None
L_2022287NL.01008601.xml











8.11.2022   


NL


Publicatieblad van de Europese Unie


L 287/86






UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2022/2121 VAN DE COMMISSIE
van 13 juli 2022
tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen voor de toepassing van Verordening (EU) 2020/1503 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot standaardformulieren, modellen en procedures voor de samenwerking en de uitwisseling van informatie tussen de bevoegde autoriteiten en de ESMA inzake Europese crowdfundingdienstverleners voor bedrijven
(Voor de EER relevante tekst)
DE EUROPESE COMMISSIE,
Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
Gezien Verordening (EU) 2020/1503 van het Europees Parlement en de Raad betreffende Europese crowdfundingdienstverleners voor bedrijven en tot wijziging van Verordening (EU) 2017/1129 en Richtlijn (EU) 2019/1937 (1), en met name artikel 32, lid 4, derde alinea,
Overwegende hetgeen volgt:






(1)


Om ervoor te zorgen dat de bevoegde autoriteiten en de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) voor de toepassing van Verordening (EU) 2020/1503 snel en efficiënt kunnen samenwerken en informatie kunnen uitwisselen, is het passend standaardformulieren, modellen en procedures vast te stellen die de bevoegde autoriteiten en de ESMA voor die samenwerking en informatie-uitwisseling moeten gebruiken, onder meer om verzoeken in te dienen, de ontvangst van verzoeken te bevestigen en verzoeken te beantwoorden, en om spontaan informatie door te sturen.
(2)


Om de communicatie te vergemakkelijken, moeten de bevoegde autoriteiten en de ESMA een contactpunt aanwijzen voor de in artikel 32, lid 1, van Verordening (EU) 2020/1503 bedoelde samenwerking en informatie-uitwisseling.
(3)


Om ervoor te zorgen dat de bevoegde autoriteiten de samenwerkings- of informatieverzoeken efficiënt en vlot verwerken, moeten in elk verzoek de redenen voor een dergelijk verzoek duidelijk worden vermeld. De procedures voor de samenwerking en de uitwisseling van informatie moeten de interactie tussen de bevoegde autoriteiten en de ESMA tijdens het proces vergemakkelijken.
 (4)


Aangezien de bevoegde autoriteiten de ESMA kunnen verzoeken een inspectie of onderzoek ter plaatse met grensoverschrijdend effect te coördineren, is het passend een standaardformulier op te stellen dat de bevoegde autoriteiten voor een dergelijk verzoek moeten gebruiken.
(5)


Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die de ESMA bij de Commissie heeft ingediend.
(6)


De vereisten van deze verordening hebben betrekking op bevoegde autoriteiten en de ESMA, en niet op marktdeelnemers. De ESMA vond daarom het houden van openbare raadplegingen over deze normen en het analyseren van de mogelijke kosten en baten bijzonder onevenredig, gezien het toepassingsgebied en het effect van de ontwerpen van de uitvoeringsnormen in deze verordening.
(7)


De ESMA heeft het advies ingewonnen van de Stakeholdergroep effecten en markten die overeenkomstig artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2) is opgericht.
(8)


De Europese Toezichthouder voor gegevensbescherming is geraadpleegd overeenkomstig artikel 42, lid 1, van Verordening (EU) 2018/1725 van het Europees Parlement en de Raad (3) en heeft op 1 juni 2022 advies uitgebracht,




HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1
Contactpunten

1.   De bevoegde autoriteiten en de ESMA wijzen elk contactpunten aan waar verzoeken tot samenwerking en informatie-uitwisseling op grond van artikel 32 van Verordening (EU) 2020/1503 worden ingediend.
2.   De bevoegde autoriteiten stellen de ESMA in kennis van de nadere gegevens van de in lid 1 bedoelde contactpunten en houden de ESMA op de hoogte van wijzigingen in die gegevens.
3.   De ESMA houdt een geactualiseerde lijst bij van alle overeenkomstig lid 1 aangewezen contactpunten.
 Artikel 2
Verzoek tot samenwerking of informatie-uitwisseling

1.   Wanneer de ESMA of een bevoegde autoriteit een verzoek tot samenwerking en informatie-uitwisseling op grond van artikel 32 van Verordening (EU) 2020/1503 indient, maken zij gebruik van het standaardformulier in bijlage I bij deze verordening. De verzoekende partij richt het verzoek tot het contactpunt van de aangezochte bevoegde autoriteit of de ESMA, naargelang van het geval.
2.   Bij een verzoek om informatie geeft de verzoekende bevoegde autoriteit of de ESMA nadere gegevens betreffende de gevraagde relevante informatie en geeft zij indien nodig aan waar de vertrouwelijkheid van de gevraagde informatie problemen oplevert.
3.   In dringende gevallen mag de verzoekende bevoegde autoriteit of de ESMA een mondeling verzoek om samenwerking of informatie-uitwisseling doen, op voorwaarde dat het verzoek vervolgens binnen een redelijke termijn schriftelijk wordt bevestigd, tenzij met de aangezochte bevoegde autoriteit of de ESMA anders is overeengekomen.
Artikel 3
Ontvangstbevestiging voor verzoeken

1.   Binnen tien werkdagen na ontvangst van een verzoek op grond van artikel 2 stuurt de aangezochte bevoegde autoriteit of de ESMA, naargelang van het geval, een ontvangstbevestiging aan de verzoekende bevoegde autoriteit of de ESMA, naargelang van het geval, door middel van het formulier in bijlage II en vermeldt, indien mogelijk, de vermoedelijke antwoorddatum.
2.   Indien een aangezochte bevoegde autoriteit of de ESMA, naargelang van het geval, twijfels heeft met betrekking tot de inhoud van de samenwerking of de informatie waarom op grond van artikel 32, lid 1, van Verordening (EU) 2020/1503 wordt verzocht, voor de toepassing van en in overeenstemming met Verordening (EU) nr. 1095/2010, verzoekt deze, mondeling of schriftelijk, zo snel mogelijk om nadere toelichtingen via passende middelen. De autoriteit waaraan een dergelijk verzoek gericht is, reageert prompt.
 Artikel 4
Antwoord op verzoeken

1.   Wanneer de aangezochte bevoegde autoriteit of de ESMA, naargelang van het geval, antwoordt op een verzoek op grond van artikel 2:






a)


gebruikt zij het in bijlage III opgenomen standaardformulier;










b)


neemt zij alle noodzakelijke stappen binnen haar bevoegdheden om de gevraagde samenwerking of informatie te bieden;










c)


handelt zij zo spoedig mogelijk, rekening houdend met de complexiteit van het verzoek en de eventuele noodzaak derden in te schakelen.
2.   In dringende gevallen mag de aangezochte bevoegde autoriteit of de ESMA, naargelang van het geval, mondeling antwoorden op een verzoek om samenwerking of informatie-uitwisseling, op voorwaarde dat het antwoord vervolgens binnen een redelijke termijn schriftelijk wordt verstrekt door middel van het formulier in bijlage III, tenzij met de verzoekende bevoegde autoriteit of de ESMA, naargelang van het geval, anders is overeengekomen.
Artikel 5
Communicatiemiddelen

1.   Onverminderd artikel 2, lid 3, en artikel 4, lid 2, worden standaardformulieren schriftelijk doorgestuurd.
2.   Om te bepalen wat de meest geschikte communicatiemiddelen zijn, wordt ter dege rekening gehouden met vertrouwelijkheidsoverwegingen, de voor de correspondentie vereiste tijd, het volume van het materiaal dat moet worden meegedeeld en het gemak waarmee de verzoekende bevoegde autoriteit of de ESMA, naargelang van het geval, toegang heeft tot de informatie.
3.   Elk communicatiemiddel zorgt ervoor dat de volledigheid, de integriteit en de vertrouwelijkheid van de informatie die wordt uitgewisseld tijdens de toezending behouden blijven.
Artikel 6
Procedures voor het verwerken van een verzoek tot samenwerking of informatie-uitwisseling

1.   De aangezochte autoriteit stelt de verzoekende bevoegde autoriteit of de ESMA, naargelang van het geval, op de hoogte zodra zij weet heeft van omstandigheden die tot een vertraging van meer dan vijf dagen na de overeenkomstig artikel 3, lid 1, geraamde antwoorddatum kunnen leiden.
 2.   Wanneer het verzoek door de verzoekende bevoegde autoriteit of de ESMA, naargelang van het geval, als dringend is aangemerkt, wordt met de aangezochte bevoegde autoriteit of de ESMA, naargelang van het geval, overeengekomen met welke frequentie zij de verzoekende partij op de hoogte stelt van vorderingen met de verwerking van het verzoek en van de geraamde antwoorddatum.
3.   De bevoegde autoriteiten en de ESMA werken samen om problemen op te lossen die bij de verwerking van een verzoek ontstaan.
4.   De bevoegde autoriteiten en de ESMA verstrekken elkaar indien nodig feedback over het nut van de ontvangen bijstand, het resultaat van de zaak waarvoor om bijstand werd verzocht en de problemen die zij tijdens het verlenen van die bijstand hebben ondervonden.
Artikel 7
Verzoek aan de ESMA om coördinatie van een inspectie of onderzoek ter plaatse met grensoverschrijdend effect

1.   Wanneer de ESMA wordt verzocht een inspectie of onderzoek ter plaatse met grensoverschrijdend effect te coördineren overeenkomstig artikel 32, lid 2, van Verordening (EU) 2020/1503 indienen, maken de bevoegde autoriteiten gebruik van het standaardformulier in bijlage IV bij deze verordening.
2.   De bevoegde autoriteiten verstrekken de ESMA onverwijld alle inlichtingen die vereist zijn voor de uitoefening van haar taken.
3.   Wanneer de ESMA op grond van artikel 32, lid 2, van Verordening (EU) 2020/1503 wordt verzocht een inspectie of een onderzoek ter plaatse met grensoverschrijdend effect te coördineren, kan de ESMA ad hoc een tijdelijke groep oprichten om de bevoegde autoriteiten van de bij die inspectie of dat onderzoek betrokken lidstaten in te schakelen.
 Artikel 8
Spontane toezending van informatie

1.   Wanneer een bevoegde autoriteit of de ESMA beschikt over informatie die volgens haar nuttig zou zijn voor de ESMA of de bevoegde autoriteit bij het uitoefenen van haar taken op grond van Verordening (EU) 2020/1503 zendt zij die informatie toe met behulp van het standaardformulier in bijlage III bij deze verordening.
2.   In afwijking van lid 1 mag de bevoegde autoriteit of de ESMA de informatie eerst mondeling meedelen indien zij oordeelt dat de informatie dringend moet worden verstrekt. In dat geval wordt vervolgens de informatie toegezonden met behulp van het standaardformulier in bijlage III, tenzij met de bevoegde autoriteit of de ESMA die de informatie ontvangt anders wordt overeengekomen.
Artikel 9
Inwerkingtreding
Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
Gedaan te Brussel, 13 juli 2022.
Voor de Commissie


De voorzitter

Ursula VON DER LEYEN




(1)  PB L 347 van 20.10.2020, blz. 1.
(2)  Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).
(3)  Verordening (EU) 2018/1725 van het Europees Parlement en de Raad van 23 oktober 2018 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens door de instellingen, organen en instanties van de Unie en betreffende het vrije verkeer van die gegevens en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 45/2001 en Besluit nr. 1247/2002/EG (PB L 295 van 21.11.2018, blz. 39).
 BIJLAGE I
Formulier voor een verzoek om samenwerking of informatie-uitwisseling op grond van artikel 32 van Verordening (EU) 2020/1503
Verzoek om samenwerking of informatie-uitwisseling





Referentienummer:
Datum:

Algemene informatie

VAN:












☐


Nationale bevoegde autoriteit












☐


ESMA








Lidstaat:
Verzoekende nationale bevoegde autoriteit:
Adres:


Adres




(Contactgegevens van het contactpunt):
Naam:
Telefoon:
E-mail:
AAN:
Lidstaat (indien van toepassing):
Ontvanger:
Adres:
(Contactgegevens van het contactpunt):
Naam:
Telefoon:
E-mail:
Geachte [vul passende naam in],
Overeenkomstig artikel 32 van Verordening (EU) 2020/1503 wordt uw input gevraagd met betrekking tot de zaken die hieronder nader worden toegelicht.
Graag ontvang ik uiterlijk op [vul indicatieve datum in voor het antwoord en in geval van een dringend verzoek, de uiterste termijn in waarbinnen de informatie moet worden verstrekt] een antwoord op bovenstaand verzoek; of indien dit niet mogelijk is, een indicatieve datum wanneer u de gevraagde medewerking zou kunnen verlenen.
 Soort verzoek

Vink aan wat van toepassing is:






☐


Onderzoeks- en toezichtsbevoegdheden van de bevoegde autoriteiten










☐


Samenwerking tussen bevoegde autoriteiten










☐


Voorzorgsmaatregelen










☐


Andere




Indien “Andere”, gelieve te specificeren:
…
…
…

Motivatie van het verzoek

…
…
…
[vul bepaling(en) van sectorale wetgeving in op grond waarvan de verzoekende autoriteit bevoegd is voor de behandeling van de zaak]
Het verzoek betreft samenwerking of de uitwisseling van informatie over…
…
…
…
…
…
[geef een beschrijving van het onderwerp van het verzoek, het doel waarvoor de samenwerking of uitwisseling van informatie wordt gevraagd en de feiten die ten grondslag liggen aan onderzoeken waarop het verzoek betrekking heeft en een toelichting op het nut ervan]
Naar aanleiding van …
…
…
…

[gegevens van het vorige verzoek waarop het huidige verzoek is gebaseerd, indien van toepassing]

In dringende gevallen en wanneer uiterste termijnen worden bepaald, gelieve de urgentie van het verzoek en de door de verzoekende autoriteit gestelde deadlines voor de ontvangst van de informatie toe te lichten:
…
…
…
…
…
Aanvullende informatie:
…
…
…
…
…
De in dit verzoek opgenomen informatie wordt vertrouwelijk behandeld overeenkomstig artikel 35 van Verordening (EU) 2020/1503. De verstrekte persoonsgegevens worden door de ESMA verwerkt overeenkomstig Verordening (EU) 2018/1725 van het Europees Parlement en de Raad en door de betrokken bevoegde autoriteiten overeenkomstig Verordening (EU) 2016/679 van het Europees Parlement en de Raad. De ESMA en de betrokken bevoegde autoriteiten zorgen er beide voor dat aan de betrokkenen alle relevante informatie over de verwerking van persoonsgegevens wordt verstrekt overeenkomstig hoofdstuk III “Rechten van de betrokkene”, afdeling 2 “Informatie en toegang tot persoonsgegevens” van die verordeningen.
 Met vriendelijke groet,
[handtekening]









BIJLAGE II
Formulier voor de ontvangstbevestiging
Ontvangstbevestiging





Referentienummer:
Datum:












☐


Nationale bevoegde autoriteit












☐


ESMA








Lidstaat:
Verzoekende nationale bevoegde autoriteit:
Adres:


Adres




(Contactgegevens van het contactpunt)
Naam:
Telefoon:
E-mail:
AAN:
Lidstaat (indien van toepassing):
Ontvanger:
Adres:
(Contactgegevens van het contactpunt)
Naam:
Telefoon:
E-mail:
Geachte [naam]

Naar aanleiding van uw verzoek [verwijzing naar verzoek invoegen] bevestigen wij de ontvangst ervan op [datum invullen waarop het verzoek om samenwerking of het verzoek om informatie is ontvangen].
Verwachte datum van antwoord:…
De verstrekte persoonsgegevens worden door de ESMA verwerkt overeenkomstig Verordening (EU) 2018/1725 van het Europees Parlement en de Raad en door de betrokken bevoegde autoriteiten overeenkomstig Verordening (EU) 2016/679 van het Europees Parlement en de Raad. De ESMA en de betrokken bevoegde autoriteiten zorgen er beide voor dat aan de betrokkenen alle relevante informatie over de verwerking van persoonsgegevens wordt verstrekt overeenkomstig hoofdstuk III “Rechten van de betrokkene”, afdeling 2 “Informatie en toegang tot persoonsgegevens” van die verordeningen.
Met vriendelijke groet,
[handtekening]









BIJLAGE III
Formulier voor de beantwoording van een verzoek om samenwerking of uitwisseling van informatie en voor spontane uitwisseling van informatie
Antwoord op een verzoek om samenwerking of uitwisseling van informatie





Referentienummer:
Datum:

Algemene informatie













☐


Nationale bevoegde autoriteit












☐


ESMA








Lidstaat:
Verzoekende nationale bevoegde autoriteit:
Adres:


Adres




(Contactgegevens van het contactpunt):
Naam:
Telefoon:
E-mail:
AAN:
Lidstaat:
Ontvanger:
Adres:
(Gegevens contactpunt):
Naam:
Telefoon:
E-mail:
Geachte [vul passende naam in],
Wij bevestigen dat uw verzoek van [dd.mm.jjjj] met referentie [referentienummer van het verzoek invullen] door ons is verwerkt [niet van toepassing in geval van een spontane uitwisseling van informatie].
Verzamelde informatie

…
…
…
…
…
[als de informatie verzameld is, gelieve deze dan hier te verstrekken of aan te geven hoe zij zal worden verstrekt].
 [in het geval van spontane uitwisseling van informatie, gelieve de informatie te vermelden die spontaan wordt verstrekt].
[De verstrekte informatie is vertrouwelijk en wordt meegedeeld aan [naam van de verzoekende autoriteit] overeenkomstig [voeg bepaling van Verordening (EU) 2020/1503 in] en op grond van het feit dat de informatie vertrouwelijk blijft overeenkomstig artikel 35 van Verordening (EU) 2020/1503.] [of] [De verstrekte informatie mag overeenkomstig artikel 35, lid 1, van Verordening (EU) 2020/1503 openbaar worden gemaakt.]
Indien van toepassing, geef aan welke verduidelijking u wenst met betrekking tot de precieze inhoud van de gevraagde informatie:
…
…
…
…
Gelieve op eigen initiatief alle essentiële informatie te verstrekken die de samenwerking of uitwisseling van informatie in verband met het verzoek zou kunnen bevorderen:
…
…
…
…
…
De verstrekte persoonsgegevens worden door de ESMA verwerkt overeenkomstig Verordening (EU) 2018/1725 van het Europees Parlement en de Raad en door de betrokken bevoegde autoriteiten overeenkomstig Verordening (EU) 2016/679 van het Europees Parlement en de Raad. De ESMA en de betrokken bevoegde autoriteiten zorgen er beide voor dat aan de betrokkenen alle relevante informatie over de verwerking van persoonsgegevens wordt verstrekt overeenkomstig hoofdstuk III “Rechten van de betrokkene”, afdeling 2 “Informatie en toegang tot persoonsgegevens” van die verordeningen.
 Met vriendelijke groet,
[handtekening]









BIJLAGE IV
Formulier voor een verzoek aan de ESMA om een inspectie of onderzoek ter plaatse met grensoverschrijdend effect te coördineren overeenkomstig artikel 32, lid 2, van Verordening (EU) 2020/1503
Verzoek om coördinatie van een inspectie of onderzoek ter plaatse met grensoverschrijdend effect





Referentienummer:
Datum:

Algemene informatie

VAN:
Lidstaat:
Verzoekende nationale bevoegde autoriteit:
Adres:
(Contactgegevens van het contactpunt):
Naam:
Telefoon:
E-mail:
AAN:
Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA)
(Contactgegevens van het contactpunt):
Naam:
Telefoon:
E-mail:

Informatie over het coördinatieverzoek


Motivatie van het verzoek


…


…


…


[vul bepaling(en) van sectorale wetgeving in op grond waarvan de verzoekende autoriteit bevoegd is voor de behandeling van de zaak]

Het verzoek betreft de coördinatie van een inspectie of onderzoek ter plaatse met grensoverschrijdend effect inzake…


…


…


…


…


[geef een beschrijving van het onderwerp van het verzoek, het doel waarvoor om de coördinatie van een inspectie of onderzoek ter plaatse met grensoverschrijdend effect wordt verzocht en de feiten van het onderzoek die de basis vormen van het verzoek en een toelichting bij het nut ervan]

Naar aanleiding van…


…


…


…


[gegevens van het vorige verzoek waarop het huidige verzoek is gebaseerd, indien van toepassing]

In dringende gevallen en wanneer uiterste termijnen worden bepaald, gelieve de urgentie van het verzoek en de door de verzoekende autoriteit gestelde deadlines voor de ontvangst van de informatie toe te lichten:

…


…


…


…


…

Aanvullende informatie:

…


…


…


…


…

De in dit verzoek opgenomen informatie wordt vertrouwelijk behandeld overeenkomstig artikel 35 van Verordening (EU) 2020/1503. De verstrekte persoonsgegevens worden door de ESMA verwerkt overeenkomstig Verordening (EU) 2018/1725 van het Europees Parlement en de Raad en door de betrokken bevoegde autoriteiten overeenkomstig Verordening (EU) 2016/679 van het Europees Parlement en de Raad. De ESMA en de betrokken bevoegde autoriteiten zorgen er beide voor dat aan de betrokkenen alle relevante informatie over de verwerking van persoonsgegevens wordt verstrekt overeenkomstig hoofdstuk III “Rechten van de betrokkene”, afdeling 2 “Informatie en toegang tot persoonsgegevens” van die verordeningen.
 Met vriendelijke groet,
[handtekening].
