy phÐp lu ký chøng kho¸n 1. Thµnh viªn lu ký bÞ ®×nh chØ ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n tèi ®a 60 ngµy trong trêng hîp sau ®©y: a. Kh«ng cßn ®¸p øng ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn cÊp GiÊy phÐp lu ký quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu 4 Quy chÕ nµy, trõ ®iÒu kiÖn quy ®Þnh t¹i §iÓm b Kho¶n 1 §iÒu 4; b. Kh«ng thùc hiÖn nghÜa vô cña thµnh viªn lu ký quy ®Þnh t¹i Kho¶n 2 §iÒu 9 Quy chÕ nµy;
- 8 c. Thêng xuyªn vi ph¹m c¸c quy ®Þnh t¹i c¸c §iÒu 51, 52 vµ 53 Quy chÕ nµy; d. Theo ®Ò nghÞ cña TTGDCK do vi ph¹m c¸c quy ®Þnh cña TTGDCK. 2. Thµnh viªn lu ký bÞ thu håi GiÊy phÐp lu ký trong c¸c trêng hîp sau ®©y: a) HÕt thêi h¹n bÞ ®×nh chØ ho¹t ®éng lu ký mµ kh«ng kh¾c phôc nh÷ng vi ph¹m quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy; b) Kh«ng triÓn khai ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n trong 12 th¸ng kÓ tõ ngµy ®îc cÊp GiÊy phÐp lu ký chøng kho¸n, trõ trêng hîp Ng©n hµng lu ký lµ Ng©n hµng gi¸m s¸t b¶o qu¶n tµi s¶n cho Quü ®Çu t; c) Tù nguyÖn xin chÊm døt ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n vµ ®îc UBCKNN chÊp thuËn sau khi xem xÐt ®¬n xin rót giÊy phÐp lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 10/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); d) ChÊm døt ho¹t ®éng do gi¶i thÓ, ph¸ s¶n, s¸p nhËp, chia, hîp nhÊt, chuyÓn ®æi doanh nghiÖp. 3. Tríc khi chÊm døt ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n, thµnh viªn lu ký ph¶i thùc hiÖn c¸c nghÜa vô sau ®©y: a. Hoµn tÊt nghÜa vô thanh to¸n chøng kho¸n víi TTGDCK vµ thanh to¸n tiÒn cho Ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n; b. Lµm thñ tôc tÊt to¸n tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK vµ tÊt to¸n tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng t¹i thµnh viªn lu ký. 4. Thñ tôc tÊt to¸n tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n ®îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña TTGDCK. 5. Sau khi thµnh viªn lu ký ®∙ tÊt to¸n tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n, TTGDCK ph¶i hoµn tr¶ phÇn ®ãng gãp cßn l¹i vµo Quü Hç trî thanh to¸n cña thµnh viªn lu ký sau khi ®∙ trõ nghÜa vô nî cña thµnh viªn lu ký ®èi víi TTGDCK vµ Ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n vµ b¸o c¸o UBCKNN. §i Ò u 11. Hå s¬, thñ tôc ®¨ng ký nh©n viªn nghiÖp vô 1. Hå s¬ ®¨ng ký lµm nh©n viªn nghiÖp vô cho c«ng d©n ViÖt Nam bao gåm : a. §¬n ®¨ng ký cho nh©n viªn nghiÖp vô thùc hiÖn nghiÖp vô lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 11/LK kÌm theo Quy chÕ nµy);
- 9 b. B¶n sao hîp lÖ chøng chØ c¬ b¶n vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n vµ chøng chØ luËt ¸p dông cho ngµnh chøng kho¸n vµ b»ng tèt nghiÖp ®¹i häc; c. S¬ yÕu lý lÞch cã x¸c nhËn cña c¬ quan cã thÈm quyÒn. 2. Hå s¬ ®¨ng ký lµm nh©n viªn nghiÖp vô cho c«ng d©n níc ngoµi lµm viÖc t¹i ViÖt Nam bao gåm: a. C¸c tµi liÖu quy ®Þnh t¹i §iÓm a, b Kho¶n 1 §iÒu nµy; b. B¶n sao hîp lÖ hé chiÕu; c. B¶n sao hîp lÖ giÊy phÐp lao ®éng t¹i ViÖt Nam do Bé Lao ®éng Th¬ng binh vµ X∙ héi ViÖt Nam cÊp. 3. Sau khi thµnh viªn lu ký hoµn tÊt thñ tôc ®¨ng ký nh©n viªn nghiÖp vô, UBCKNN th«ng b¸o vÒ danh s¸ch nh©n viªn nghiÖp vô cho TTGDCK vµ thµnh viªn lu ký. Ch¬ng III §¡NG Ký CHøNG KHO¸N §i Ò u 12 . §¨ng ký chøng kho¸n 1. TÊt c¶ c¸c chøng kho¸n niªm yÕt hoÆc ®¨ng ký giao dÞch t¹i TTGDCK ph¶i ®îc ®¨ng ký lu ký tËp trung t¹i TTGDCK. ViÖc ®¨ng ký chøng kho¸n bao gåm: a. §¨ng ký lu ký c¸c chøng kho¸n míi ph¸t hµnh; b. Qu¶n lý sæ ®¨ng ký ngêi së h÷u chøng kho¸n; c. Qu¶n lý sæ ®¨ng ký chøng kho¸n chuyÓn nh îng, sæ ®¨ng ký chøng kho¸n cÇm cè; d. LËp danh s¸ch ngêi së h÷u chøng kho¸n ®Ó chuÈn bÞ ®¹i héi cæ ®«ng hµng n¨m; e. Lµm dÞch vô göi th mêi cæ ®«ng vµ ghi biªn b¶n c¸c cuéc häp ®¹i héi ®ång cæ ®«ng; g. Thùc hiÖn c¸c c«ng viÖc liªn quan ®Õn thanh to¸n cæ tøc, tr¸i tøc vµ c¸c quyÒn cña cæ ®«ng; h. Thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô ®¨ng ký chøng kho¸n liªn quan ®Õn t¨ng, gi¶m vèn cña tæ chøc ph¸t hµnh; i. Gi¸m s¸t tû lÖ tham gia cña bªn níc ngoµi; j. C¸c c«ng viÖc kh¸c theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 2. Thñ tôc ®¨ng ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK ® îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña TTGDCK .
- 10 § i Ò u 13. QuyÒn vµ nghÜa vô cña TTGDCK trong ho¹t ®éng ®¨ng ký chøng kho¸n 1. Ghi chÐp chÝnh x¸c, ®Çy ®ñ vµ cËp nhËt th«ng tin vÒ c¸c chøng kho¸n ®∙ ®¨ng ký. 2. B¶o qu¶n, lu tr÷, thu thËp vµ xö lý sè liÖu liªn quan ®Õn ®¨ng ký chøng kho¸n. 3. Thùc hiÖn kiÓm so¸t néi bé nh»m b¶o vÖ kh¸ch hµng hoÆc ngêi së h÷u chøng kho¸n. 4. Gi¸m s¸t c¸c thµnh viªn lu ký trong viÖc lªn danh s¸ch ngêi së h÷u chøng kho¸n cã chøng kho¸n lu ký t¹i TTGDCK vµ theo dâi tû lÖ n¾m gi÷ chøng kho¸n cña ngêi së h÷u chøng kho¸n phï hîp víi quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 5. Híng dÉn quy tr×nh ®¨ng ký chøng kho¸n cho thµnh viªn lu ký. 6. Cung cÊp dÞch vô chuyÓn quyÒn së h÷u chøng kho¸n ®èi víi c¸c chøng kho¸n ®∙ ®¨ng ký lu ký tËp trung t¹i TTGDCK. 7. Thùc hiÖn chøc n¨ng ®¨ng ký giao dÞch b¶o ®¶m ®èi víi c¸c chøng kho¸n ®∙ ®îc lu ký tËp trung t¹i TTGDCK. 8. Thu phÝ ®èi víi thµnh viªn lu ký sö dông dÞch vô ®¨ng ký chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 9. Quy ®Þnh quyÒn vµ nghÜa vô cña thµnh viªn lu ký trong ho¹t ®éng ®¨ng ký chøng kho¸n . §i Ò u 14. Th«ng tin ®¨ng ký 1. Chøng kho¸n ®îc ®¨ng ký t¸ch biÖt cho tõng lo¹i theo c¸c th«ng tin sau ®©y: a. Th«ng tin vÒ chøng kho¸n; b. Th«ng tin vÒ ngêi së h÷u chøng kho¸n. 2. Néi dung cô thÓ vÒ c¸c th«ng tin quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy do TTGDCK quy ®Þnh. §i Ò u 15. Thay ®æi th«ng tin ®¨ng ký 1. Khi cÇn thay ®æi quyÒn së h÷u chøng kho¸n, hä vµ tªn, ®Þa chØ cña ngêi së h÷u chøng kho¸n, thay ®æi th«ng tin vÒ mét ph¸p nh©n së h÷u chøng kho¸n th× thµnh viªn lu ký hoÆc tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i nép cho TTGDCK mét bé hå s¬ xin thay ®æi c¸c th«ng tin vÒ ®¨ng ký chøng kho¸n. 2. Hå s¬ quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy do TTGDCK quy ®Þnh.
- 11 3. TTGDCK ph¶i ®iÒu chØnh th«ng tin ®¨ng ký phï hîp víi c¸c th«ng tin do thµnh viªn lu ký, tæ chøc ph¸t hµnh cung cÊp. NÕu ph¸t hiÖn m©u thuÉn trong c¸c th«ng tin vÒ ®¨ng ký chøng kho¸n th× TTGDCK ph¶i xö lý th«ng tin cho phï hîp sau khi x¸c nhËn l¹i víi c¸c bªn cã liªn quan. Ch¬ng IV L¦U Ký CHøNG KHO¸N §i Ò u 16. Nguyªn t¾c thùc hiÖn ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n 1. C¸c chøng kho¸n niªm yÕt hoÆc ®¨ng ký giao dÞch t¹i TTGDCK ph¶i ®îc lu ký tËp trung t¹i TTGDCK. 2. Thµnh viªn lu ký ®îc cung cÊp cho kh¸ch hµng dÞch vô lu ký ®èi víi c¸c chøng kho¸n kh¸c ngoµi c¸c chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy. TTGDCK ® îc nhËn t¸i lu ký c¸c chøng kho¸n ®ã nÕu thµnh viªn lu ký cã yªu cÇu. TTGDCK híng dÉn viÖc ®¨ng ký lu ký ®èi víi c¸c lo¹i chøng kho¸n nµy. 3. C¸c chøng kho¸n cïng lo¹i ®îc lu ký tËp trung t¹i TTGDCK díi h×nh thøc lu ký tæng hîp; ngêi së h÷u chøng kho¸n trë thµnh ngêi ®ång së h÷u chøng kho¸n lu ký tæng hîp theo tû lÖ chøng kho¸n ®îc lu ký. 4. ViÖc lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng ® îc qu¶n lý theo hai cÊp: kh¸ch hµng lu ký chøng kho¸n t¹i thµnh viªn lu ký vµ thµnh viªn lu ký t¸i lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng t¹i TTGDCK. 5. C¸c thµnh viªn lu ký ph¶i më tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK. Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam, c¸c tæ chøc tÝn dông vµ c¸c tæ chøc kh¸c tham gia ®Êu thÇu, ®¹i lý ph¸t hµnh, b¶o l∙nh ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ChÝnh phñ ® îc trùc tiÕp më tµi kho¶n lu ký tr¸i phiÕu ChÝnh phñ cho chÝnh m×nh t¹i TTGDCK vµ ®îc nhËn c¸c dÞch vô lu ký do TTGDCK cung cÊp. Thñ tôc më tµi kho¶n lu ký tr¸i phiÕu ChÝnh phñ t¹i TTGDCK thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña TTGDCK. 6. Thµnh viªn lu ký nhËn thùc hiÖn lu ký c¸c chøng kho¸n cña kh¸ch hµng ®øng tªn m×nh víi t c¸ch lµ ngêi ®îc uû quyÒn thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n. §Ó lu ký chøng kho¸n t¹i thµnh viªn lu ký, kh¸ch hµng ph¶i ký hîp ®ång më tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n víi thµnh viªn lu ký. 7. TTGDCK nhËn lu ký chøng kho¸n tõ c¸c thµnh viªn lu ký ®øng tªn cña TTGDCK víi t c¸ch lµ ngêi ®îc thµnh viªn lu ký uû quyÒn thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô liªn quan tíi ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n.
- 12 § i Ò u 17. C¸c lo¹i chøng kho¸n lu ký tËp trung t¹i TTGDCK 1. C¸c chøng kho¸n ®îc phÐp lu ký tËp trung t¹i TTGDCK bao gåm c¸c lo¹i chøng kho¸n niªm yÕt hoÆc chøng kho¸n ®¨ng ký giao dÞch t¹i TTGDCK vµ c¸c chøng kho¸n kh¸c quy ®Þnh trong Kho¶n 2 §iÒu 16 Quy chÕ nµy. 2. ViÖc nhËn göi chøng kho¸n ®Ó lu ký tËp trung t¹i TTGDCK chØ thùc hiÖn ®èi víi c¸c ®ît ph¸t hµnh chøng kho¸n ®∙ hoµn tÊt thñ tôc ®¨ng ký t¹i TTGDCK. §i Ò u 18. QuyÒn vµ nghÜa vô cña TTGDCK trong ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n 1. Cung cÊp c¸c dÞch vô lu ký ®èi víi c¸c lo¹i chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu 17 Quy chÕ nµy. 2. Cung cÊp cho thµnh viªn lu ký sao kª vÒ tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña thµnh viªn lu ký t¹i TTGDCK. 3. Th«ng b¸o vµ híng dÉn cho thµnh viªn lu ký c¸c quy ®Þnh ph¸p luËt vµ quy tr×nh liªn quan ®Õn ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n. 4. ChÞu tr¸ch nhiÖm vÒ thiÖt h¹i do Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n g©y ra cho c¸c thµnh viªn lu ký trõ tr êng hîp do nh÷ng nguyªn nh©n bÊt kh¶ kh¸ng ®îc ph¸p luËt thõa nhËn. 5. Thu phÝ ®èi víi thµnh viªn lu ký sö dông dÞch vô lu ký chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. §i Ò u 19. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña thµnh viªn lu ký 1. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n bao gåm: a. Tµi kho¶n chøng kho¸n giao dÞch; b. Tµi kho¶n t¹m ngõng giao dÞch; c. Tµi kho¶n cÇm cè; d. Tµi kho¶n bï trõ thanh to¸n chøng kho¸n; e. Tµi kho¶n söa lçi giao dÞch; g. Tµi kho¶n chê rót; h. C¸c tµi kho¶n kh¸c theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 2. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy ®îc ph©n lo¹i nh sau: a. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cho nhµ ®Çu t trong n íc;
- 13 b. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cho nhµ ®Çu t níc ngoµi; c. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña chÝnh thµnh viªn lu ký. 3. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña thµnh viªn lu ký më t¹i TTGDCK ph¶i thÓ hiÖn c¸c néi dung sau ®©y: a. Sè tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n; b. Tªn vµ ®Þa chØ cña thµnh viªn lu ký; c. Sè lîng, lo¹i vµ m∙ chøng kho¸n lu ký; d. Sè lîng chøng kho¸n lu ký t¨ng, gi¶m. §i Ò u 20. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng t¹i thµnh viªn lu ký 1. Thµnh viªn lu ký ph¶i qu¶n lý tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng theo nguyªn t¾c sau ®©y: a. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng ph¶i t¸ch biÖt víi tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña chÝnh thµnh viªn lu ký; b. Thµnh viªn lu ký kh«ng ®îc sö dông chøng kho¸n trong tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng v× lîi Ých cña bªn thø ba hoÆc v× lîi Ých cña chÝnh thµnh viªn lu ký; c) Mçi kh¸ch hµng chØ ®îc phÐp më mét tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n vµ mäi kho¶n giao dÞch ®îc thùc hiÖn qua tµi kho¶n nµy; d) C«ng ty qu¶n lý Quü ph¶i më tµi kho¶n lu ký riªng biÖt cho c«ng ty vµ cho tõng quü ®Çu t chøng kho¸n do c«ng ty qu¶n lý. 2. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng më t¹i thµnh viªn lu ký ph¶i thÓ hiÖn c¸c néi dung sau ®©y: a. Tµi kho¶n chøng kho¸n giao dÞch; b. Tµi kho¶n t¹m ngõng giao dÞch; c. Tµi kho¶n cÇm cè; d. Tµi kho¶n bï trõ thanh to¸n chøng kho¸n; e. Tµi kho¶n söa lçi giao dÞch; g. Tµi kho¶n chê rót h. C¸c tµi kho¶n kh¸c theo quy ®Þnh hiÖn hµnh. 3. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng më t¹i thµnh viªn lu ký ph¶i thÓ hiÖn c¸c néi dung sau ®©y: a. Sè tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n; b. Tªn, ®Þa chØ cña chñ tµi kho¶n;
- 14 c. Sè chøng minh nh©n d©n ®èi víi kh¸ch hµng lµ ngêi ViÖt nam hoÆc sè hé chiÕu ®èi víi kh¸ch hµng lµ ngêi níc ngoµi; sè GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh ®èi víi kh¸ch hµng lµ doanh nghiÖp, sè GiÊy phÐp thµnh lËp ®èi víi kh¸ch hµng lµ tæ chøc kh¸c; d. Sè lîng chøng kho¸n, lo¹i chøng kho¸n vµ m∙ chøng kho¸n; e. Sè lîng chøng kho¸n t¨ng gi¶m; g. C¸c th«ng tin cÇn thiÕt kh¸c. 4. Kh¸ch hµng cã nghÜa vô th«ng b¸o ngay cho thµnh viªn lu ký khi cã bÊt cø sù thay ®æi hay sai sãt nµo vÒ nh÷ng th«ng tin trong tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng t¹i thµnh viªn lu ký. Thµnh viªn lu ký ph¶i ghi nhËn nh÷ng thay ®æi hoÆc ®iÒu chØnh nh÷ng sai sãt theo th«ng b¸o cña kh¸ch hµng mét c¸ch kÞp thêi vµ chÝnh x¸c. §i Ò u 21. §¨ng ký m∙ sè vµ më tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña tæ chøc, c¸ nh©n ®Çu t níc ngoµi 1. Tæ chøc, c¸ nh©n níc ngoµi thùc hiÖn mua, b¸n chøng kho¸n trªn thÞ trêng giao dÞch tËp trung ph¶i ®¨ng ký m∙ sè qu¶n lý ®Çu t níc ngoµi víi TTGDCK th«ng qua thµnh viªn lu ký theo quy ®Þnh cña TTGDCK. 2. ViÖc ®¨ng ký m∙ sè ®èi víi tæ chøc, c¸ nh©n ®Çu t níc ngoµi theo v¨n b¶n híng dÉn vÒ thµnh viªn vµ giao dÞch chøng kho¸n do Bé Tµi chÝnh ban hµnh. 3. TTGDCK cã nghÜa vô híng dÉn thµnh viªn lu ký thùc hiÖn më tµi kho¶n lu ký ®èi víi tæ chøc, c¸ nh©n ®Çu t n íc ngoµi. §i Ò u 22. Ký göi chøng kho¸n 1. Ký göi chøng chØ chøng kho¸n: a. Chøng chØ chøng kho¸n ký göi t¹i TTGDCK ph¶i ®¸p øng c¸c ®iÒu kiÖn sau ®©y: i. Lµ chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh ®∙ ®îc ®¨ng ký lu ký t¹i TTGDCK; ii. Kh«ng ph¶i lµ chøng kho¸n gi¶, chøng kho¸n kh«ng cßn thêi h¹n lu hµnh, chøng kho¸n bÞ h háng, chøng kho¸n bÞ th«ng b¸o mÊt c¾p, chøng kho¸n ®ang trong giai ®o¹n tranh chÊp quyÒn së h÷u; iii. Ch÷ ký trªn chøng chØ chøng kho¸n ph¶i cã gi¸ trÞ.
- 15 b. Khi ph¸t hiÖn chøng kho¸n gi¶, TTGDCK lËp biªn b¶n ghi l¹i sè sªri, lo¹i chøng kho¸n, thu, lËp b¶ng kª c¸c lo¹i chøng kho¸n ®ã vµ th«ng b¸o cho c¸c thµnh viªn lu ký cã liªn quan. c. Thµnh viªn lu ký ph¶i hoµn toµn chÞu tr¸ch nhiÖm trong trêng hîp TTGDCK ph¸t hiÖn c¸c chøng kho¸n ®∙ l u ký t¹i Trung t©m cña thµnh viªn lu ký thuéc lo¹i c¸c chøng kho¸n gi¶, chøng kho¸n bÞ th«ng b¸o mÊt c¾p, kh«ng cßn gi¸ trÞ lu hµnh, kh«ng ®ñ tiªu chuÈn lu ký, kh«ng hîp lÖ hoÆc ph¸t hiÖn ch÷ ký x¸c nhËn chøng chØ chøng kho¸n lµ ch÷ ký gi¶, hoÆc ch÷ ký kh«ng cã gi¸ trÞ. 2. Ký göi chøng kho¸n ghi sæ: a. Thµnh viªn lu ký ký göi Sæ chøng nhËn cæ ®«ng do kh¸ch hµng nép hoÆc Sæ chøng nhËn cæ ®«ng cña chÝnh thµnh viªn cho tæ chøc ph¸t hµnh. b. Tæ chøc ph¸t hµnh, sau khi nhËn ®îc Sæ chøng nhËn cæ ®«ng quy ®Þnh t¹i §iÓm a Kho¶n 2 §iÒu nµy, ph¶i thùc hiÖn c¸c c«ng viÖc sau ®©y: i. KiÓm tra tÝnh hîp ph¸p, hîp lÖ cña Sæ chøng nhËn cæ ®«ng vµ th«ng b¸o b»ng v¨n b¶n cho thµnh viªn lu ký kÕt qu¶ cña viÖc x¸c minh nµy; ii. LËp danh s¸ch ngêi së h÷u chøng kho¸n cã yªu cÇu lu ký theo tõng thµnh viªn lu ký vµ göi danh s¸ch nµy cho TTGDCK, kÌm theo Sæ chøng nhËn cæ ®«ng chøng minh sè l îng chøng kho¸n ®ang n¾m gi÷ cña ngêi së h÷u chøng kho¸n. c. TTGDCK, c¨n cø vµo danh s¸ch ngêi së h÷u chøng kho¸n do tæ chøc ph¸t hµnh lËp, thùc hiÖn c¸c bót to¸n t ¬ng øng vµo tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña thµnh viªn lu ký. Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i chÞu hoµn toµn tr¸ch nhiÖm vÒ danh s¸ch ngêi së h÷u chøng kho¸n. 3. ViÖc nhËn ký göi chøng kho¸n theo quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 vµ Kho¶n 2 §iÒu nµy ®îc thùc hiÖn theo tr×nh tù, thñ tôc do TTGDCK quy ®Þnh. 4. Trong qu¸ tr×nh ký göi chøng kho¸n theo quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 vµ Kho¶n 2 §iÒu nµy, nÕu ph¸t sinh chªnh lÖch, thµnh viªn lu ký ph¶i th«ng b¸o cho TTGDCK ®Ó TTGDCK, tæ chøc ph¸t hµnh vµ thµnh viªn lu ký cïng kiÓm tra vµ tiÕn hµnh söa ®æi cÇn thiÕt. §i Ò u 23. Ký göi chøng kho¸n cña ®ît ph¸t hµnh míi, ph¸t hµnh thªm ®Ó t¨ng vèn: 1. ChËm nhÊt 5 ngµy lµm viÖc tríc ngµy ph¸t hµnh chøng kho¸n, tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i göi cho TTGDCK b¸o c¸o kÕ ho¹ch ph©n bæ chøng kho¸n theo mÉu do TTGDCK quy ®Þnh.
- 16 2. Sau khi nhËn ®îc b¸o c¸o kÕ ho¹ch ph©n bæ chøng kho¸n TTGDCK thùc hiÖn c¸c bót to¸n t ¬ng øng phï hîp víi b¸o c¸o ph©n bæ chøng kho¸n nhËn ®îc tõ tæ chøc ph¸t hµnh vµ göi cho c¸c thµnh viªn lu ký giÊy b¸o t¬ng øng x¸c nhËn vÒ viÖc ®∙ nhËn göi c¸c chøng kho¸n trªn tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña c¸c thµnh viªn lu ký . §i Ò u 24. HiÖu lùc lu ký chøng kho¸n 1. ViÖc lu ký chøng kho¸n cã hiÖu lùc kÓ tõ thêi ®iÓm TTGDCK thùc hiÖn bót to¸n t¬ng øng trªn tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña thµnh viªn lu ký më t¹i TTGDCK trõ trêng hîp quy ®Þnh t¹i Kho¶n 2 §iÒu nµy. 2. Trêng hîp thµnh viªn lu ký thùc hiÖn b¶o l∙nh ph¸t hµnh chøng kho¸n hoÆc ®Æt mua chøng kho¸n ®∙ ®¨ng ký lu ký t¹i TTGDCK, viÖc lu ký chøng kho¸n liªn quan cã hiÖu lùc vµo ngµy ph¸t hµnh hoÆc ngµy do tæ chøc ph¸t hµnh th«ng b¸o. §i Ò u 25. Rót chøng kho¸n 1. ViÖc rót chøng kho¸n ®îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña TTGDCK. 2. Chøng kho¸n ®îc rót díi d¹ng chøng chØ ph¶i theo mÉu do Bé Tµi chÝnh vµ Ng©n hµng Nhµ níc quy ®Þnh; rót d íi d¹ng sæ chøng nhËn cæ ®«ng ph¶i theo quy ®Þnh cña Bé Tµi chÝnh vµ §iÒu lÖ cña tæ chøc ph¸t hµnh. §i Ò u 26. ChuyÓn kho¶n chøng kho¸n 1. ViÖc chuyÓn kho¶n chøng kho¸n trªn tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n ph¶i phï hîp víi yªu cÇu chuyÓn kho¶n vµ c¸c chøng tõ gèc kh¸c (nÕu cã) kÌm theo. ViÖc chuyÓn kho¶n chøng kho¸n trong trêng hîp cho, tÆng, biÕu, thõa kÕ ph¶i phï hîp víi c¸c quy ®Þnh ë Quy chÕ nµy vµ ph¸p luËt cã liªn quan. Sau khi thùc hiÖn bót to¸n trªn c¸c tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n, TTGDCK göi giÊy b¸o t¬ng øng cho thµnh viªn lu ký. 2. TTGDCK lËp b¶n sao kª tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña thµnh viªn lu ký vµo ngµy lµm viÖc cuèi th¸ng vµ göi cho thµnh viªn lu ký vµo ngµy lµm viÖc ®Çu tiªn cña th¸ng tiÕp theo. 3. ViÖc ra lÖnh chuyÓn kho¶n, nhËn chuyÓn kho¶n hoÆc hñy bá viÖc chuyÓn kho¶n chøng kho¸n cña thµnh viªn l u ký trªn tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK ph¶i tu©n theo tr×nh tù, thñ tôc do TTGDCK quy ®Þnh.Thµnh viªn lu ký ra lÖnh chuyÓn kho¶n chøng kho¸n ph¶i ®¶m b¶o cã ®ñ sè
- 17 chøng kho¸n trªn tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n phï hîp víi c¸c lÖnh chuyÓn kho¶n. NÕu ph¸t hiÖn bÊt cø sai sãt nµo liªn quan ®Õn chøng tõ thanh to¸n quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy th× thµnh viªn lu ký ph¶i th«ng b¸o b»ng v¨n b¶n cho TTGDCK ngay trong ngµy nhËn ®îc chøng tõ thanh to¸n. 4. Thµnh viªn lu ký ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ thiÖt h¹i do m×nh g©y ra cho TTGDCK hoÆc ngêi së h÷u chøng kho¸n do viÖc kh«ng tu©n thñ nghÜa vô quy ®Þnh t¹i Kho¶n 3 §iÒu nµy. §i Ò u 27. C¸c ngµy kh«ng nhËn ký göi, cho rót vµ chuyÓn kho¶n chøng kho¸n 1. TTGDCK kh«ng lµm thñ tôc nhËn ký göi, cho rót chøng kho¸n vµ thùc hiÖn chuyÓn kho¶n chøng kho¸n trõ tr êng hîp thùc hiÖn chuyÓn kho¶n cho c¸c giao dÞch chøng kho¸n ®îc thùc hiÖn qua hÖ thèng giao dÞch cña TTGDCK vµo c¸c ngµy quy ®Þnh díi ®©y: a. Kho¶ng thêi gian tõ ngµy lµm viÖc liÒn tríc ®Õn ngµy lµm viÖc liÒn sau ngµy ®¨ng ký cuèi cïng; b. Nh÷ng ngµy lµm viÖc do TTGDCK quy ®Þnh ®èi víi tr êng hîp gép, t¸ch cæ phiÕu hoÆc thùc hiÖn yªu cÇu chuyÓn ®æi tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi; c. Nh÷ng ngµy lµm viÖc do TTGDCK quy ®Þnh ®èi víi tr êng hîp tr¶ gèc vµ l∙i tr¸i phiÕu; d. Nh÷ng ngµy lµm viÖc v× lý do kü thuËt, TTGDCK kh«ng thÓ thùc hiÖn yªu cÇu cña kh¸ch hµng. Trong trêng hîp nµy, TTGDCK ph¶i b¸o tríc cho thµnh viªn lu ký liªn quan vÒ lý do vµ thêi gian TTGDCK kh«ng lµm thñ tôc ký göi chøng kho¸n, cho rót chøng kho¸n vµ thùc hiÖn chuyÓn kho¶n chøng kho¸n. 2. Ngoµi c¸c ngµy quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy, TTGDCK kh«ng cho phÐp rót vµ chuyÓn kho¶n chøng kho¸n khi viÖc ký göi chøng kho¸n cha cã hiÖu lùc theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 24 Quy chÕ nµy. §i Ò u 28. CÇm cè chøng kho¸n 1. ViÖc cÇm cè chøng kho¸n ph¶i ®îc thùc hiÖn theo c¸c quy ®Þnh cña ph¸p lÖnh hiÖn hµnh vÒ cÇm cè. 2. ViÖc cÇm cè chøng kho¸n ®îc thùc hiÖn theo nguyªn t¾c sau: a. ViÖc cÇm cè chøng kho¸n lu ký tËp trung t¹i TTGDCK ph¶i thùc hiÖn th«ng qua c¸c Hîp ®ång cÇm cè cã ®¨ng ký giao dÞch b¶o ®¶m t¹i TTGDCK.
- 18 b. ViÖc uû quyÒn cña bªn cÇm cè vµ bªn nhËn cÇm cè cho thµnh viªn lu ký víi t c¸ch lµ bªn thø ba qu¶n lý chøng kho¸n cÇm cè ®îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh trong hîp ®ång cÇm cè chøng kho¸n gi÷a c¸c bªn. c. ViÖc cÇm cè chøng kho¸n cña ngêi ®Çu t ®îc thùc hiÖn t¹i c¸c thµnh viªn lu ký. Thµnh viªn lu ký chÞu tr¸ch nhiÖm qu¶n lý sè chøng kho¸n cÇm cè cña ngêi ®Çu t th«ng qua tµi kho¶n cÇm cè chøng kho¸n cña thµnh viªn l u ký t¹i TTGDCK. 3. Ngay sau khi thµnh viªn lu ký cña bªn cÇm cè thùc hiÖn chuyÓn sè chøng kho¸n ®Ò nghÞ cÇm cè tõ tµi kho¶n chøng kho¸n giao dÞch cña kh¸ch hµng sang tµi kho¶n chøng kho¸n cÇm cè cña kh¸ch hµng, thµnh viªn lu ký ph¶i göi chøng tõ liªn quan cho TTGDCK. NÕu chøng tõ hîp lÖ, TTGDCK sÏ thùc hiÖn bót to¸n t¬ng øng. Trêng hîp TTGDCK nhËn ®îc chøng tõ liªn quan tríc 15 giê cïng ngµy th× viÖc cÇm cè sÏ cã hiÖu lùc ngay trong ngµy. Trêng hîp TTGDCK nhËn ®îc chøng tõ liªn quan sau 15 giê th× viÖc cÇm cè sÏ cã hiÖu lùc vµo ngµy lµm viÖc ngay sau ngµy nhËn chøng tõ ®ã. 4. Sau khi chuyÓn kho¶n chøng kho¸n cÇm cè tõ tµi kho¶n chøng kho¸n giao dÞch sang tµi kho¶n chøng kho¸n cÇm cè, TTGDCK ph¶i th«ng b¸o b»ng v¨n b¶n cho thµnh viªn lu ký liªn quan vÒ viÖc chuyÓn kho¶n ®ã. TTGDCK ph¶i ®×nh chØ viÖc rót, chuyÓn nhîng c¸c chøng kho¸n trªn tµi kho¶n cÇm cè chøng kho¸n trong thêi gian cÇm cè. §i Ò u 29. Gi¶i to¶ chøng kho¸n cÇm cè 1. ViÖc gi¶i táa chøng kho¸n cÇm cè ®îc thùc hiÖn theo nguyªn t¾c sau ®©y: a. ViÖc ®Ò nghÞ gi¶i táa chøng kho¸n cÇm cè ® îc thùc hiÖn theo yªu cÇu cña bªn nhËn cÇm cè vµ göi cho thµnh viªn lu ký bªn cÇm cè. b. ViÖc gi¶i to¶ chøng kho¸n cÇm cè ®îc thùc hiÖn th«ng qua thµnh viªn lu ký bªn cÇm cè. c. C¸c bªn cã thÓ ®Ò nghÞ gi¶i táa toµn bé hay mét phÇn chøng kho¸n cÇm cè. 2. Tr×nh tù, thñ tôc gi¶i táa chøng kho¸n cÇm cè do TTGDCK quy ®Þnh vµ TTGDCK ph¶i ®¶m b¶o gi¶i táa chøng kho¸n cÇm cè ®óng thêi h¹n cho kh¸ch hµng. 3. Sau khi gi¶i táa chøng kho¸n cÇm cè, TTGDCK ph¶i th«ng b¸o b»ng v¨n b¶n cho thµnh viªn lu ký liªn quan vÒ viÖc ®∙ gi¶i táa chøng kho¸n cÇm cè.
- 19 § i Ò u 30. Xö lý chøng kho¸n cÇm cè 1. ViÖc xö lý chøng kho¸n cÇm cè ®îc thùc hiÖn theo c¸c quy ®Þnh ph¸p luËt vÒ giao dÞch ®¶m b¶o. 2. Trong trêng hîp c¸c bªn lùa chän viÖc b¸n chøng kho¸n ®Ó xö lý chøng kho¸n cÇm cè, viÖc b¸n chøng kho¸n cÇm cè ®îc thùc hiÖn th«ng qua hÖ thèng giao dÞch cña TTGDCK theo quy ®Þnh cña TTGDCK. Ch¬ng V Bï trõ, thanh to¸n chøng kho¸n §i Ò u 31. Ph¹m vi ¸p dông vµ thêi h¹n thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n 1. Bï trõ, thanh to¸n chøng kho¸n ®îc ¸p dông cho tÊt c¶ c¸c giao dÞch chøng kho¸n t¹i TTGDCK. 2. TTGDCK cã nghÜa vô quy ®Þnh cô thÓ thêi gian thùc hiÖn viÖc bï trõ vµ thanh to¸n. §i Ò u 32. Ph¬ng thøc bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n 1. ViÖc bï trõ c¸c giao dÞch l« ch½n vµ l« lín ®îc thùc hiÖn theo ph¬ng thøc bï trõ ®a ph¬ng. Ph¬ng thøc bï trõ song ph¬ng chØ ¸p dông trong mét sè trêng hîp, mét sè lo¹i giao dÞch nhÊt ®Þnh theo quy ®Þnh cña TTGDCK. 2. ViÖc thanh to¸n c¸c giao dÞch l« thÎ ® îc thùc hiÖn trùc tiÕp gi÷a thµnh viªn lu ký lµ c«ng ty chøng kho¸n cã ho¹t ®éng tù doanh vµ nhµ ®Çu t. §i Ò u 33. Nguyªn t¾c bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n 1. ViÖc thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n ph¶i tu©n thñ c¸c nguyªn t¾c giao chøng kho¸n ®ång thêi víi thanh to¸n tiÒn 2. ViÖc thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n ph¶i phï hîp víi sè lîng chøng kho¸n vµ tiÒn ghi trong c¸c chøng tõ thanh to¸n. 3. ViÖc thanh to¸n tiÒn ph¶i thùc hiÖn b»ng h×nh thøc chuyÓn kho¶n th«ng qua hÖ thèng tµi kho¶n cña thµnh viªn lu ký vµ TTGDCK më t¹i Ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n. 4. ViÖc thanh to¸n tiÒn ph¶i thùc hiÖn b»ng h×nh thøc chuyÓn kho¶n th«ng qua hÖ thèng tµi kho¶n chøng kho¸n
- 20 giao dÞch, tµi kho¶n bï trõ thanh to¸n chøng kho¸n ®∙ giao dÞch cña thµnh viªn lu ký më t¹i TTGDCK. §i Ò u 34. Tr×nh tù thùc hiÖn bï trõ vµ thanh to¸n, söa lçi sau giao dÞch 1. Tr×nh tù thùc hiÖn bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n do TTGDCK quy ®Þnh trªn nguyªn t¾c ®¶m b¶o thêi h¹n thanh to¸n quy ®Þnh t¹i Kho¶n 2 §iÒu 31 Quy chÕ nµy vµ phï hîp víi c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 2. Tr×nh tù thùc hiÖn söa lçi sau giao dÞch cña kh¸ch hµng thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña TTGDCK. §i Ò u 35. Ng©n hµng ChØ ®Þnh thanh to¸n 1. Ng©n hµng ChØ ®Þnh thanh to¸n lµ ng©n hµng th¬ng m¹i ®îc UBCKNN chØ ®Þnh ®Ó thùc hiÖn viÖc më tµi kho¶n thanh to¸n b»ng tiÒn cho TTGDCK vµ thµnh viªn l u ký nh»m phôc vô viÖc thanh to¸n b»ng tiÒn cho c¸c giao dÞch chøng kho¸n. 2. Ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm tríc UBCKNN vµ TTGDCK vÒ ho¹t ®éng cña m×nh vµ ho¹t ®éng cña héi së, chi nh¸nh ®îc ng©n hµng uû quyÒn thùc hiÖn nhiÖm vô cña chØ ®Þnh thanh to¸n trong viÖc: a. Thanh to¸n ®Çy ®ñ vµ ®óng h¹n cho c¸c giao dÞch chøng kho¸n ®∙ thùc hiÖn t¹i TTGDCK; b. Hç trî cho TTGDCK ®Ó ®¶m b¶o thanh to¸n b»ng tiÒn cho c¸c giao dÞch chøng kho¸n trong trêng hîp cÇn thiÕt; c. Tu©n thñ chÕ ®é th«ng tin, b¸o c¸o vµ c¸c b¶o mËt th«ng tin theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt hiÖn hµnh; d. B¶o ®¶m c¬ së vËt chÊt kü thuËt vµ nh©n lùc cÇn thiÕt phôc vô viÖc thanh to¸n b»ng tiÒn cho c¸c giao dÞch chøng kho¸n. §i Ò u 36. Quü hç trî thanh to¸n Quü hç trî thanh to¸n lµ quü ®îc h×nh thµnh tõ c¸c kho¶n ®ãng gãp b»ng tiÒn cña c¸c thµnh viªn lu ký vµ ®îc sö dông ®Ó thùc hiÖn thanh to¸n tiÒn thay cho thµnh viªn lu ký trong trêng hîp thµnh viªn lu ký mÊt kh¶ n¨ng thanh to¸n tiÒn khi thùc hiÖn c¸c giao dÞch. §i Ò u 37. NghÜa vô ®ãng gãp cña c¸c thµnh viªn lu ký vµo Quü hç trî thanh to¸n 1.TÊt c¶ c¸c thµnh viªn lu ký cã nghÜa vô ®ãng gãp mét kho¶n tiÒn theo møc cè ®Þnh ban ®Çu vµ møc ®ãng gãp
CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD
-
Quyết định 1441/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
61 p | 648 | 90
-
Quyết định 3128/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
21 p | 162 | 35
-
Quyết định 2529/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
5 p | 144 | 30
-
Quyết định 1683/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
21 p | 107 | 20
-
Quyết định 99/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
2 p | 83 | 16
-
Quyết định 220-TC/KBNN của Bộ Tài chính
1 p | 109 | 12
-
Quyết định 1058a-TC/CĐKT của Bộ Tài chính
8 p | 79 | 10
-
Quyết định 2157/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
2 p | 93 | 8
-
Quyết định 335/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
2 p | 82 | 7
-
Quyết định 44/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
1 p | 73 | 6
-
Quyết định 82/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
2 p | 82 | 6
-
Quyết định 745/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
18 p | 77 | 5
-
Quyết định 545/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
3 p | 53 | 4
-
Quyết định 2581/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
3 p | 64 | 3
-
Quyết định 505/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
3 p | 76 | 2
-
Quyết định 29/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
1 p | 63 | 1
-
Quyết định 2548/QĐ/BTC của Bộ Tài chính
1 p | 72 | 1

markdown:
# Quyết định 60/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
Chia sẻ: Son Tinh | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:57
lượt xem 1
download
![](http://image.tlvnimg.com/document/thumbnail/2009/20090818/sontinh/80x100/04000500.jpg)
##
Quyết định 60/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
[Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ](javascript:void(0);)
Download
![](http://static.tlvnimg.com/b2013az/templates/version1/default/images/down16x21.png)
Quyết định 60/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
Bình luận(0)
[Đăng nhập để gửi bình luận!](javascript:void(0);)
##
Nội dung Text: Quyết định 60/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
- v¨n phßng quèc héi c¬ së d÷ liÖu luËt viÖt nam LAWDATA QUY Õ T § Þ NH CñA Bé TR¦ëNG Bé TµI CHÝNH Sè 60/2004/Q§BTC n g µ y 1 5 t h ¸ n g 0 7 n ¨ m 2 0 0 4 V Ò v i Ö c b a n h µ n h Q u y c h Õ ® ¨ n g ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n Bé TR¦ëNG Bé TµI CHÝNH C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 144/2003/N§CP ngµy 28 th¸ng 11 n¨m 2003 cña ChÝnh phñ vÒ chøng kho¸n vµ thÞ tr êng chøng kho¸n; C¨n cø NghÞ ®Þnh 77/2003/N§CP cña ChÝnh phñ ngµy 01 th¸ng 7 n¨m 2003 quy ®Þnh chøc n¨ng, nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ tæ chøc bé m¸y cña Bé Tµi chÝnh; Theo ®Ò nghÞ cña Chñ tÞch ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc, QUY Õ T § Þ NH: §i Ò u 1. Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh nµy Quy chÕ ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n. §i Ò u 2. QuyÕt ®Þnh nµy cã hiÖu lùc sau 15 ngµy kÓ tõ ngµy ®¨ng C«ng b¸o. §i Ò u 3. Chñ tÞch ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc, c¸c Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n, c¸c thµnh viªn l u ký vµ c¸c bªn cã liªn quan chÞu tr¸ch nhiÖm thi hµnh quyÕt ®Þnh nµy.
- 2 QUY CHÕ §¡NG Ký, L¦U Ký, Bï TRõ Vµ THANH TO¸N CHøNG KHO¸N (Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè 60 /2004/Q§BTC ngµy 15 th¸ng 07 n¨m 2004 cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh ) Ch¬ng I Quy ®Þnh chung §i Ò u 1. Ph¹m vi ®iÒu chØnh Quy chÕ nµy quy ®Þnh nguyªn t¾c, néi dung, tr×nh tù, thñ tôc liªn quan ®Õn ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n. §i Ò u 2. Gi¶i thÝch thuËt ng÷ Trong Quy chÕ nµy, c¸c thuËt ng÷ díi ®©y ®îc hiÓu nh sau: 1. §¨ng ký chøng kho¸n lµ viÖc ghi nhËn quyÒn së h÷u, c¸c quyÒn kh¸c vµ nghÜa vô liªn quan cña ngêi së h÷u chøng kho¸n b»ng hÖ thèng th«ng tin lu gi÷ chøng kho¸n vµ hÖ thèng th«ng tin vÒ ngêi së h÷u chøng kho¸n. 2. Lu ký chøng kho¸n lµ viÖc nhËn chøng kho¸n do kh¸ch hµng göi, b¶o qu¶n chøng kho¸n cho kh¸ch hµng vµ gióp kh¸ch hµng thùc hiÖn c¸c quyÒn cña m×nh ®èi víi chøng kho¸n. 3. §¹i lý chuyÓn nhîng quyÒn së h÷u lµ tæ chøc cung cÊp dÞch vô qu¶n lý th«ng tin vÒ ngêi së h÷u chøng kho¸n, chuyÓn quyÒn së h÷u vµ ph©n phèi chøng kho¸n, thay mÆt tæ chøc ph¸t hµnh b¸o c¸o cho c¸c cæ ®«ng th«ng tin liªn quan nhËn ®îc tõ tæ chøc ph¸t hµnh. 4. Thµnh viªn lu ký lµ c«ng ty chøng kho¸n, ng©n hµng th¬ng m¹i Nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn, ng©n hµng liªn doanh, chi nh¸nh ng©n hµng níc ngoµi ®îc Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc (UBCKNN) cÊp GiÊy phÐp lu ký ®Ó cung cÊp dÞch vô ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n ®∙ ®¨ng ký lµm thµnh viªn lu ký t¹i Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n (TTGDCK). 5. Bï trõ song ph¬ng lµ ph¬ng thøc bï trõ c¸c giao dÞch chøng kho¸n ®îc thùc hiÖn khíp trong cïng ngµy gi÷a c¸c cÆp ®èi t¸c giao dÞch ®èi víi mét lo¹i chøng kho¸n, tõ ®ã ®a ra kÕt qu¶ rßng b»ng tiÒn vµ chøng kho¸n ph¶i thanh to¸n cña mçi bªn. 6. Bï trõ ®a ph¬ng lµ ph¬ng thøc bï trõ c¸c giao dÞch chøng kho¸n ®îc khíp trong cïng ngµy gi÷a nhiÒu bªn
- 3 tham gia giao dÞch ®èi víi mét lo¹i chøng kho¸n, tõ ®ã ®a ra kÕt qu¶ rßng b»ng tiÒn vµ chøng kho¸n ph¶i thanh to¸n cña mçi bªn. 7. Ngµy thanh to¸n lµ ngµy mµ thµnh viªn lu ký bªn mua hoÆc thµnh viªn lu ký bªn b¸n chøng kho¸n ®îc nhËn chøng kho¸n hoÆc tiÒn theo quy ®Þnh cña UBCKNN. 8. Ngµy ®¨ng ký cuèi cïng lµ ngµy do tæ chøc ph¸t hµnh Ên ®Þnh ®Ó x¸c ®Þnh danh s¸ch ngêi së h÷u chøng kho¸n phôc vô cho viÖc thùc hiÖn c¸c quyÒn cña ngêi së h÷u chøng kho¸n. §i Ò u 3. C¸c tæ chøc ®îc thùc hiÖn ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n 1. TTGDCK, Trung t©m Lu ký vµ c¸c thµnh viªn lu ký lµ nh÷ng tæ chøc ®îc cung cÊp dÞch vô ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n. 2. TTGDCK thùc hiÖn chøc n¨ng cña Trung t©m L u ký cho ®Õn khi Trung t©m Lu ký ®éc lËp ®îc thµnh lËp. CH¦¥NG II THµNH VI£N L¦U Ký §i Ò u 4. §iÒu kiÖn cÊp GiÊy phÐp lu ký 1. Ng©n hµng th¬ng m¹i nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn, ng©n hµng liªn doanh xin cÊp GiÊy phÐp lu ký ph¶i ®¸p øng c¸c ®iÒu kiÖn sau: a) §îc phÐp thµnh lËp vµ ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam; b) Cã nî qu¸ h¹n kh«ng qu¸ 5% trªn tæng d nî; cã l∙i trong hai n¨m gÇn nhÊt; c) Cã ®ñ c¬ së vËt chÊt, kü thuËt ®¶m b¶o cung cÊp dÞch vô ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n; d) Cã tèi thiÓu 02 nh©n viªn nghiÖp vô cã tr×nh ®é ®¹i häc vµ cã chøng chØ c¬ b¶n vÒ chøng kho¸n vµ thÞ tr êng chøng kho¸n vµ chøng chØ luËt ¸p dông trong ngµnh chøng kho¸n do UBCKNN cÊp; e) Cã mét thµnh viªn trong Ban Gi¸m ®èc phô tr¸ch vÒ ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n cã chøng chØ c¬ b¶n vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n vµ chøng chØ luËt ¸p dông trong ngµnh chøng kho¸n do UBCKNN cÊp; 2. Chi nh¸nh ng©n hµng níc ngoµi t¹i ViÖt Nam xin cÊp GiÊy phÐp lu ký ph¶i ®¸p øng c¸c ®iÒu kiÖn sau: a) C¸c ®iÒu kiÖn quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy;
- 4 b) §îc phÐp ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n theo uû quyÒn cña ng©n hµng nguyªn xø. 3. C«ng ty chøng kho¸n ®∙ ®îc UBCKNN cÊp giÊy phÐp ho¹t ®éng m«i giíi hoÆc tù doanh chøng kho¸n. §i Ò u 5. Hå s¬ xin cÊp GiÊy phÐp lu ký 1. Ng©n hµng th¬ng m¹i Nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn, ng©n hµng liªn doanh xin cÊp GiÊy phÐp lu ký ph¶i nép cho UBCKNN 01 bé hå s¬ gåm c¸c tµi liÖu sau ®©y: a. §¬n xin cÊp GiÊy phÐp lu ký (theo Phô lôc 01/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); b. B¶n sao hîp lÖ GiÊy phÐp thµnh lËp vµ ho¹t ®éng; c. ThuyÕt minh c¬ së vËt chÊt, kü thuËt phôc vô ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 02/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); d. Danh s¸ch nh©n viªn nghiÖp vô kÌm theo hå s¬ ®¨ng ký cña nh©n viªn nghiÖp vô ®¸p øng ®ñ ®iÒu kiÖn cung cÊp dÞch vô lu ký (theo Phô lôc 03/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); e. B¸o c¸o tµi chÝnh ®∙ ®îc kiÓm to¸n trong 02 n¨m liªn tôc gÇn nhÊt; g. Lý lÞch tãm t¾t cña thµnh viªn Ban Gi¸m ®èc ng©n hµng phô tr¸ch ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 04/LK kÌm theo Quy chÕ nµy) vµ b¶n sao hîp lÖ c¸c chøng chØ chuyªn m«n vÒ chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i §iÓm e Kho¶n 1 §iÒu 4 Quy chÕ nµy; h. Ph¬ng ¸n cung cÊp dÞch vô lu ký chøng kho¸n trong 12 th¸ng ®Çu ho¹t ®éng. 2. Chi nh¸nh ng©n hµng níc ngoµi t¹i ViÖt Nam xin cÊp GiÊy phÐp lu ký ph¶i nép cho UBCKNN 01 bé hå s¬ gåm c¸c tµi liÖu sau ®©y: a. C¸c tµi liÖu quy ®Þnh t¹i §iÓm a, c, d, e, g vµ h Kho¶n 1 §iÒu nµy; b. C¸c tµi liÖu cña ng©n hµng níc ngoµi cã chi nh¸nh t¹i ViÖt Nam bao gåm: i. §iÒu lÖ cña ng©n hµng nguyªn xø; ii.GiÊy phÐp ho¹t ®éng cña ng©n hµng nguyªn xø ; iii. B¸o c¸o tµi chÝnh ®∙ ®îc kiÓm to¸n trong hai n¨m liªn tôc gÇn nhÊt vµ b¸o c¸o t×nh h×nh ho¹t ®éng lu ký cña ng©n hµng nguyªn xø. c) B¶n sao hîp lÖ GiÊy phÐp thµnh lËp vµ ho¹t ®éng cña chi nh¸nh t¹i ViÖt Nam; d) GiÊy ñy quyÒn cña ng©n hµng níc ngoµi cho chi nh¸nh t¹i ViÖt Nam thùc hiÖn ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n.
- 5 C¸c tµi liÖu quy ®Þnh t¹i c¸c §iÓm b vµ d Kho¶n 2 §iÒu nµy bao gåm b¶n gèc tiÕng cña níc nguyªn xø vµ b¶n sao dÞch ra tiÕng ViÖt cã x¸c nhËn cña c¬ quan c«ng chøng ViÖt Nam. §i Ò u 6. Thñ tôc cÊp GiÊy phÐp lu ký 1. Trong thêi h¹n 30 ngµy kÓ tõ ngµy nhËn hå s¬ hîp lÖ, UBCKNN cÊp GiÊy phÐp lu ký chøng kho¸n cho ng©n hµng th¬ng m¹i Nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn, ng©n hµng liªn doanh, chi nh¸nh ng©n hµng níc ngoµi. Trong trêng hîp tõ chèi cÊp GiÊy phÐp, UBCKNN gi¶i thÝch râ lý do b»ng v¨n b¶n. 2. Tríc khi nhËn GiÊy phÐp lu ký, ng©n hµng th¬ng m¹i ViÖt Nam, ng©n hµng liªn doanh, chi nh¸nh ng©n hµng níc ngoµi ph¶i nép lÖ phÝ cÊp GiÊy phÐp lu ký theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt hiÖn hµnh. 3. ViÖc xÐt cÊp GiÊy phÐp lu ký cho c«ng ty chøng kho¸n ®îc thùc hiÖn ®ång thêi víi viÖc xÐt cÊp GiÊy phÐp ho¹t ®éng m«i giíi hoÆc tù doanh chøng kho¸n. 4. Hå s¬ xin cÊp phÐp ho¹t ®éng lu ký cho c«ng ty chøng kho¸n bao gåm c¸c tµi liÖu quy ®Þnh t¹i §iÓm c vµ d Kho¶n 1 §iÒu 5 Quy chÕ nµy. §i Ò u 7. §¨ng ký thùc hiÖn ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n cho héi së, chi nh¸nh cña ng©n hµng th¬ng m¹i 1. Ng©n hµng th¬ng m¹i Nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn lµ thµnh viªn lu ký ®îc ®¨ng ký cho héi së, chi nh¸nh cung cÊp dÞch vô lu ký chøng kho¸n víi UBCKNN khi héi së vµ chi nh¸nh ®ã ®¸p øng c¸c ®iÒu kiÖn sau: a) C¸c ®iÒu kiÖn quy ®Þnh t¹i §iÓm c, d Kho¶n 1 §iÒu 4 Quy chÕ nµy; b) Cã mét thµnh viªn trong Ban Gi¸m ®èc héi së, chi nh¸nh phô tr¸ch chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ ho¹t ®éng l u ký chøng kho¸n cã chøng chØ c¬ b¶n vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n vµ chøng chØ luËt ¸p dông trong ngµnh chøng kho¸n do UBCKNN cÊp. 2. Hå s¬ ®¨ng ký quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy bao gåm: a. §¬n ®¨ng ký cho héi së, chi nh¸nh cung cÊp dÞch vô lu ký chøng kho¸n; (theo Phô lôc 05/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); b. ThuyÕt minh c¬ së vËt chÊt, kü thuËt cña héi së, chi nh¸nh phôc vô ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 02/LK kÌm theo Quy chÕ nµy);
- 6 c. GiÊy ñy quyÒn cña Ng©n hµng th¬ng m¹i Nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn cho héi së, chi nh¸nh thùc hiÖn ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 06/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); d. Lý lÞch tãm t¾t cña thµnh viªn Ban Gi¸m ®èc héi së, chi nh¸nh ng©n hµng phô tr¸ch ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 03/LK kÌm theo Quy chÕ nµy) vµ b¶n sao hîp lÖ c¸c chøng chØ chuyªn m«n vÒ chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i §iÓm b Kho¶n 2 §iÒu 7 Quy chÕ nµy; e. Danh s¸ch nh©n viªn nghiÖp vô ho¹t ®éng l u ký chøng kho¸n t¹i héi së, chi nh¸nh cña thµnh viªn lu ký kÌm theo hå s¬ ®¨ng ký cña nh©n viªn nghiÖp vô ®ñ ®iÒu kiÖn cung cÊp dÞch vô lu ký (theo Phô lôc 02/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); g. GiÊy uû quyÒn cña ng©n hµng th¬ng m¹i Nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn cho thµnh viªn Ban gi¸m ®èc héi së, chi nh¸nh phô tr¸ch ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 07 /LK kÌm theo Quy chÕ nµy). 3. Trong thêi h¹n 15 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ® îc hå s¬ hîp lÖ, UBCKNN phª duyÖt viÖc ®¨ng ký ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n cho héi së, chi nh¸nh cña c¸c tæ chøc quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy. §i Ò u 8. §¨ng ký thµnh viªn lu ký 1. Trong thêi h¹n 12 th¸ng, kÓ tõ ngµy ®îc UBCKNN cÊp GiÊy phÐp lu ký, c«ng ty chøng kho¸n, ng©n hµng th¬ng m¹i Nhµ níc, ng©n hµng th¬ng m¹i cæ phÇn, ng©n hµng liªn doanh, chi nh¸nh ng©n hµng níc ngoµi ph¶i lµm thñ tôc ®¨ng ký lµm thµnh viªn lu ký t¹i TTGDCK, më tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK vµ ®ãng gãp vµo Quü hç trî thanh to¸n theo quy ®Þnh . 2. Tr×nh tù, thñ tôc ®¨ng ký thµnh viªn lu ký vµ më tµi kho¶n quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy do TTGDCK quy ®Þnh . 3. Sau khi cÊp GiÊy chøng nhËn thµnh viªn l u ký, TTGDCK ph¶i göi b¸o c¸o cho UBCKNN vÒ viÖc ®¨ng ký thµnh viªn lu ký cña c¸c tæ chøc ®ã. §i Ò u 9. QuyÒn vµ nghÜa vô cña thµnh viªn lu ký 1. Thµnh viªn lu ký cã quyÒn: a. Yªu cÇu kh¸ch hµng cung cÊp th«ng tin hoÆc c¸c tµi liÖu cÇn thiÕt ®Ó thùc hiÖn viÖc ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n;
- 7 b. Thu phÝ sö dông dÞch vô ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n ®èi víi kh¸ch hµng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt; c. §¨ng ký c¸c hîp ®ång cÇm cè chøng kho¸n lu ký tËp trung t¹i TTGDCK, Trung t©m lu ký; d. Hç trî chøng kho¸n vµ nhËn chøng kho¸n hç trî tõ c¸c thµnh viªn lu ký kh¸c trong trêng hîp t¹m thêi thiÕu kh¶ n¨ng thanh to¸n chøng kho¸n vµ hoµn tr¶ theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 2. Thµnh viªn lu ký cã nghÜa vô: a) ChÞu hoµn toµn tr¸ch nhiÖm vÒ ho¹t ®éng lu ký, ®¨ng ký, thanh to¸n cña m×nh còng nh cña héi së, chi nh¸nh ®∙ ®¨ng ký ho¹t ®éng lu ký; b) Cung cÊp dÞch vô lu ký, thanh to¸n chøng kho¸n cho kh¸ch hµng ®èi víi c¸c lo¹i chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i §iÒu 18 Quy chÕ nµy vµ ph¶i t¸i lu ký c¸c chøng kho¸n ®ã t¹i TTGDCK; c) Cung cÊp cho TTGDCK nh÷ng th«ng tin hoÆc c¸c tµi liÖu cÇn thiÕt ®Ó thùc hiÖn viÖc ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n; d) ñy quyÒn b»ng v¨n b¶n cho Ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n thùc hiÖn viÖc thanh to¸n tiÒn liªn quan ®Õn giao dÞch chøng kho¸n (theo Phô lôc 08/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); e) ñy quyÒn b»ng v¨n b¶n cho TTGDCK thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô liªn quan ®Õn viÖc bï trõ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n (Phô lôc 09/LK); g) Cam kÕt tu©n thñ c¸c quy ®Þnh cña UBCKNN, TTGDCK vµ Ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n vÒ c¸c vÊn ®Ò liªn quan ®Õn ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n (Phô lôc 09/LK); h) §ãng gãp vµo Quü Hç trî thanh to¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. §i Ò u 10. §×nh chØ, thu håi GiÊy phÐp lu ký chøng kho¸n 1. Thµnh viªn lu ký bÞ ®×nh chØ ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n tèi ®a 60 ngµy trong trêng hîp sau ®©y: a. Kh«ng cßn ®¸p øng ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn cÊp GiÊy phÐp lu ký quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu 4 Quy chÕ nµy, trõ ®iÒu kiÖn quy ®Þnh t¹i §iÓm b Kho¶n 1 §iÒu 4; b. Kh«ng thùc hiÖn nghÜa vô cña thµnh viªn lu ký quy ®Þnh t¹i Kho¶n 2 §iÒu 9 Quy chÕ nµy;
- 8 c. Thêng xuyªn vi ph¹m c¸c quy ®Þnh t¹i c¸c §iÒu 51, 52 vµ 53 Quy chÕ nµy; d. Theo ®Ò nghÞ cña TTGDCK do vi ph¹m c¸c quy ®Þnh cña TTGDCK. 2. Thµnh viªn lu ký bÞ thu håi GiÊy phÐp lu ký trong c¸c trêng hîp sau ®©y: a) HÕt thêi h¹n bÞ ®×nh chØ ho¹t ®éng lu ký mµ kh«ng kh¾c phôc nh÷ng vi ph¹m quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy; b) Kh«ng triÓn khai ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n trong 12 th¸ng kÓ tõ ngµy ®îc cÊp GiÊy phÐp lu ký chøng kho¸n, trõ trêng hîp Ng©n hµng lu ký lµ Ng©n hµng gi¸m s¸t b¶o qu¶n tµi s¶n cho Quü ®Çu t; c) Tù nguyÖn xin chÊm døt ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n vµ ®îc UBCKNN chÊp thuËn sau khi xem xÐt ®¬n xin rót giÊy phÐp lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 10/LK kÌm theo Quy chÕ nµy); d) ChÊm døt ho¹t ®éng do gi¶i thÓ, ph¸ s¶n, s¸p nhËp, chia, hîp nhÊt, chuyÓn ®æi doanh nghiÖp. 3. Tríc khi chÊm døt ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n, thµnh viªn lu ký ph¶i thùc hiÖn c¸c nghÜa vô sau ®©y: a. Hoµn tÊt nghÜa vô thanh to¸n chøng kho¸n víi TTGDCK vµ thanh to¸n tiÒn cho Ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n; b. Lµm thñ tôc tÊt to¸n tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK vµ tÊt to¸n tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng t¹i thµnh viªn lu ký. 4. Thñ tôc tÊt to¸n tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n ®îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña TTGDCK. 5. Sau khi thµnh viªn lu ký ®∙ tÊt to¸n tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n, TTGDCK ph¶i hoµn tr¶ phÇn ®ãng gãp cßn l¹i vµo Quü Hç trî thanh to¸n cña thµnh viªn lu ký sau khi ®∙ trõ nghÜa vô nî cña thµnh viªn lu ký ®èi víi TTGDCK vµ Ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n vµ b¸o c¸o UBCKNN. §i Ò u 11. Hå s¬, thñ tôc ®¨ng ký nh©n viªn nghiÖp vô 1. Hå s¬ ®¨ng ký lµm nh©n viªn nghiÖp vô cho c«ng d©n ViÖt Nam bao gåm : a. §¬n ®¨ng ký cho nh©n viªn nghiÖp vô thùc hiÖn nghiÖp vô lu ký chøng kho¸n (theo Phô lôc 11/LK kÌm theo Quy chÕ nµy);
- 9 b. B¶n sao hîp lÖ chøng chØ c¬ b¶n vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n vµ chøng chØ luËt ¸p dông cho ngµnh chøng kho¸n vµ b»ng tèt nghiÖp ®¹i häc; c. S¬ yÕu lý lÞch cã x¸c nhËn cña c¬ quan cã thÈm quyÒn. 2. Hå s¬ ®¨ng ký lµm nh©n viªn nghiÖp vô cho c«ng d©n níc ngoµi lµm viÖc t¹i ViÖt Nam bao gåm: a. C¸c tµi liÖu quy ®Þnh t¹i §iÓm a, b Kho¶n 1 §iÒu nµy; b. B¶n sao hîp lÖ hé chiÕu; c. B¶n sao hîp lÖ giÊy phÐp lao ®éng t¹i ViÖt Nam do Bé Lao ®éng Th¬ng binh vµ X∙ héi ViÖt Nam cÊp. 3. Sau khi thµnh viªn lu ký hoµn tÊt thñ tôc ®¨ng ký nh©n viªn nghiÖp vô, UBCKNN th«ng b¸o vÒ danh s¸ch nh©n viªn nghiÖp vô cho TTGDCK vµ thµnh viªn lu ký. Ch¬ng III §¡NG Ký CHøNG KHO¸N §i Ò u 12 . §¨ng ký chøng kho¸n 1. TÊt c¶ c¸c chøng kho¸n niªm yÕt hoÆc ®¨ng ký giao dÞch t¹i TTGDCK ph¶i ®îc ®¨ng ký lu ký tËp trung t¹i TTGDCK. ViÖc ®¨ng ký chøng kho¸n bao gåm: a. §¨ng ký lu ký c¸c chøng kho¸n míi ph¸t hµnh; b. Qu¶n lý sæ ®¨ng ký ngêi së h÷u chøng kho¸n; c. Qu¶n lý sæ ®¨ng ký chøng kho¸n chuyÓn nh îng, sæ ®¨ng ký chøng kho¸n cÇm cè; d. LËp danh s¸ch ngêi së h÷u chøng kho¸n ®Ó chuÈn bÞ ®¹i héi cæ ®«ng hµng n¨m; e. Lµm dÞch vô göi th mêi cæ ®«ng vµ ghi biªn b¶n c¸c cuéc häp ®¹i héi ®ång cæ ®«ng; g. Thùc hiÖn c¸c c«ng viÖc liªn quan ®Õn thanh to¸n cæ tøc, tr¸i tøc vµ c¸c quyÒn cña cæ ®«ng; h. Thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô ®¨ng ký chøng kho¸n liªn quan ®Õn t¨ng, gi¶m vèn cña tæ chøc ph¸t hµnh; i. Gi¸m s¸t tû lÖ tham gia cña bªn níc ngoµi; j. C¸c c«ng viÖc kh¸c theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 2. Thñ tôc ®¨ng ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK ® îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña TTGDCK .
- 10 § i Ò u 13. QuyÒn vµ nghÜa vô cña TTGDCK trong ho¹t ®éng ®¨ng ký chøng kho¸n 1. Ghi chÐp chÝnh x¸c, ®Çy ®ñ vµ cËp nhËt th«ng tin vÒ c¸c chøng kho¸n ®∙ ®¨ng ký. 2. B¶o qu¶n, lu tr÷, thu thËp vµ xö lý sè liÖu liªn quan ®Õn ®¨ng ký chøng kho¸n. 3. Thùc hiÖn kiÓm so¸t néi bé nh»m b¶o vÖ kh¸ch hµng hoÆc ngêi së h÷u chøng kho¸n. 4. Gi¸m s¸t c¸c thµnh viªn lu ký trong viÖc lªn danh s¸ch ngêi së h÷u chøng kho¸n cã chøng kho¸n lu ký t¹i TTGDCK vµ theo dâi tû lÖ n¾m gi÷ chøng kho¸n cña ngêi së h÷u chøng kho¸n phï hîp víi quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 5. Híng dÉn quy tr×nh ®¨ng ký chøng kho¸n cho thµnh viªn lu ký. 6. Cung cÊp dÞch vô chuyÓn quyÒn së h÷u chøng kho¸n ®èi víi c¸c chøng kho¸n ®∙ ®¨ng ký lu ký tËp trung t¹i TTGDCK. 7. Thùc hiÖn chøc n¨ng ®¨ng ký giao dÞch b¶o ®¶m ®èi víi c¸c chøng kho¸n ®∙ ®îc lu ký tËp trung t¹i TTGDCK. 8. Thu phÝ ®èi víi thµnh viªn lu ký sö dông dÞch vô ®¨ng ký chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 9. Quy ®Þnh quyÒn vµ nghÜa vô cña thµnh viªn lu ký trong ho¹t ®éng ®¨ng ký chøng kho¸n . §i Ò u 14. Th«ng tin ®¨ng ký 1. Chøng kho¸n ®îc ®¨ng ký t¸ch biÖt cho tõng lo¹i theo c¸c th«ng tin sau ®©y: a. Th«ng tin vÒ chøng kho¸n; b. Th«ng tin vÒ ngêi së h÷u chøng kho¸n. 2. Néi dung cô thÓ vÒ c¸c th«ng tin quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy do TTGDCK quy ®Þnh. §i Ò u 15. Thay ®æi th«ng tin ®¨ng ký 1. Khi cÇn thay ®æi quyÒn së h÷u chøng kho¸n, hä vµ tªn, ®Þa chØ cña ngêi së h÷u chøng kho¸n, thay ®æi th«ng tin vÒ mét ph¸p nh©n së h÷u chøng kho¸n th× thµnh viªn lu ký hoÆc tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i nép cho TTGDCK mét bé hå s¬ xin thay ®æi c¸c th«ng tin vÒ ®¨ng ký chøng kho¸n. 2. Hå s¬ quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy do TTGDCK quy ®Þnh.
- 11 3. TTGDCK ph¶i ®iÒu chØnh th«ng tin ®¨ng ký phï hîp víi c¸c th«ng tin do thµnh viªn lu ký, tæ chøc ph¸t hµnh cung cÊp. NÕu ph¸t hiÖn m©u thuÉn trong c¸c th«ng tin vÒ ®¨ng ký chøng kho¸n th× TTGDCK ph¶i xö lý th«ng tin cho phï hîp sau khi x¸c nhËn l¹i víi c¸c bªn cã liªn quan. Ch¬ng IV L¦U Ký CHøNG KHO¸N §i Ò u 16. Nguyªn t¾c thùc hiÖn ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n 1. C¸c chøng kho¸n niªm yÕt hoÆc ®¨ng ký giao dÞch t¹i TTGDCK ph¶i ®îc lu ký tËp trung t¹i TTGDCK. 2. Thµnh viªn lu ký ®îc cung cÊp cho kh¸ch hµng dÞch vô lu ký ®èi víi c¸c chøng kho¸n kh¸c ngoµi c¸c chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy. TTGDCK ® îc nhËn t¸i lu ký c¸c chøng kho¸n ®ã nÕu thµnh viªn lu ký cã yªu cÇu. TTGDCK híng dÉn viÖc ®¨ng ký lu ký ®èi víi c¸c lo¹i chøng kho¸n nµy. 3. C¸c chøng kho¸n cïng lo¹i ®îc lu ký tËp trung t¹i TTGDCK díi h×nh thøc lu ký tæng hîp; ngêi së h÷u chøng kho¸n trë thµnh ngêi ®ång së h÷u chøng kho¸n lu ký tæng hîp theo tû lÖ chøng kho¸n ®îc lu ký. 4. ViÖc lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng ® îc qu¶n lý theo hai cÊp: kh¸ch hµng lu ký chøng kho¸n t¹i thµnh viªn lu ký vµ thµnh viªn lu ký t¸i lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng t¹i TTGDCK. 5. C¸c thµnh viªn lu ký ph¶i më tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK. Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam, c¸c tæ chøc tÝn dông vµ c¸c tæ chøc kh¸c tham gia ®Êu thÇu, ®¹i lý ph¸t hµnh, b¶o l∙nh ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ChÝnh phñ ® îc trùc tiÕp më tµi kho¶n lu ký tr¸i phiÕu ChÝnh phñ cho chÝnh m×nh t¹i TTGDCK vµ ®îc nhËn c¸c dÞch vô lu ký do TTGDCK cung cÊp. Thñ tôc më tµi kho¶n lu ký tr¸i phiÕu ChÝnh phñ t¹i TTGDCK thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña TTGDCK. 6. Thµnh viªn lu ký nhËn thùc hiÖn lu ký c¸c chøng kho¸n cña kh¸ch hµng ®øng tªn m×nh víi t c¸ch lµ ngêi ®îc uû quyÒn thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n. §Ó lu ký chøng kho¸n t¹i thµnh viªn lu ký, kh¸ch hµng ph¶i ký hîp ®ång më tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n víi thµnh viªn lu ký. 7. TTGDCK nhËn lu ký chøng kho¸n tõ c¸c thµnh viªn lu ký ®øng tªn cña TTGDCK víi t c¸ch lµ ngêi ®îc thµnh viªn lu ký uû quyÒn thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô liªn quan tíi ho¹t ®éng ®¨ng ký, lu ký, bï trõ vµ thanh to¸n chøng kho¸n.
- 12 § i Ò u 17. C¸c lo¹i chøng kho¸n lu ký tËp trung t¹i TTGDCK 1. C¸c chøng kho¸n ®îc phÐp lu ký tËp trung t¹i TTGDCK bao gåm c¸c lo¹i chøng kho¸n niªm yÕt hoÆc chøng kho¸n ®¨ng ký giao dÞch t¹i TTGDCK vµ c¸c chøng kho¸n kh¸c quy ®Þnh trong Kho¶n 2 §iÒu 16 Quy chÕ nµy. 2. ViÖc nhËn göi chøng kho¸n ®Ó lu ký tËp trung t¹i TTGDCK chØ thùc hiÖn ®èi víi c¸c ®ît ph¸t hµnh chøng kho¸n ®∙ hoµn tÊt thñ tôc ®¨ng ký t¹i TTGDCK. §i Ò u 18. QuyÒn vµ nghÜa vô cña TTGDCK trong ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n 1. Cung cÊp c¸c dÞch vô lu ký ®èi víi c¸c lo¹i chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu 17 Quy chÕ nµy. 2. Cung cÊp cho thµnh viªn lu ký sao kª vÒ tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña thµnh viªn lu ký t¹i TTGDCK. 3. Th«ng b¸o vµ híng dÉn cho thµnh viªn lu ký c¸c quy ®Þnh ph¸p luËt vµ quy tr×nh liªn quan ®Õn ho¹t ®éng lu ký chøng kho¸n. 4. ChÞu tr¸ch nhiÖm vÒ thiÖt h¹i do Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n g©y ra cho c¸c thµnh viªn lu ký trõ tr êng hîp do nh÷ng nguyªn nh©n bÊt kh¶ kh¸ng ®îc ph¸p luËt thõa nhËn. 5. Thu phÝ ®èi víi thµnh viªn lu ký sö dông dÞch vô lu ký chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. §i Ò u 19. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña thµnh viªn lu ký 1. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n bao gåm: a. Tµi kho¶n chøng kho¸n giao dÞch; b. Tµi kho¶n t¹m ngõng giao dÞch; c. Tµi kho¶n cÇm cè; d. Tµi kho¶n bï trõ thanh to¸n chøng kho¸n; e. Tµi kho¶n söa lçi giao dÞch; g. Tµi kho¶n chê rót; h. C¸c tµi kho¶n kh¸c theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 2. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy ®îc ph©n lo¹i nh sau: a. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cho nhµ ®Çu t trong n íc;
- 13 b. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cho nhµ ®Çu t níc ngoµi; c. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña chÝnh thµnh viªn lu ký. 3. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña thµnh viªn lu ký më t¹i TTGDCK ph¶i thÓ hiÖn c¸c néi dung sau ®©y: a. Sè tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n; b. Tªn vµ ®Þa chØ cña thµnh viªn lu ký; c. Sè lîng, lo¹i vµ m∙ chøng kho¸n lu ký; d. Sè lîng chøng kho¸n lu ký t¨ng, gi¶m. §i Ò u 20. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng t¹i thµnh viªn lu ký 1. Thµnh viªn lu ký ph¶i qu¶n lý tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng theo nguyªn t¾c sau ®©y: a. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng ph¶i t¸ch biÖt víi tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña chÝnh thµnh viªn lu ký; b. Thµnh viªn lu ký kh«ng ®îc sö dông chøng kho¸n trong tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng v× lîi Ých cña bªn thø ba hoÆc v× lîi Ých cña chÝnh thµnh viªn lu ký; c) Mçi kh¸ch hµng chØ ®îc phÐp më mét tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n vµ mäi kho¶n giao dÞch ®îc thùc hiÖn qua tµi kho¶n nµy; d) C«ng ty qu¶n lý Quü ph¶i më tµi kho¶n lu ký riªng biÖt cho c«ng ty vµ cho tõng quü ®Çu t chøng kho¸n do c«ng ty qu¶n lý. 2. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng më t¹i thµnh viªn lu ký ph¶i thÓ hiÖn c¸c néi dung sau ®©y: a. Tµi kho¶n chøng kho¸n giao dÞch; b. Tµi kho¶n t¹m ngõng giao dÞch; c. Tµi kho¶n cÇm cè; d. Tµi kho¶n bï trõ thanh to¸n chøng kho¸n; e. Tµi kho¶n söa lçi giao dÞch; g. Tµi kho¶n chê rót h. C¸c tµi kho¶n kh¸c theo quy ®Þnh hiÖn hµnh. 3. Tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng më t¹i thµnh viªn lu ký ph¶i thÓ hiÖn c¸c néi dung sau ®©y: a. Sè tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n; b. Tªn, ®Þa chØ cña chñ tµi kho¶n;
- 14 c. Sè chøng minh nh©n d©n ®èi víi kh¸ch hµng lµ ngêi ViÖt nam hoÆc sè hé chiÕu ®èi víi kh¸ch hµng lµ ngêi níc ngoµi; sè GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh ®èi víi kh¸ch hµng lµ doanh nghiÖp, sè GiÊy phÐp thµnh lËp ®èi víi kh¸ch hµng lµ tæ chøc kh¸c; d. Sè lîng chøng kho¸n, lo¹i chøng kho¸n vµ m∙ chøng kho¸n; e. Sè lîng chøng kho¸n t¨ng gi¶m; g. C¸c th«ng tin cÇn thiÕt kh¸c. 4. Kh¸ch hµng cã nghÜa vô th«ng b¸o ngay cho thµnh viªn lu ký khi cã bÊt cø sù thay ®æi hay sai sãt nµo vÒ nh÷ng th«ng tin trong tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña kh¸ch hµng t¹i thµnh viªn lu ký. Thµnh viªn lu ký ph¶i ghi nhËn nh÷ng thay ®æi hoÆc ®iÒu chØnh nh÷ng sai sãt theo th«ng b¸o cña kh¸ch hµng mét c¸ch kÞp thêi vµ chÝnh x¸c. §i Ò u 21. §¨ng ký m∙ sè vµ më tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña tæ chøc, c¸ nh©n ®Çu t níc ngoµi 1. Tæ chøc, c¸ nh©n níc ngoµi thùc hiÖn mua, b¸n chøng kho¸n trªn thÞ trêng giao dÞch tËp trung ph¶i ®¨ng ký m∙ sè qu¶n lý ®Çu t níc ngoµi víi TTGDCK th«ng qua thµnh viªn lu ký theo quy ®Þnh cña TTGDCK. 2. ViÖc ®¨ng ký m∙ sè ®èi víi tæ chøc, c¸ nh©n ®Çu t níc ngoµi theo v¨n b¶n híng dÉn vÒ thµnh viªn vµ giao dÞch chøng kho¸n do Bé Tµi chÝnh ban hµnh. 3. TTGDCK cã nghÜa vô híng dÉn thµnh viªn lu ký thùc hiÖn më tµi kho¶n lu ký ®èi víi tæ chøc, c¸ nh©n ®Çu t n íc ngoµi. §i Ò u 22. Ký göi chøng kho¸n 1. Ký göi chøng chØ chøng kho¸n: a. Chøng chØ chøng kho¸n ký göi t¹i TTGDCK ph¶i ®¸p øng c¸c ®iÒu kiÖn sau ®©y: i. Lµ chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh ®∙ ®îc ®¨ng ký lu ký t¹i TTGDCK; ii. Kh«ng ph¶i lµ chøng kho¸n gi¶, chøng kho¸n kh«ng cßn thêi h¹n lu hµnh, chøng kho¸n bÞ h háng, chøng kho¸n bÞ th«ng b¸o mÊt c¾p, chøng kho¸n ®ang trong giai ®o¹n tranh chÊp quyÒn së h÷u; iii. Ch÷ ký trªn chøng chØ chøng kho¸n ph¶i cã gi¸ trÞ.
- 15 b. Khi ph¸t hiÖn chøng kho¸n gi¶, TTGDCK lËp biªn b¶n ghi l¹i sè sªri, lo¹i chøng kho¸n, thu, lËp b¶ng kª c¸c lo¹i chøng kho¸n ®ã vµ th«ng b¸o cho c¸c thµnh viªn lu ký cã liªn quan. c. Thµnh viªn lu ký ph¶i hoµn toµn chÞu tr¸ch nhiÖm trong trêng hîp TTGDCK ph¸t hiÖn c¸c chøng kho¸n ®∙ l u ký t¹i Trung t©m cña thµnh viªn lu ký thuéc lo¹i c¸c chøng kho¸n gi¶, chøng kho¸n bÞ th«ng b¸o mÊt c¾p, kh«ng cßn gi¸ trÞ lu hµnh, kh«ng ®ñ tiªu chuÈn lu ký, kh«ng hîp lÖ hoÆc ph¸t hiÖn ch÷ ký x¸c nhËn chøng chØ chøng kho¸n lµ ch÷ ký gi¶, hoÆc ch÷ ký kh«ng cã gi¸ trÞ. 2. Ký göi chøng kho¸n ghi sæ: a. Thµnh viªn lu ký ký göi Sæ chøng nhËn cæ ®«ng do kh¸ch hµng nép hoÆc Sæ chøng nhËn cæ ®«ng cña chÝnh thµnh viªn cho tæ chøc ph¸t hµnh. b. Tæ chøc ph¸t hµnh, sau khi nhËn ®îc Sæ chøng nhËn cæ ®«ng quy ®Þnh t¹i §iÓm a Kho¶n 2 §iÒu nµy, ph¶i thùc hiÖn c¸c c«ng viÖc sau ®©y: i. KiÓm tra tÝnh hîp ph¸p, hîp lÖ cña Sæ chøng nhËn cæ ®«ng vµ th«ng b¸o b»ng v¨n b¶n cho thµnh viªn lu ký kÕt qu¶ cña viÖc x¸c minh nµy; ii. LËp danh s¸ch ngêi së h÷u chøng kho¸n cã yªu cÇu lu ký theo tõng thµnh viªn lu ký vµ göi danh s¸ch nµy cho TTGDCK, kÌm theo Sæ chøng nhËn cæ ®«ng chøng minh sè l îng chøng kho¸n ®ang n¾m gi÷ cña ngêi së h÷u chøng kho¸n. c. TTGDCK, c¨n cø vµo danh s¸ch ngêi së h÷u chøng kho¸n do tæ chøc ph¸t hµnh lËp, thùc hiÖn c¸c bót to¸n t ¬ng øng vµo tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña thµnh viªn lu ký. Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i chÞu hoµn toµn tr¸ch nhiÖm vÒ danh s¸ch ngêi së h÷u chøng kho¸n. 3. ViÖc nhËn ký göi chøng kho¸n theo quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 vµ Kho¶n 2 §iÒu nµy ®îc thùc hiÖn theo tr×nh tù, thñ tôc do TTGDCK quy ®Þnh. 4. Trong qu¸ tr×nh ký göi chøng kho¸n theo quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 vµ Kho¶n 2 §iÒu nµy, nÕu ph¸t sinh chªnh lÖch, thµnh viªn lu ký ph¶i th«ng b¸o cho TTGDCK ®Ó TTGDCK, tæ chøc ph¸t hµnh vµ thµnh viªn lu ký cïng kiÓm tra vµ tiÕn hµnh söa ®æi cÇn thiÕt. §i Ò u 23. Ký göi chøng kho¸n cña ®ît ph¸t hµnh míi, ph¸t hµnh thªm ®Ó t¨ng vèn: 1. ChËm nhÊt 5 ngµy lµm viÖc tríc ngµy ph¸t hµnh chøng kho¸n, tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i göi cho TTGDCK b¸o c¸o kÕ ho¹ch ph©n bæ chøng kho¸n theo mÉu do TTGDCK quy ®Þnh.
- 16 2. Sau khi nhËn ®îc b¸o c¸o kÕ ho¹ch ph©n bæ chøng kho¸n TTGDCK thùc hiÖn c¸c bót to¸n t ¬ng øng phï hîp víi b¸o c¸o ph©n bæ chøng kho¸n nhËn ®îc tõ tæ chøc ph¸t hµnh vµ göi cho c¸c thµnh viªn lu ký giÊy b¸o t¬ng øng x¸c nhËn vÒ viÖc ®∙ nhËn göi c¸c chøng kho¸n trªn tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña c¸c thµnh viªn lu ký . §i Ò u 24. HiÖu lùc lu ký chøng kho¸n 1. ViÖc lu ký chøng kho¸n cã hiÖu lùc kÓ tõ thêi ®iÓm TTGDCK thùc hiÖn bót to¸n t¬ng øng trªn tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña thµnh viªn lu ký më t¹i TTGDCK trõ trêng hîp quy ®Þnh t¹i Kho¶n 2 §iÒu nµy. 2. Trêng hîp thµnh viªn lu ký thùc hiÖn b¶o l∙nh ph¸t hµnh chøng kho¸n hoÆc ®Æt mua chøng kho¸n ®∙ ®¨ng ký lu ký t¹i TTGDCK, viÖc lu ký chøng kho¸n liªn quan cã hiÖu lùc vµo ngµy ph¸t hµnh hoÆc ngµy do tæ chøc ph¸t hµnh th«ng b¸o. §i Ò u 25. Rót chøng kho¸n 1. ViÖc rót chøng kho¸n ®îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña TTGDCK. 2. Chøng kho¸n ®îc rót díi d¹ng chøng chØ ph¶i theo mÉu do Bé Tµi chÝnh vµ Ng©n hµng Nhµ níc quy ®Þnh; rót d íi d¹ng sæ chøng nhËn cæ ®«ng ph¶i theo quy ®Þnh cña Bé Tµi chÝnh vµ §iÒu lÖ cña tæ chøc ph¸t hµnh. §i Ò u 26. ChuyÓn kho¶n chøng kho¸n 1. ViÖc chuyÓn kho¶n chøng kho¸n trªn tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n ph¶i phï hîp víi yªu cÇu chuyÓn kho¶n vµ c¸c chøng tõ gèc kh¸c (nÕu cã) kÌm theo. ViÖc chuyÓn kho¶n chøng kho¸n trong trêng hîp cho, tÆng, biÕu, thõa kÕ ph¶i phï hîp víi c¸c quy ®Þnh ë Quy chÕ nµy vµ ph¸p luËt cã liªn quan. Sau khi thùc hiÖn bót to¸n trªn c¸c tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n, TTGDCK göi giÊy b¸o t¬ng øng cho thµnh viªn lu ký. 2. TTGDCK lËp b¶n sao kª tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n cña thµnh viªn lu ký vµo ngµy lµm viÖc cuèi th¸ng vµ göi cho thµnh viªn lu ký vµo ngµy lµm viÖc ®Çu tiªn cña th¸ng tiÕp theo. 3. ViÖc ra lÖnh chuyÓn kho¶n, nhËn chuyÓn kho¶n hoÆc hñy bá viÖc chuyÓn kho¶n chøng kho¸n cña thµnh viªn l u ký trªn tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK ph¶i tu©n theo tr×nh tù, thñ tôc do TTGDCK quy ®Þnh.Thµnh viªn lu ký ra lÖnh chuyÓn kho¶n chøng kho¸n ph¶i ®¶m b¶o cã ®ñ sè
- 17 chøng kho¸n trªn tµi kho¶n lu ký chøng kho¸n phï hîp víi c¸c lÖnh chuyÓn kho¶n. NÕu ph¸t hiÖn bÊt cø sai sãt nµo liªn quan ®Õn chøng tõ thanh to¸n quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy th× thµnh viªn lu ký ph¶i th«ng b¸o b»ng v¨n b¶n cho TTGDCK ngay trong ngµy nhËn ®îc chøng tõ thanh to¸n. 4. Thµnh viªn lu ký ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ thiÖt h¹i do m×nh g©y ra cho TTGDCK hoÆc ngêi së h÷u chøng kho¸n do viÖc kh«ng tu©n thñ nghÜa vô quy ®Þnh t¹i Kho¶n 3 §iÒu nµy. §i Ò u 27. C¸c ngµy kh«ng nhËn ký göi, cho rót vµ chuyÓn kho¶n chøng kho¸n 1. TTGDCK kh«ng lµm thñ tôc nhËn ký göi, cho rót chøng kho¸n vµ thùc hiÖn chuyÓn kho¶n chøng kho¸n trõ tr êng hîp thùc hiÖn chuyÓn kho¶n cho c¸c giao dÞch chøng kho¸n ®îc thùc hiÖn qua hÖ thèng giao dÞch cña TTGDCK vµo c¸c ngµy quy ®Þnh díi ®©y: a. Kho¶ng thêi gian tõ ngµy lµm viÖc liÒn tríc ®Õn ngµy lµm viÖc liÒn sau ngµy ®¨ng ký cuèi cïng; b. Nh÷ng ngµy lµm viÖc do TTGDCK quy ®Þnh ®èi víi tr êng hîp gép, t¸ch cæ phiÕu hoÆc thùc hiÖn yªu cÇu chuyÓn ®æi tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi; c. Nh÷ng ngµy lµm viÖc do TTGDCK quy ®Þnh ®èi víi tr êng hîp tr¶ gèc vµ l∙i tr¸i phiÕu; d. Nh÷ng ngµy lµm viÖc v× lý do kü thuËt, TTGDCK kh«ng thÓ thùc hiÖn yªu cÇu cña kh¸ch hµng. Trong trêng hîp nµy, TTGDCK ph¶i b¸o tríc cho thµnh viªn lu ký liªn quan vÒ lý do vµ thêi gian TTGDCK kh«ng lµm thñ tôc ký göi chøng kho¸n, cho rót chøng kho¸n vµ thùc hiÖn chuyÓn kho¶n chøng kho¸n. 2. Ngoµi c¸c ngµy quy ®Þnh t¹i Kho¶n 1 §iÒu nµy, TTGDCK kh«ng cho phÐp rót vµ chuyÓn kho¶n chøng kho¸n khi viÖc ký göi chøng kho¸n cha cã hiÖu lùc theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 24 Quy chÕ nµy. §i Ò u 28. CÇm cè chøng kho¸n 1. ViÖc cÇm cè chøng kho¸n ph¶i ®îc thùc hiÖn theo c¸c quy ®Þnh cña ph¸p lÖnh hiÖn hµnh vÒ cÇm cè. 2. ViÖc cÇm cè chøng kho¸n ®îc thùc hiÖn theo nguyªn t¾c sau: a. ViÖc cÇm cè chøng kho¸n lu ký tËp trung t¹i TTGDCK ph¶i thùc hiÖn th«ng qua c¸c Hîp ®ång cÇm cè cã ®¨ng ký giao dÞch b¶o ®¶m t¹i TTGDCK.
- 18 b. ViÖc uû quyÒn cña bªn cÇm cè vµ bªn nhËn cÇm cè cho thµnh viªn lu ký víi t c¸ch lµ bªn thø ba qu¶n lý chøng kho¸n cÇm cè ®îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh trong hîp ®ång cÇm cè chøng kho¸n gi÷a c¸c bªn. c. ViÖc cÇm cè chøng kho¸n cña ngêi ®Çu t ®îc thùc hiÖn t¹i c¸c thµnh viªn lu ký. Thµnh viªn lu ký chÞu tr¸ch nhiÖm qu¶n lý sè chøng kho¸n cÇm cè cña ngêi ®Çu t th«ng qua tµi kho¶n cÇm cè chøng kho¸n cña thµnh viªn l u ký t¹i TTGDCK. 3. Ngay sau khi thµnh viªn lu ký cña bªn cÇm cè thùc hiÖn chuyÓn sè chøng kho¸n ®Ò nghÞ cÇm cè tõ tµi kho¶n chøng kho¸n giao dÞch cña kh¸ch hµng sang tµi kho¶n chøng kho¸n cÇm cè cña kh¸ch hµng, thµnh viªn lu ký ph¶i göi chøng tõ liªn quan cho TTGDCK. NÕu chøng tõ hîp lÖ, TTGDCK sÏ thùc hiÖn bót to¸n t¬ng øng. Trêng hîp TTGDCK nhËn ®îc chøng tõ liªn quan tríc 15 giê cïng ngµy th× viÖc cÇm cè sÏ cã hiÖu lùc ngay trong ngµy. Trêng hîp TTGDCK nhËn ®îc chøng tõ liªn quan sau 15 giê th× viÖc cÇm cè sÏ cã hiÖu lùc vµo ngµy lµm viÖc ngay sau ngµy nhËn chøng tõ ®ã. 4. Sau khi chuyÓn kho¶n chøng kho¸n cÇm cè tõ tµi kho¶n chøng kho¸n giao dÞch sang tµi kho¶n chøng kho¸n cÇm cè, TTGDCK ph¶i th«ng b¸o b»ng v¨n b¶n cho thµnh viªn lu ký liªn quan vÒ viÖc chuyÓn kho¶n ®ã. TTGDCK ph¶i ®×nh chØ viÖc rót, chuyÓn nhîng c¸c chøng kho¸n trªn tµi kho¶n cÇm cè chøng kho¸n trong thêi gian cÇm cè. §i Ò u 29. Gi¶i to¶ chøng kho¸n cÇm cè 1. ViÖc gi¶i táa chøng kho¸n cÇm cè ®îc thùc hiÖn theo nguyªn t¾c sau ®©y: a. ViÖc ®Ò nghÞ gi¶i táa chøng kho¸n cÇm cè ® îc thùc hiÖn theo yªu cÇu cña bªn nhËn cÇm cè vµ göi cho thµnh viªn lu ký bªn cÇm cè. b. ViÖc gi¶i to¶ chøng kho¸n cÇm cè ®îc thùc hiÖn th«ng qua thµnh viªn lu ký bªn cÇm cè. c. C¸c bªn cã thÓ ®Ò nghÞ gi¶i táa toµn bé hay mét phÇn chøng kho¸n cÇm cè. 2. Tr×nh tù, thñ tôc gi¶i táa chøng kho¸n cÇm cè do TTGDCK quy ®Þnh vµ TTGDCK ph¶i ®¶m b¶o gi¶i táa chøng kho¸n cÇm cè ®óng thêi h¹n cho kh¸ch hµng. 3. Sau khi gi¶i táa chøng kho¸n cÇm cè, TTGDCK ph¶i th«ng b¸o b»ng v¨n b¶n cho thµnh viªn lu ký liªn quan vÒ viÖc ®∙ gi¶i táa chøng kho¸n cÇm cè.
- 19 § i Ò u 30. Xö lý chøng kho¸n cÇm cè 1. ViÖc xö lý chøng kho¸n cÇm cè ®îc thùc hiÖn theo c¸c quy ®Þnh ph¸p luËt vÒ giao dÞch ®¶m b¶o. 2. Trong trêng hîp c¸c bªn lùa chän viÖc b¸n chøng kho¸n ®Ó xö lý chøng kho¸n cÇm cè, viÖc b¸n chøng kho¸n cÇm cè ®îc thùc hiÖn th«ng qua hÖ thèng giao dÞch cña TTGDCK theo quy ®Þnh cña TTGDCK. Ch¬ng V Bï trõ, thanh to¸n chøng kho¸n §i Ò u 31. Ph¹m vi ¸p dông vµ thêi h¹n thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n 1. Bï trõ, thanh to¸n chøng kho¸n ®îc ¸p dông cho tÊt c¶ c¸c giao dÞch chøng kho¸n t¹i TTGDCK. 2. TTGDCK cã nghÜa vô quy ®Þnh cô thÓ thêi gian thùc hiÖn viÖc bï trõ vµ thanh to¸n. §i Ò u 32. Ph¬ng thøc bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n 1. ViÖc bï trõ c¸c giao dÞch l« ch½n vµ l« lín ®îc thùc hiÖn theo ph¬ng thøc bï trõ ®a ph¬ng. Ph¬ng thøc bï trõ song ph¬ng chØ ¸p dông trong mét sè trêng hîp, mét sè lo¹i giao dÞch nhÊt ®Þnh theo quy ®Þnh cña TTGDCK. 2. ViÖc thanh to¸n c¸c giao dÞch l« thÎ ® îc thùc hiÖn trùc tiÕp gi÷a thµnh viªn lu ký lµ c«ng ty chøng kho¸n cã ho¹t ®éng tù doanh vµ nhµ ®Çu t. §i Ò u 33. Nguyªn t¾c bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n 1. ViÖc thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n ph¶i tu©n thñ c¸c nguyªn t¾c giao chøng kho¸n ®ång thêi víi thanh to¸n tiÒn 2. ViÖc thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n ph¶i phï hîp víi sè lîng chøng kho¸n vµ tiÒn ghi trong c¸c chøng tõ thanh to¸n. 3. ViÖc thanh to¸n tiÒn ph¶i thùc hiÖn b»ng h×nh thøc chuyÓn kho¶n th«ng qua hÖ thèng tµi kho¶n cña thµnh viªn lu ký vµ TTGDCK më t¹i Ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n. 4. ViÖc thanh to¸n tiÒn ph¶i thùc hiÖn b»ng h×nh thøc chuyÓn kho¶n th«ng qua hÖ thèng tµi kho¶n chøng kho¸n
- 20 giao dÞch, tµi kho¶n bï trõ thanh to¸n chøng kho¸n ®∙ giao dÞch cña thµnh viªn lu ký më t¹i TTGDCK. §i Ò u 34. Tr×nh tù thùc hiÖn bï trõ vµ thanh to¸n, söa lçi sau giao dÞch 1. Tr×nh tù thùc hiÖn bï trõ vµ thanh to¸n c¸c giao dÞch chøng kho¸n do TTGDCK quy ®Þnh trªn nguyªn t¾c ®¶m b¶o thêi h¹n thanh to¸n quy ®Þnh t¹i Kho¶n 2 §iÒu 31 Quy chÕ nµy vµ phï hîp víi c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 2. Tr×nh tù thùc hiÖn söa lçi sau giao dÞch cña kh¸ch hµng thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña TTGDCK. §i Ò u 35. Ng©n hµng ChØ ®Þnh thanh to¸n 1. Ng©n hµng ChØ ®Þnh thanh to¸n lµ ng©n hµng th¬ng m¹i ®îc UBCKNN chØ ®Þnh ®Ó thùc hiÖn viÖc më tµi kho¶n thanh to¸n b»ng tiÒn cho TTGDCK vµ thµnh viªn l u ký nh»m phôc vô viÖc thanh to¸n b»ng tiÒn cho c¸c giao dÞch chøng kho¸n. 2. Ng©n hµng chØ ®Þnh thanh to¸n ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm tríc UBCKNN vµ TTGDCK vÒ ho¹t ®éng cña m×nh vµ ho¹t ®éng cña héi së, chi nh¸nh ®îc ng©n hµng uû quyÒn thùc hiÖn nhiÖm vô cña chØ ®Þnh thanh to¸n trong viÖc: a. Thanh to¸n ®Çy ®ñ vµ ®óng h¹n cho c¸c giao dÞch chøng kho¸n ®∙ thùc hiÖn t¹i TTGDCK; b. Hç trî cho TTGDCK ®Ó ®¶m b¶o thanh to¸n b»ng tiÒn cho c¸c giao dÞch chøng kho¸n trong trêng hîp cÇn thiÕt; c. Tu©n thñ chÕ ®é th«ng tin, b¸o c¸o vµ c¸c b¶o mËt th«ng tin theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt hiÖn hµnh; d. B¶o ®¶m c¬ së vËt chÊt kü thuËt vµ nh©n lùc cÇn thiÕt phôc vô viÖc thanh to¸n b»ng tiÒn cho c¸c giao dÞch chøng kho¸n. §i Ò u 36. Quü hç trî thanh to¸n Quü hç trî thanh to¸n lµ quü ®îc h×nh thµnh tõ c¸c kho¶n ®ãng gãp b»ng tiÒn cña c¸c thµnh viªn lu ký vµ ®îc sö dông ®Ó thùc hiÖn thanh to¸n tiÒn thay cho thµnh viªn lu ký trong trêng hîp thµnh viªn lu ký mÊt kh¶ n¨ng thanh to¸n tiÒn khi thùc hiÖn c¸c giao dÞch. §i Ò u 37. NghÜa vô ®ãng gãp cña c¸c thµnh viªn lu ký vµo Quü hç trî thanh to¸n 1.TÊt c¶ c¸c thµnh viªn lu ký cã nghÜa vô ®ãng gãp mét kho¶n tiÒn theo møc cè ®Þnh ban ®Çu vµ møc ®ãng gãp
CÓ THỂ BẠN MUỐN DOWNLOAD
-
Quyết định 1441/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
61 p |
648 |
90
-
Quyết định 3128/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
21 p |
162 |
35
-
Quyết định 2529/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
5 p |
144 |
30
-
Quyết định 1683/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
21 p |
107 |
20
-
Quyết định 99/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
2 p |
83 |
16
-
Quyết định 220-TC/KBNN của Bộ Tài chính
1 p |
109 |
12
-
Quyết định 1058a-TC/CĐKT của Bộ Tài chính
8 p |
79 |
10
-
Quyết định 2157/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
2 p |
93 |
8
-
Quyết định 335/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
2 p |
82 |
7
-
Quyết định 44/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
1 p |
73 |
6
-
Quyết định 82/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
2 p |
82 |
6
-
Quyết định 745/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
18 p |
77 |
5
-
Quyết định 545/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
3 p |
53 |
4
-
Quyết định 2581/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
3 p |
64 |
3
-
Quyết định 505/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
3 p |
76 |
2
-
Quyết định 29/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính
1 p |
63 |
1
-
Quyết định 2548/QĐ/BTC của Bộ Tài chính
1 p |
72 |
1

Set-Cookie: TLDEVNamespace=fct8aqmrksukfms755qb0u3pn4; path=/; domain=.tailieu.vn; HttpOnly


text:
- Nhạc Hàn Quốc
- Nhạc chờ theo tên
- Nhạc cực hay chọn lọc
- Nhạc trẻ hay nhất
- Nhạc không lời hay nhất
- Nhạc chế hay nhất
- Nhạc chờ Hot nhất tháng
- Nhạc chờ Hot nhất tuần
- Nhạc chờ Hot nhất hiện nay
- Nhạc hot chọn lọc
- Nhạc trẻ hot nhất
- Nhạc chờ 12 cung hoàng đạo
- Nhạc RAP
- Nhạc độc đáo
- Nhạc chờ hài hước
- Nhạc chờ vui
- Nhạc chờ cười
- Nhạc chế
- Nhạc remix
- Nhạc cho vợ yêu
- Nhạc cho chồng yêu
- Nhạc cho đại ca
- Nhạc kinh dị - ma
- Nhạc VIP
- Âm thanh cuộc sống
- Nhạc thể thao
- Nhạc Trịnh Công Sơn
- Nhạc trẻ em
- Nhạc bà bầu
- Nhạc quảng cáo
- Nhạc game
- Nhạc Thiên Chúa giáo
- Nhạc Phật
- Nhạc chờ phim
- Nhạc trẻ
- Việt Nam Idol
- Nhạc trữ tình
- Nhạc thiếu nhi
- Nhạc cách mạng - nhạc đỏ
- Nhạc không lời - cổ điển
- Love song
- Nhạc quốc tế
- Nhạc hướng về biển Đông
- Nhạc Việt
- Nhạc vàng
- Dân ca-chèo-cải lương
- Mừng sinh nhật
- Tết - năm mới
- Nhạc vui đón tết
- Nhạc đám cưới
- Nhạc chờ mùa xuân
- Valentine 14-2
- QT phụ nữ 8-3
- Cá tháng tư 1-4
- Quốc tế thiếu nhi 1-6
- Trung thu 15-8
- Halloween 31-10
- Phụ nữ VN 20-10
- Nhà giáo Việt Nam 20-11
- Giáng sinh - noel 25-12
Tặng bạn bè, soạn: CAI MãSố SốĐT
Kết quả tìm kiếm (5 kết quả - 0.0040 giây)
HD tìm kiếm "Thuê Bao Không Liên Lạc Được" (Vinaphone)
Nếu bạn không tìm thấy kết quả tìm kiếm nhạc chờ Thuê Bao Không Liên Lạc Được (mạng Vinaphone), vui lòng kiểm tra chính xác lại từ khóa tìm kiếm đã nhập
Từ khóa tìm kiếm không phân biệt dấu, chữ hoa chữ thường và có thể là tên ca sĩ hoặc tên bài hát. Từ khóa tìm kiếm cần có chiều dài tối thiếu là 2 kí tự
Bạn có thể tải nhạc chờ Thuê Bao Không Liên Lạc Được mạng Vinaphone Ringtunes miễn phí về máy tính bằng cách click vào nút download từ danh sách kết quả tìm kiếm. Nhạc chờ tải về có thể thuộc 1 trong các dạng: mp3, wav hoặc wma.
Click vào tên bài hát ở danh sách tìm kiếm để lấy thông tin cài đặt và mã số nhạc chờ Thuê Bao Không Liên Lạc Được - Vinaphone.
Bạn có thể tìm kiếm trang này theo các từ khóa sau đây:
Download/ tải nhạc chờ Thuê Bao Không Liên Lạc Được Vinaphone miễn phí về điện thoại, mobile, máy tính, pc, computer;
Mã số nhạc chờ Thuê Bao Không Liên Lạc Được - Vinaphone; Cài nhạc chờ Thuê Bao Không Liên Lạc Được Vinaphone Ringtunes; Nghe nhạc chờ Thuê Bao Không Liên Lạc Được (Vinaphone Ringtunes);
Tai nhac cho Thue Bao Khong Lien Lac Duoc Vinaphone Ringtunes mien phi ve dien thoai, mobile, may tinh, pc, computer;
Ma so nhac cho Thue Bao Khong Lien Lac Duoc - mang Vinaphone Ringtunes; Cai nhac cho Thue Bao Khong Lien Lac Duoc Vinaphone Ringtunes; Nghe nhac cho Thue Bao Khong Lien Lac Duoc (Vinaphone Ringtunes);

markdown:
[Nhạc Hàn Quốc](/vinaphone/nhac-cho-han-quoc/) [Nhạc chờ theo tên](/vinaphone/nhac-cho-theo-ten/) [Nhạc cực hay chọn lọc](/vinaphone/nhac-cho-cuc-hay-chon-loc/) [Nhạc trẻ hay nhất](/vinaphone/nhac-cho-tre-hay-nhat/) [Nhạc không lời hay nhất](/vinaphone/nhac-cho-khong-loi-hay-nhat/) [Nhạc chế hay nhất](/vinaphone/nhac-cho-che-hay-nhat/) [Nhạc chờ Hot nhất tháng](/vinaphone/nhac-cho-hot-nhat-thang/) [Nhạc chờ Hot nhất tuần](/vinaphone/nhac-cho-hot-nhat-tuan/) [Nhạc chờ Hot nhất hiện nay](/vinaphone/nhac-cho-hot-nhat-hien-nay/) [Nhạc hot chọn lọc](/vinaphone/nhac-cho-hot-chon-loc/) [Nhạc trẻ hot nhất](/vinaphone/nhac-cho-tre-hot-nhat/) [Nhạc chờ 12 cung hoàng đạo](/vinaphone/nhac-cho-12-cung-hoang-dao/) [Nhạc RAP](/vinaphone/nhac-cho-rap/) [Nhạc độc đáo](/vinaphone/nhac-cho-doc-dao/) [Nhạc chờ hài hước](/vinaphone/nhac-cho-hai-huoc/) [Nhạc chờ vui](/vinaphone/nhac-cho-vui/) [Nhạc chờ cười](/vinaphone/nhac-cho-cuoi/) [Nhạc chế](/vinaphone/nhac-cho-che/) [Nhạc remix](/vinaphone/nhac-cho-remix/) [Nhạc cho vợ yêu](/vinaphone/nhac-cho-vo-yeu/) [Nhạc cho chồng yêu](/vinaphone/nhac-cho-chong-yeu/) [Nhạc cho đại ca](/vinaphone/nhac-cho-dai-ca/) [Nhạc kinh dị - ma](/vinaphone/nhac-cho-kinh-di-ma/) [Nhạc VIP](/vinaphone/nhac-cho-vip/) [Âm thanh cuộc sống](/vinaphone/nhac-cho-am-thanh-cuoc-song/) [Nhạc thể thao](/vinaphone/nhac-cho-the-thao/) [Nhạc Trịnh Công Sơn](/vinaphone/nhac-cho-trinh-cong-son/) [Nhạc trẻ em](/vinaphone/nhac-cho-tre-em/) [Nhạc bà bầu](/vinaphone/nhac-cho-ba-bau/) [Nhạc quảng cáo](/vinaphone/nhac-cho-quang-cao/) [Nhạc game](/vinaphone/nhac-cho-game/) [Nhạc Thiên Chúa giáo](/vinaphone/nhac-cho-thien-chua-giao/) [Nhạc Phật](/vinaphone/nhac-cho-phat/) [Nhạc chờ phim](/vinaphone/nhac-cho-phim/) [Nhạc trẻ](/vinaphone/nhac-cho-tre/) [Việt Nam Idol](/vinaphone/nhac-cho-viet-nam-idol/) [Nhạc trữ tình](/vinaphone/nhac-cho-tru-tinh/) [Nhạc thiếu nhi](/vinaphone/nhac-cho-thieu-nhi/) [Nhạc cách mạng - nhạc đỏ](/vinaphone/nhac-cho-cach-mang-nhac-do/) [Nhạc không lời - cổ điển](/vinaphone/nhac-cho-khong-loi-co-dien/) [Love song](/vinaphone/nhac-cho-love-song/) [Nhạc quốc tế](/vinaphone/nhac-cho-quoc-te/) [Nhạc hướng về biển Đông](/vinaphone/nhac-cho-huong-ve-bien-dong/) [Nhạc Việt](/vinaphone/nhac-cho-viet/) [Nhạc vàng](/vinaphone/nhac-cho-vang/) [Dân ca-chèo-cải lương](/vinaphone/nhac-cho-dan-ca-cheo-cai-luong/) [Mừng sinh nhật](/vinaphone/nhac-cho-mung-sinh-nhat/) [Tết - năm mới](/vinaphone/nhac-cho-tet-nam-moi/) [Nhạc vui đón tết](/vinaphone/nhac-cho-vui-don-tet/) [Nhạc đám cưới](/vinaphone/nhac-cho-dam-cuoi/) [Nhạc chờ mùa xuân](/vinaphone/nhac-cho-mua-xuan/) [Valentine 14-2](/vinaphone/nhac-cho-valentine-14-2/) [QT phụ nữ 8-3](/vinaphone/nhac-cho-qt-phu-nu-8-3/) [Cá tháng tư 1-4](/vinaphone/nhac-cho-ca-thang-tu-1-4/) [Quốc tế thiếu nhi 1-6](/vinaphone/nhac-cho-quoc-te-thieu-nhi-1-6/) [Trung thu 15-8](/vinaphone/nhac-cho-trung-thu-15-8/) [Halloween 31-10](/vinaphone/nhac-cho-halloween-31-10/) [Phụ nữ VN 20-10](/vinaphone/nhac-cho-phu-nu-vn-20-10/) [Nhà giáo Việt Nam 20-11](/vinaphone/nhac-cho-nha-giao-viet-nam-20-11/) [Giáng sinh - noel 25-12](/vinaphone/nhac-cho-giang-sinh-noel-25-12/)
Tặng bạn bè, soạn: CAI MãSố SốĐT
**gửi**8377
### Kết quả tìm kiếm (5 kết quả - 0.0040 giây)
|Tên nhạc chờ||Ca sĩ|
|
|[Nhạc Hài Hước](/vinaphone/ca-si-nhac-hai-huoc/) [](http://static.tainhaccho.vn/music/gpc/54459/download) [](/vinaphone/ca-si-nhac-hai-huoc/thue-bao-khong-lien-lac-duoc.54459.htm#play) [Thuê bao không liên lạc được](/vinaphone/ca-si-lemon-studio/thue-bao-khong-lien-lac-duoc.151914.htm) [Lemon Studio](/vinaphone/ca-si-lemon-studio/) [](http://static.tainhaccho.vn/music/gpc/151914/download) [](/vinaphone/ca-si-lemon-studio/thue-bao-khong-lien-lac-duoc.151914.htm#play) [Thuê Bao Không Liên Lạc Được 1](/vinaphone/ca-si-nhac-cho/thue-bao-khong-lien-lac-duoc-1.54461.htm) [Nhạc chờ](/vinaphone/ca-si-nhac-cho/) [](http://static.tainhaccho.vn/music/gpc/54461/download) [](/vinaphone/ca-si-nhac-cho/thue-bao-khong-lien-lac-duoc-1.54461.htm#play) [Thuê bao không liên lạc được 1](/vinaphone/ca-si-nhac-hai-huoc/thue-bao-khong-lien-lac-duoc-1.151906.htm) [Nhạc Hài Hước](/vinaphone/ca-si-nhac-hai-huoc/) [](http://static.tainhaccho.vn/music/gpc/151906/download) [](/vinaphone/ca-si-nhac-hai-huoc/thue-bao-khong-lien-lac-duoc-1.151906.htm#play) [Thuê Bao Không Liên Lạc Được 2](/vinaphone/ca-si-nhac-cho/thue-bao-khong-lien-lac-duoc-2.54462.htm) [Nhạc chờ](/vinaphone/ca-si-nhac-cho/) [](http://static.tainhaccho.vn/music/gpc/54462/download) [](/vinaphone/ca-si-nhac-cho/thue-bao-khong-lien-lac-duoc-2.54462.htm#play)
**HD tìm kiếm "Thuê Bao Không Liên Lạc Được" (Vinaphone)**
Nếu bạn không tìm thấy kết quả tìm kiếm nhạc chờ Thuê Bao Không Liên Lạc Được (mạng Vinaphone), vui lòng kiểm tra chính xác lại từ khóa tìm kiếm đã nhập
**Từ khóa tìm kiếm không phân biệt dấu, chữ hoa chữ thường và có thể là tên ca sĩ hoặc tên bài hát.** Từ khóa tìm kiếm cần có chiều dài tối thiếu là **2 kí tự**
Bạn có thể tải nhạc chờ Thuê Bao Không Liên Lạc Được mạng Vinaphone Ringtunes miễn phí về máy tính bằng cách click vào nút download từ danh sách kết quả tìm kiếm. Nhạc chờ tải về có thể thuộc 1 trong các dạng: mp3, wav hoặc wma.
Click vào tên bài hát ở danh sách tìm kiếm để lấy thông tin cài đặt và mã số nhạc chờ Thuê Bao Không Liên Lạc Được - Vinaphone.
**Bạn có thể tìm kiếm trang này ** theo các từ khóa sau đây:
Download/ tải nhạc chờ Thuê Bao Không Liên Lạc Được Vinaphone miễn phí về điện thoại, mobile, máy tính, pc, computer;
Mã số nhạc chờ Thuê Bao Không Liên Lạc Được - Vinaphone; Cài nhạc chờ Thuê Bao Không Liên Lạc Được Vinaphone Ringtunes; Nghe nhạc chờ Thuê Bao Không Liên Lạc Được (Vinaphone Ringtunes);
Tai nhac cho Thue Bao Khong Lien Lac Duoc Vinaphone Ringtunes mien phi ve dien thoai, mobile, may tinh, pc, computer;
Ma so nhac cho Thue Bao Khong Lien Lac Duoc - mang Vinaphone Ringtunes; Cai nhac cho Thue Bao Khong Lien Lac Duoc Vinaphone Ringtunes; Nghe nhac cho Thue Bao Khong Lien Lac Duoc (Vinaphone Ringtunes);

WARC-Type: response

Content-Type: application/http; msgtype=response

WARC-Truncated: length

WARC-Identified-Payload-Type: text/html

Connection: close

X-C: YES,H:0 mobile

Accept-Ranges: bytes

Cache-Control: max-age=3600, public


text:
Là pháo chống tăng sản xuất nhiều nhất của Mỹ, với tổng cộng 6406 xe đã xuất xưởng từ tháng 09/1942 đến tháng 01/1943. Hơn một phần ba số Wolverine được cung cấp cho các nước đồng minh theo Thỏa thuận Thuê mượn ("Lend-Lease").
Phát triển dựa trên thân của xe tăng PzKpfw III và được nâng cấp nòng 85 mm. Chưa từng được sản xuất hàng loạt và tham gia chiến đấu.

markdown:
# So sánh xe
|
|![]()
Là pháo chống tăng sản xuất nhiều nhất của Mỹ, với tổng cộng 6406 xe đã xuất xưởng từ tháng 09/1942 đến tháng 01/1943. Hơn một phần ba số Wolverine được cung cấp cho các nước đồng minh theo Thỏa thuận Thuê mượn ("Lend-Lease").
|
|![]()
Phát triển dựa trên thân của xe tăng PzKpfw III và được nâng cấp nòng 85 mm. Chưa từng được sản xuất hàng loạt và tham gia chiến đấu.
|mô đun|
|Tự động lựa chọn||
||
||
|
|Tháp pháo|
|Súng|
|Động cơ|
|Bộ truyền dộng|
|Radio|
|Những đặc điểm chính|
|Trang dữ liệu tăng||
|[Trang dữ liệu tăng](/vi/data/ussr/tank-destroyers/su-85i/251) [](#)
- Commander
- Driver
- Gunner
- Radio Operator
- Loader
- Commander
- Gunner
- Driver
- Loader (Radio Operator)
- Front:
- 38.1 mm
- Side:
- 19.1 mm
- Rear:
- 19.1 mm
- Front:
- 60 mm
- Side:
- 30 mm
- Rear:
- 50 mm
[](#) [](#) [](#) [](#) [](#) [](#) [](#) [](#) [](#) [](#) [vbaddict.net](http://www.vbaddict.net/)

Content-Type: text/html; charset=UTF-8

X-Cache: MISS


text:
Những xu hướng thiết kế phòng bếp được ưa chuộng nhất năm 2014
Cập nhật: 29/12/2014 09:22:00 | Lượt xem: 7,590
Sự thống trị của gam màu đen - trắng, đưa bếp ra ngoài trời hay kết hợp nhiều màu sắc nổi bật là một trong những xu hướng thiết kế phòng bếp được ưa chuộng nhất trong năm 2014.
Sự thống trị của gam màu đen - trắng, đưa bếp ra ngoài trời hay kết hợp nhiều màu sắc nổi bật là một trong những xu hướng thiết kế phòng bếp được ưa chuộng nhất trong năm 2014.
1. Sự thống trị của gam màu đen - trắng
Có thể nói, sự kết hợp hai tông màu trắng - đen là lựa chọn chưa bao giờ lỗi mốt. Xu hướng decor phòng bếp sử dụng những gam màu đơn sắc này đã ra đời từ lâu và trong năm 2014, nó vẫn tiếp tục thịnh hành. Ưu điểm nổi bật của thiết kế này là sự sang trọng và sạch sẽ - yếu tố cần thiết cho một căn bếp đẹp. Tuy nhiên, sự đơn giản này đôi lúc lại dễ gây cảm giác trống trải, lạnh lẽo. Vì thế, các nhà thiết kế đã kết hợp nội thất gam màu nóng hoặc sử dụng sàn gỗ để tạo cảm giác ấm áp.
Phòng bếp sang trọng, sạch sẽ hơn với tông màu trắng - đen.
Kết hợp những món nội thất, phụ kiện gam màu nóng,…
... hoặc sử dụng sàn gỗ tự nhiên để tạo cảm giác ấm áp hơn.
2. Backsplash đa sắc màu nổi bật
Backplash là một mặt phẳng nhỏ trên tường, khu vực phía sau bồn rửa để bảo vệ mảng tường, còn gọi là tấm chắn tường bếp. Có rất nhiều lựa chọn tấm chắn để tạo điểm nhấn cho căn bếp. Nổi bật trong năm qua là xu hướng sử dụng backplash đa sắc màu nổi bật. Thay vì một mảng tường màu trắng quen thuộc, sử dụng những loại gạch, gốm sứ, đá, kính,… nhiều màu sắc phong phú xen kẽ sẽ khiến cho góc bếp nhỏ cá tính và sống động hơn.
Xu hướng sử dụng backplash đa sắc màu nổi bật năm 2014.
Tấm chắn tường bếp với nhiều loại vật liệu đa dạng như gạch, gốm, đá,…
... cùng màu sắc phong phú cho góc bếp nhỏ cá tính và sống động.
3. Thiết lập bồn rửa nơi góc bếp
Đối với những căn bếp có diện tích nhỏ thì phương thức lắp đặt bồn rửa chén như thế này là một lựa chọn hoàn hảo. Bồn được đặt vào góc giữa, nơi giao nhau của hai dãy bàn bếp - khu vực thường bị bỏ phí rất đáng tiếc. Bên cạnh đó, tận dụng thiết kế có tính đột phá này, các mẫu bồn rửa sáng tạo cũng lần lượt ra đời. Chẳng hạn như: bồn rửa đôi, bồn rửa đa chức năng,… với nhiều kiểu dáng và màu sắc đẹp mắt. Đó là lý do mà xu hướng thiết kế này rất được yêu thích trong năm qua.
Bồn rửa lắp đặt vào góc giữa, nơi giao nhau của hai dãy bàn bếp.
Mẫu bồn xinh xắn kết hợp ngăn rửa trái cây tiện ích.
Một lựa chọn hoàn hảo cho những căn bếp hạn chế về diện tích.
4. Hệ thống kệ mở được ưa chuộng
Nếu trước đây, các bà nội trợ đã quen thuộc kiểu tủ bếp đóng kín với từng chức năng lưu trữ riêng biệt thì năm 2014 là lúc họ dần làm quen với hệ thống kệ mở. Mẫu thiết kế này là một trong những xu hướng không chỉ tiện ích mà còn đảm bảo tính thẩm mỹ. Nó có thể giúp bạn trưng bày tất tần tật những loại phụ kiện, đồ dùng bếp đẹp mắt như bộ sưu tập bát đĩa, ly tách,… đủ các loại hoa văn. Thao tác sử dụng kệ cũng nhanh hơn so với loại tủ lắp cửa đóng mở.
Hệ thống kệ mở không chỉ tiện ích mà còn đảm bảo tính thẩm mỹ.
Giúp bạn trưng bày tất tần tật những loại phụ kiện, đồ dùng bếp đẹp mắt.
Thao tác sử dụng kệ cũng nhanh hơn so với loại tủ lắp cửa đóng mở.
5. Thiết kế bếp ngoài trời
Ý tưởng xây dựng bếp ngoài trời giúp bạn thoát khỏi sự ràng buộc của không gian trong nhà. Xu hướng này được phổ biến nhiều hơn ở Mỹ và các nước châu Âu. Tuy nhiên, tại Việt Nam, nếu có một khoảng sân đủ rộng thì chúng ta hoàn toàn có thể trải nghiệm thiết kế này. Bếp ngoài trời bao gồm lò nướng, bồn rửa chén, tủ lạnh, khu vực nấu ăn,… và ngoại thất cho bữa tiệc cùng gia đình và bè bạn. Không những hấp dẫn và thú vị, xu hướng thiết kế này còn đưa không gian sinh hoạt quen thuộc đến gần hơn với thiên nhiên trong lành.
Bếp ngoài trời là xu hướng thiết kế được ưa chuộng trong năm qua.
Với đầy đủ lò nướng, bồn rửa chén, tủ lạnh, khu vực nấu ăn, ngoại thất,
… đưa không gian sinh hoạt đến gần hơn với thiên nhiên trong lành.
Theo: trithuctre

markdown:
[Phòng khách & phòng sinh hoạt chung](/noi-that-dep-4/phong-khach-phong-sinh-hoat-chung-12.html) [Phòng thờ](/noi-that-dep-4/phong-tho-37.html) [Phòng ngủ](/noi-that-dep-4/phong-ngu-17.html) [Phòng bếp](/noi-that-dep-4/phong-bep-23.html) [Phòng tắm & WC](/noi-that-dep-4/phong-tam-wc-24.html) [Phong thủy trong nội thất](/noi-that-dep-4/phong-thuy-trong-noi-that-13.html)
# Những xu hướng thiết kế phòng bếp được ưa chuộng nhất năm 2014
Cập nhật: 29/12/2014 09:22:00 | Lượt xem: 7,590
**Sự thống trị của gam màu đen - trắng, đưa bếp ra ngoài trời hay kết hợp nhiều màu sắc nổi bật là một trong những xu hướng thiết kế phòng bếp được ưa chuộng nhất trong năm 2014.**
Sự thống trị của gam màu đen - trắng, đưa bếp ra ngoài trời hay kết hợp nhiều màu sắc nổi bật là một trong những xu hướng thiết kế phòng bếp được ưa chuộng nhất trong năm 2014.
1. Sự thống trị của gam màu đen - trắng
Có thể nói, sự kết hợp hai tông màu trắng - đen là lựa chọn chưa bao giờ lỗi mốt. Xu hướng decor phòng bếp sử dụng những gam màu đơn sắc này đã ra đời từ lâu và trong năm 2014, nó vẫn tiếp tục thịnh hành. Ưu điểm nổi bật của thiết kế này là sự sang trọng và sạch sẽ - yếu tố cần thiết cho một căn bếp đẹp. Tuy nhiên, sự đơn giản này đôi lúc lại dễ gây cảm giác trống trải, lạnh lẽo. Vì thế, các nhà thiết kế đã kết hợp nội thất gam màu nóng hoặc sử dụng sàn gỗ để tạo cảm giác ấm áp.
Phòng bếp sang trọng, sạch sẽ hơn với tông màu trắng - đen.
Kết hợp những món nội thất, phụ kiện gam màu nóng,…
... hoặc sử dụng sàn gỗ tự nhiên để tạo cảm giác ấm áp hơn.
2. Backsplash đa sắc màu nổi bật
Backplash là một mặt phẳng nhỏ trên tường, khu vực phía sau bồn rửa để bảo vệ mảng tường, còn gọi là tấm chắn tường bếp. Có rất nhiều lựa chọn tấm chắn để tạo điểm nhấn cho căn bếp. Nổi bật trong năm qua là xu hướng sử dụng backplash đa sắc màu nổi bật. Thay vì một mảng tường màu trắng quen thuộc, sử dụng những loại gạch, gốm sứ, đá, kính,… nhiều màu sắc phong phú xen kẽ sẽ khiến cho góc bếp nhỏ cá tính và sống động hơn.
Xu hướng sử dụng backplash đa sắc màu nổi bật năm 2014.
Tấm chắn tường bếp với nhiều loại vật liệu đa dạng như gạch, gốm, đá,…
... cùng màu sắc phong phú cho góc bếp nhỏ cá tính và sống động.
3. Thiết lập bồn rửa nơi góc bếp
Đối với những căn bếp có diện tích nhỏ thì phương thức lắp đặt bồn rửa chén như thế này là một lựa chọn hoàn hảo. Bồn được đặt vào góc giữa, nơi giao nhau của hai dãy bàn bếp - khu vực thường bị bỏ phí rất đáng tiếc. Bên cạnh đó, tận dụng thiết kế có tính đột phá này, các mẫu bồn rửa sáng tạo cũng lần lượt ra đời. Chẳng hạn như: bồn rửa đôi, bồn rửa đa chức năng,… với nhiều kiểu dáng và màu sắc đẹp mắt. Đó là lý do mà xu hướng thiết kế này rất được yêu thích trong năm qua.
Bồn rửa lắp đặt vào góc giữa, nơi giao nhau của hai dãy bàn bếp.
Mẫu bồn xinh xắn kết hợp ngăn rửa trái cây tiện ích.
Một lựa chọn hoàn hảo cho những căn bếp hạn chế về diện tích.
4. Hệ thống kệ mở được ưa chuộng
Nếu trước đây, các bà nội trợ đã quen thuộc kiểu tủ bếp đóng kín với từng chức năng lưu trữ riêng biệt thì năm 2014 là lúc họ dần làm quen với hệ thống kệ mở. Mẫu thiết kế này là một trong những xu hướng không chỉ tiện ích mà còn đảm bảo tính thẩm mỹ. Nó có thể giúp bạn trưng bày tất tần tật những loại phụ kiện, đồ dùng bếp đẹp mắt như bộ sưu tập bát đĩa, ly tách,… đủ các loại hoa văn. Thao tác sử dụng kệ cũng nhanh hơn so với loại tủ lắp cửa đóng mở.
Hệ thống kệ mở không chỉ tiện ích mà còn đảm bảo tính thẩm mỹ.
Giúp bạn trưng bày tất tần tật những loại phụ kiện, đồ dùng bếp đẹp mắt.
Thao tác sử dụng kệ cũng nhanh hơn so với loại tủ lắp cửa đóng mở.
5. Thiết kế bếp ngoài trời
Ý tưởng xây dựng bếp ngoài trời giúp bạn thoát khỏi sự ràng buộc của không gian trong nhà. Xu hướng này được phổ biến nhiều hơn ở Mỹ và các nước châu Âu. Tuy nhiên, tại Việt Nam, nếu có một khoảng sân đủ rộng thì chúng ta hoàn toàn có thể trải nghiệm thiết kế này. Bếp ngoài trời bao gồm lò nướng, bồn rửa chén, tủ lạnh, khu vực nấu ăn,… và ngoại thất cho bữa tiệc cùng gia đình và bè bạn. Không những hấp dẫn và thú vị, xu hướng thiết kế này còn đưa không gian sinh hoạt quen thuộc đến gần hơn với thiên nhiên trong lành.
Bếp ngoài trời là xu hướng thiết kế được ưa chuộng trong năm qua.
Với đầy đủ lò nướng, bồn rửa chén, tủ lạnh, khu vực nấu ăn, ngoại thất,
… đưa không gian sinh hoạt đến gần hơn với thiên nhiên trong lành.
Theo: trithuctre

Pragma: no-cache

Cache-Control: private, no-cache, no-store, proxy-revalidate, no-transform

Vary: Accept-Encoding,User-Agent


text:
Xem phim online, xem phim trực tuyến tốc độ nhanh, xem phim nhanh, xem phim chất lượng cao, xem phim hd, xem phim hay. Với nhiều thể loại đa dạng và ...
Không có nhận xét nào:
Đăng nhận xét

markdown:
Xem phim online, xem phim trực tuyến tốc độ nhanh, xem phim nhanh, xem phim chất lượng cao, xem phim hd, xem phim hay. Với nhiều thể loại đa dạng và ...
## Không có nhận xét nào:
## Đăng nhận xét

Server: GSE

X-Content-Type-Options: nosniff

Cache-Control: private, max-age=0

X-XSS-Protection: 1; mode=block