Regulamentul delegat (UE) 2020/1229 al Comisiei din 29 noiembrie 2019 de completare a Regulamentului (UE) 2017/2402 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la standardele operaționale aplicabile registrelor centrale de securitizări pentru colectarea, agregarea, compararea datelor, accesul la date și verificarea caracterului complet și a coerenței datelor (Text cu relevanță pentru SEE)
(9) Bestämmelserna i denna förordning är nära kopplade till varandra, eftersom de handlar om standarder och förfaranden för insamling och bearbetning av uppgifter som innehas av värdepapperiseringsregister och tillgång till dessa uppgifter. Det är därför lämpligt att samla bestämmelserna i en enda förordning. (10) Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska tillsynsstandarder som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) har överlämnat till kommissionen. (11) Esma har anordnat ett öppet offentligt samråd om det förslag till tekniska tillsynsstandarder som den här förordningen bygger på, analyserat möjliga kostnader och fördelar samt begärt in synpunkter från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3). HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE. Artikel 1 Definitioner I denna förordning gäller följande definitioner: a) rapporterande enhet: den enhet som utsetts i enlighet med artikel 7. 2 första stycket i förordning (EU) 2017/2402. b) brytdatum för inlämning av data: referensdatumet för den information som rapporteras i enlighet med delegerad förordning (EU) 2020/1224 (4). Artikel 2 Rapport vid dagens slut 1. Värdepapperiseringsregister ska dagligen upprätta en samlad rapport vid dagens slut för alla värdepapperiseringar som rapporterats till dem, med undantag för de rapporterade värdepapperiseringar som avvisats i enlighet med artikel 4. 6. Rapporten ska baseras på de senast rapporterade uppgifterna, den ska inte ta med några rapporterade värdepapperiseringar som har avvisats i enlighet med artikel 4. 6 och den ska innefatta åtminstone följande uppgifter: a) Den unika identifieringskod som tilldelats i enlighet med artikel 11 i delegerad förordning (EU) 2020/1224. b) ISIN-koder för trancher, obligationer eller efterställda lån i värdepapperiseringen, om tillgängliga. c) Summan av aktuella kapitalbeloppsbalanser för alla trancher, obligationer eller efterställda lån i värdepapperiseringen, i euro, med hjälp av växelkurser offentliggjorda på Europeiska centralbankens webbplats föregående arbetsdag. d) Värdepapperiseringens beteckning. e) Uppgift om huruvida värdepapperiseringen är en ABCP-värdepapperisering eller en icke-ABCP-värdepapperisering. f) Om värdepapperiseringen har en struktur av typ masterfond, ”M”, enligt rapporteringen i fält SESS9 i bilaga XIV till delegerad förordning (EU) …/… [kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 eller av typ ”S” för alla andra värdepapperiseringar. g) Om värdepapperiseringens risköverföringsmetod är ”T” för äkta värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält IVSS11 i bilaga XII till delegerad förordning (EU) 2020/1224 eller ”S” för syntetiska värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält SESV11 i bilaga XIV till den förordningen, eller ”ABCP” för ABCP-värdepapperiseringar.  h) Namn och identifieringskod för juridisk person (LEI) för originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering. i) Den senaste dagen för räntebetalning i datumformat enligt ISO 8601. j) Tidsstämpel, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC), angiven?? till närmaste sekund, för den senaste datainlämning som värdepapperiseringsregistret tagit emot, eller, om flera datainlämningar refererar till samma brytdatum, tidsstämplar, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC) för de tidigaste och de senaste datainlämningarna med samma brytdatum. k) Brytdatum för inlämning av data, i datumformat enligt ISO 8601, för den senaste datainlämning som värdepapperiseringsregistret tagit emot. l) Antalet datainlämningar som värdepapperiseringsregistret tagit emot som refererar till samma brytdatum vilket anges i led k. m) Poäng för datafullständighet enligt artikel 3 för den senaste datainlämning som värdepapperiseringsregistret tagit emot. n) För icke-ABCP-värdepapperiseringar, originatorns eller den ursprungliga långivarens etableringsland. o) För ABCP-värdepapperiseringar, det medverkande institutets etableringsland. p) Det land där de flesta av de underliggande exponeringarna finns, i termer av deras aktuella kapitalbeloppsbalans. q) Den vanligaste typen av underliggande exponeringar i värdepapperiseringen, i termer av deras aktuella kapitalbeloppsbalans. r) Vid tillämpning av led n, om de underliggande exponeringarna utgör en kombination av exponeringar från flera originatorer eller ursprungliga långivare, ska originatorns eller den ursprungliga långivarens etableringsland vara etableringslandet för den originator eller ursprungliga långivare som står för det största exponeringsbeloppet, i termer av aktuell kapitalbeloppsbalans i värdepapperiseringen. 2. Värdepapperiseringsregister ska göra rapporten vid dagens slut tillgänglig i xml-format. 3. Tidsstämplar som avses i denna artikel får inte avvika med mer än en sekund från UTC som utfärdas och upprätthålls av en av de tidscentraler som förtecknas i den senaste årsrapporten om tidsaktiviteter från Internationella byrån för mått och vikt (BIPM). Artikel 3 Poäng för datafullständighet 4. Värdepapperiseringsregister ska beräkna en poäng för datafullständighet för varje datainlämning genom att använda den matris som anges i tabell 1 i bilagan och följande indata: där anger det totala antalet fält i en datainlämning som innehåller de olika ”inga data”-valmöjligheter som rapporteras i enlighet med artikel 9. 3 i delegerad förordning (EU) 2020/1224. N anger det totala antalet fält i datainlämningen där någon av de olika ”inga data”-valmöjligheterna (ND1 till ND4) får rapporteras i enlighet med artikel 9. 3 i delegerad förordning (EU) 2020/1224. Vid beräkning av poäng för datafullständighet ska fält som har fyllts i med användning av formatet ND4-ÅÅÅÅ-MM-DD förstås som ND4. Artikel 4 Kontroll av att uppgifterna är fullständiga och samstämmiga 1.  Värdepapperiseringsregister ska kontrollera att de uppgifter som rapporteras till dem är fullständiga och samstämmiga genom att kontrollera följande: a) Den rapporterande enhetens namn enligt rapportering i fält IVSS4 i bilaga XII eller i fält IVAS3 i bilaga XIII till delegerad förordning (EU) …/… [kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224. b) Huruvida datainlämningens postkod enligt rapportering i tabell 3 i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2020/1224 är korrekt. 2. När det gäller de uppgifter som avses i artikel 7. 1 a, e, f och g i förordning (EU) 2017/2402 ska värdepapperiseringsregister också kontrollera att informationen är fullständig och samstämmig genom att a) kontrollera att de rapporterade uppgifterna överensstämmer med strukturen och formatet i mallarna i bilagorna II–XV till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1225 (5), b) jämföra de rapporterade uppgifterna: i) över olika fält för samma brytdatum för inlämning av data och samma post för underliggande exponeringar, investerarrapport, insiderinformation eller viktig händelse, ii) över olika poster för underliggande exponeringar, investerarrapport, insiderinformation eller viktig händelse för samma fält och samma brytdatum för inlämning av data, iii) över samma post för underliggande exponeringar, investerarrapport, insiderinformation eller viktig händelse för samma fält och olika brytdatum för inlämning av data, iv) över liknande värdepapperiseringar, c) kontrollera att brytdatumet för inlämning av data för de rapporterade uppgifterna och tidsstämpeln för datainlämningen följer artikel 10 i delegerad förordning (EU) 2020/1224, d) kontrollera att de ”inga data”-valmöjligheter som anges i artikel 9. 3 i delegerad förordning (EU) …/… [kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 endast används när detta är tillåtet och inte hindrar att datainlämningen är tillräckligt representativ för de underliggande exponeringarna i värdepapperiseringen. För ABCP-värdepapperiseringar ska hänvisningar till underliggande exponeringar i denna punkt förstås som hänvisningar till typer av underliggande exponeringar. 3. Värdepapperiseringsregister ska kontrollera att den dokumentation som gjorts tillgänglig för dem enligt artikel 7. 1 b i förordning (EU) 2017/2402 är fullständig och samstämmig genom att begära att de rapporterande enheterna skriftligen bekräftar följande: a) Att alla poster som avses i tabell 3 i bilaga I till delegerade förordning (EU) 2020/1224 och som måste göras tillgängliga enligt artikel 7. 1 b i förordning (EU) 2017/2402, har tillhandahållits värdepapperiseringsregistret. b) Att dokumentationen överensstämmer med värdepapperiseringens verkliga arrangemang och inslag. 4.  Den skriftliga bekräftelse som avses i punkt 3 ska begäras inom följande tidsfrister: a) Inom fem arbetsdagar från den första emissionen av värdepapper inom värdepapperiseringen eller, för ABCP-värdepapperiseringar, inom fem arbetsdagar från den första emissionen av värdepapper inom ABCP-programmet. b) Var tolfte månad från och med dagen för de begäranden som avses i led a. c) Inom fem arbetsdagar efter det att ett nytt dokument har gjorts tillgängligt i enlighet med artikel 7. 1 b i förordning (EU) 2017/2402. Om ett värdepapperiseringsregister inte har fått en skriftlig bekräftelse inom 14 dagar från dagen för varje sådan begäran som avses i första stycket ska det begära att den rapporterande enheten lämnar den skriftliga bekräftelsen inom 14 dagar. 5. Ett värdepapperiseringsregister ska kontrollera att den STS-anmälan som avses i artikel 7. 1 d i förordning (EU) 2017/2402, som har gjorts tillgänglig för det värdepapperiseringsregistret, överensstämmer med strukturen och formatet i mallarna i bilagorna till kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1227 (6). 6. Ett värdepapperiseringsregister ska avvisa en datainlämning som är ofullständig eller ej samstämmig i enlighet med punkterna 1, 2 och 5, utom vad gäller punkt 2 b iii och iv. Värdepapperiseringsregistret ska tilldela datainlämningar som avvisas i enlighet med denna punkt en av de avvisningskategorier som anges i tabell 2 i bilagan. 7. Värdepapperiseringsregistret ska utan onödigt dröjsmål underrätta de enheter som avses i artikel 17. 1 i förordning (EU) 2017/2402 om följande: a) Att de inlämnade uppgifterna är ofullständiga eller ej samstämmiga i enlighet med punkt 2 b iii och iv. b) Att värdepapperiseringsregistret inte har mottagit den skriftliga bekräftelse som avses i punkt 3. 8. Inom en timme efter mottagandet av de uppgifter som avses i artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402 ska värdepapperiseringsregister ge detaljerad återkoppling till rapporterande enheter om resultaten av de kontroller som utförts enligt punkterna 1, 2, 3 och 5, inbegripet eventuella avvisningskategorier som tilldelats i enlighet med punkt 6. Återkopplingen ska även innehålla minst följande uppgifter: a) Den unika identifieringskod som tilldelats värdepapperiseringen i enlighet med artikel 11 i delegerad förordning (EU) 2020/1224. b) Postkod eller postkoder som anges i tabell 3 i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2020/1224. c) Tidsstämpel, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC), till närmaste sekund, för datainlämningen med de rapporterade uppgifterna. 9. Till kl. 19. 00. 00 UTC varje måndag ska värdepapperiseringsregister sammanställa en rapport om alla uppgifter som det avvisat sedan kl. 19. 00.  00 UTC föregående måndag. Rapporten ska innehålla åtminstone följande poster: a) Den unika identifieringskod som tilldelats värdepapperiseringen i enlighet med artikel 11 i delegerad förordning (EU) 2020/1224. b) Värdepapperiseringens beteckning. c) ISIN-koder för trancher, obligationer eller efterställda lån i värdepapperiseringen, om de är tillgängliga. d) Namn och identifieringskod för juridisk person (LEI) för originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering. e) Tidsstämpel, i datum- och tidsformat enligt ISO 8601 (UTC), till närmaste sekund, för de inlämnade uppgifterna. f) Postkod för datainlämningen som anges i tabell 3 i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2020/1224. g) Den avvisningskategori som avses i tabell 2 i bilagan till denna förordning och de särskilda omständigheter som ligger till grund för tilldelningen av denna kategori. h) Alla eventuella förklaringar som den rapporterande enheten tillhandahållit före kl. 17. 00. 00 UTC på måndagen för rapportens offentliggörande om varför den rapporterade informationen är ofullständig eller ej samstämmig, eller varför den skriftliga bekräftelse som avses i punkt 3 inte har lämnats. Artikel 5 Uppgifter till vilka tillgång ska beviljas De uppgifter som avses i artikel 17. 2 c i förordning (EU) 2017/2402 är följande: a) Alla uppgifter som mottagits av värdepapperiseringsregistret från rapporterande enheter i enlighet med förordning (EU) 2017/2402. b) Den rapport vid dagens slut som avses i artikel 2, den poäng för datafullständighet som avses i artikel 3 och alla eventuella uppgifter som följer av de kontroller som utförts i enlighet med artikel 4 i denna förordning. c) Alla formler och beräknings- och aggregeringsmetoder som använts för att ta fram de uppgifter som avses i leden a och b. Artikel 6 Villkor för tillgång till uppgifter 1. Tillgång till de uppgifter som avses i artikel 5 ska beviljas på begäran. Begäran om tillgång ska inkludera följande information: a) Namn på den enhet som begär tillgång. b) Kontaktperson vid den enhet som begär tillgång. c) Typ av enhet enligt artikel 17. 1 i förordning (EU) 2017/2402 som begär tillgång. d) Namn på personerna inom enheten som begär tillgång vilka kommer att ha tillgång till de begärda uppgifterna. e) Identifieringsuppgifter för säker uppkoppling med SSH-filöverföringsprotokoll i enlighet med artikel 7. 2. f) Angivande av om det är en särskild begäran eller en fördefinierad regelbunden begäran. g) Precisering av vilka uppgifter som begärs, på grundval av kombinationer av kriterierna i punkt 4. h) All annan teknisk information som är relevant för den tillgång som enheten begär. 2.  För tillämpningen av punkt 1 ska värdepapperiseringsregister a) utse en eller flera personer som ansvariga för kontakter med de enheter som avses i artikel 17. 1 i förordning (EU) 2017/2402, b) på sin webbplats offentliggöra villkoren för tillgång till uppgifterna och instruktioner för att lämna in en begäran om tillgång till dem, c) ge tillgång endast till de uppgifter som anges i begäran om tillgång, d) så snart som möjligt, men senast 30 dagar efter en begäran om att skapa tillgång till dessa uppgifter, fastställa de tekniska arrangemang som är nödvändiga för att de enheter som avses i artikel 17. 1 i förordning (EU) 2017/2402 ska kunna sända in begäranden om tillgång till uppgifterna. 3. Tillgång till de uppgifter som avses i artikel 5 ska beviljas inom följande tidsfrister: a) Senast kl. 19. 00. 00 UTC den dag som rapporten avser, för en särskild eller fördefinierad regelbunden begäran om en rapport vid dagens slut som avses i artikel 2. b) Senast kl. 12. 00. 00 UTC den första dagen efter den dag då begäran om tillgång tagits emot, om uppgifterna rör en värdepapperisering som antingen ännu inte har prissatts eller ännu inte har löpt ut eller har löpt ut mindre än ett år före den dag då begäran sändes in. c) Senast tre arbetsdagar efter den dag då begäran om tillgång tagits emot, om uppgifterna rör en värdepapperisering som har löpt ut mer än ett år före den dag då begäran sändes in. d) Senast tre arbetsdagar efter den dag då begäran om tillgång tagits emot, om uppgifterna rör flera värdepapperiseringar som omfattas av både led b och led c. 4. Värdepapperiseringsregister ska bevilja de enheter som avses i artikel 17. 1 i förordning (EU) 2017/2402 tillgång till de uppgifter som avses i artikel 5, på grundval av kombinationer av följande kriterier: a) Typ av värdepapperisering. ABCP-värdepapperisering eller icke-ABCP-värdepapperisering. b) Typ av värdepapperiseringsstruktur. Antingen ”M” för masterfond, enligt rapporteringen i fält SESS9 i bilaga XIV till delegerad förordning (EU) 2020/1224 eller ”S” för alla andra värdepapperiseringar. c) Värdepapperiseringens risköverföringsmetod: Antingen ”Y” för äkta värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält IVSS11 i bilaga XII till delegerad förordning (EU) 2020/1224, ”Y” för syntetiska värdepapperiseringar enligt rapporteringen i fält SESV11 i bilaga XIV till den förordningen, eller ”ABCP” för ABCP-värdepapperiseringar. d) Värdepapperiseringens postkod. e) Typ av underliggande exponeringar i värdepapperiseringen. f) Avsnitt för de underliggande exponeringarna i värdepapperiseringen.  g) Avsnitt i mall för investerarrapport för värdepapperiseringen. h) Avsnitt i mall för insiderinformation eller viktiga händelser för värdepapperiseringen. i) Identifieringskod: i) Unik identifieringskod. ii) Transaktionsidentifierare. iii) Internationellt standardnummer för värdepapper (ISIN-kod). iv) Identifieringskod för ny eller ursprunglig tranche/obligation. v) Identifieringskod för ny eller ursprunglig underliggande exponering. vi) Identifieringskod för ny eller ursprunglig gäldenär. vii) Identifieringskod för juridisk person (LEI) för originatorn. viii) Identifieringskod för juridisk person (LEI) för det medverkande institutet. ix) Identifieringskod för juridisk person (LEI) för specialföretaget för värdepapperisering. x) Identifieringskod för juridisk person (LEI) för ursprunglig långivare. xi) Identifieringskod för juridisk person (LEI) för CLO-förvaltaren. j) Geografi. i) Geografiskt område. ii) Tillämplig lag. k) Datum och tid. i) Tidsstämpel för datainlämningen. ii) Brytdatum för inlämning av data. iii) Emissionsdatum för tranchen/obligationen. iv) Laglig inlösendag för tranchen/obligationen. v) Ursprungsdatum för underliggande exponering. vi) Inlösendag för underliggande exponering. l) Valuta: i) Valuta för tranchen/obligationen. ii) Valuta i vilken den underliggande exponeringen är denominerad. 5. Värdepapperiseringsregister ska göra följande uppgifter tillgängliga i xml-format: a) De uppgifter som avses i artikel 7. 1 a och d–g i förordning (EU) 2017/2402. b) De uppgifter som tas fram av värdepapperiseringsregister i enlighet med artiklarna 2 och 4 i denna förordning, med undantag för skriftliga bekräftelser som tagits emot i enlighet med artikel 4. 3. Artikel 7 Standarder för datainsamling och datatillgång 1. Värdepapperiseringsregister ska använda elektroniska signaturer och datakrypteringsprotokoll för att ta emot data från rapporterande enheter eller andra värdepapperiseringsregister och för att överföra data till de enheter som avses i artikel 17. 1 i förordning (EU) 2017/2402. 2. För tillämpningen av punkt 1 ska värdepapperiseringsregister inrätta och upprätthålla ett säkert maskin-till-maskin-gränssnitt och göra detta gränssnitt tillgängligt för de rapporterande enheterna och de enheter som avses i artikel 17. 1 i förordning (EU) 2017/2402. Gränssnittet ska använda SSH-filöverföringsprotokoll. 3. Värdepapperiseringsregister ska använda standardiserade xml-meddelanden för att kommunicera genom det gränssnitt som avses i punkt 2 och göra de uppgifter som anges i artikel 6. 5 i denna förordning tillgängliga för de enheter som avses i artikel 17. 1 i förordning (EU) 2017/2402. Artikel 8 Dokumentation 1. Värdepapperiseringsregister ska dokumentera följande: a) Kontroller enligt denna förordning och all annan validering som utförs av värdepapperiseringsregistret. b) De skriftliga bekräftelser som värdepapperiseringsregistret har tagit emot enligt vad som avses i artikel 4. 3. c) De resultat som värdepapperiseringsregistret har lämnat till det rapporterande företaget enligt vad som avses i artikel 4. 6.  d) Alla förklaringar från den rapporterande enheten med skälen till att de inlämnade uppgifterna är ofullständiga eller ej samstämmiga, eller till att det inte finns någon skriftlig bekräftelse i enlighet med artikel 4. 7. e) I en rapporteringsjournal, uppgifter om korrigeringar eller annulleringar som har gjorts av den rapporterande enheten. f) All annan information som tagits fram eller lämnats in i enlighet med denna förordning. 2. Varje dokumenterad uppgift ska bevaras i tio år efter det att den värdepapperisering som den gäller har löpt ut. 3. Den rapporteringsjournal som avses i punkt 1 d ska innefatta värdepapperiseringens unika identifieringskod, postens kod, tidsstämpeln för den berörda datainlämningen, tidsstämpeln för ändringarna och en tydlig beskrivning av ändringarna av de inlämnade uppgifterna, inklusive tidigare och nytt innehåll i uppgifterna. Artikel 9 Ikraftträdande Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning. Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater. Utfärdad i Bryssel den 29 november 2019. På kommissionens vägnar Ordföranden Jean-Claude JUNCKER (1)  EUT L 347, 28. 12. 2017, s. 35. (2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 201, 27. 7. 2012, s. 1). (3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15. 12. 2010, s. 84). (4)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1224 av den 16 October 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska tillsynsstandarder om information och detaljerade uppgifter om värdepapperiseringar som ska tillgängliggöras av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (se sidan 1 i detta nummer av EUT). (5)  Kommissionens genomförandeförordning 2020/1225 av den 29 oktober 2019 om fastställande av genomförandestandarder vad gäller format och standardiserade mallar för tillgängliggörande av information och detaljerade uppgifter om en värdepapperisering av originatorn, det medverkande institutet och specialföretaget för värdepapperisering (se sidan 217 i detta nummer av EUT). (6)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1227 av den 12 november 2019 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallar för tillhandahållande av information i enlighet med kraven för STS-anmälan (se sidan 315 i detta nummer av EUT).  L_2020289NL. 01033501. xml 3. 9. 2020    NL Publicatieblad van de Europese Unie L 289/335 GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) 2020/1229 VAN DE COMMISSIE van 29 november 2019 tot aanvulling van Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende operationele normen van securitisatieregisters voor gegevensverzameling, -aggregatie, -vergelijking, -toegang en -verificatie op het gebied van volledigheid en consistentie (Voor de EER relevante tekst) DE EUROPESE COMMISSIE, Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, Gezien Verordening (EU) 2017/2402 van het Europees Parlement en de Raad van 12 december 2017 tot vaststelling van een algemeen kader voor securitisatie en tot instelling van een specifiek kader voor eenvoudige, transparante en gestandaardiseerde securitisatie, en tot wijziging van de Richtlijnen 2009/65/EG, 2009/138/EG en 2011/61/EU en de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 648/2012 (1), en met name artikel 10, lid 7, onder a), en artikel 17, lid 2, onder b), c) en d), Overwegende hetgeen volgt: (1) De in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten moeten hun respectieve taken, opdrachten en verplichtingen kunnen vervullen. De door securitisatieregisters aan die entiteiten verstrekte informatie moet daarom van hoge kwaliteit zijn en moet zich lenen voor het tijdig, gestructureerd en alomvattend aggregeren en vergelijken van gegevens van verschillende securitisatieregisters. Securitisatieregisters moeten daarom beoordelen of die informatie volledig en consistent is voordat zij aan die entiteiten beschikbaar wordt gesteld, en zij moeten die entiteiten een eindedagrapport en een algemene gegevensvolledigheidsscore verstrekken. (2) De procedures om te verifiëren of de door initiators, sponsors of SSPE’s aan securitisatieregisters gerapporteerde informatie volledig en consistent is, moeten rekening houden met de verscheidenheid van securitisatiesoorten, -kenmerken en -praktijken. Er moet derhalve worden voorzien in verificatieprocedures die vergelijking van de gerapporteerde informatie met betrekking tot soortgelijke securitisaties omvatten, zoals securitisaties die dezelfde/hetzelfde of een gerelateerd(e) initiator, type onderliggende blootstelling, structureel kenmerk of geografie hebben. (3) Om de kwaliteit van de gerapporteerde informatie te waarborgen, moeten de verificatieprocedures ook gelden voor de volledigheid en consistentie van de documentatie ter staving van die informatie. Omdat het relatief moeilijk is de volledigheid en consistentie van die documentatie te verifiëren, moeten securitisatieregisters de rapporterende entiteiten verzoeken schriftelijk te bevestigen dat de door hen ter beschikking gestelde onderliggende securitisatiedocumentatie volledig en consistent is. Materiële actualiseringen van reeds gerapporteerde documentatie moeten worden beschouwd als een nieuw securitisatiedocument dat een verzoek om schriftelijke bevestiging vereist.  (4) Om de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten in staat te stellen hun respectieve taken, opdrachten en verplichtingen te vervullen, moeten de nadere gegevens van securitisaties waartoe die entiteiten rechtstreeks en onmiddellijk toegang moeten hebben, op geharmoniseerde en consistente wijze vergelijkbaar zijn tussen securitisatieregisters. Die nadere gegevens moeten daarom in Extensible Markup Language (XML)-formaat worden verstrekt, aangezien dit formaat in de financiële sector gangbaar is. (5) De vertrouwelijkheid van elk soort tussen securitisatieregisters en de in artikel 17, lid 1, van de Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten uitgewisselde gegevens moet worden gewaarborgd. Dergelijke uitwisselingen moeten daarom plaatsvinden via een beveiligde machine-to-machine verbinding met gebruikmaking van gegevensversleutelingsprotocollen. Om te zorgen voor gemeenschappelijke minimumnormen moet een SSH File Transfer Protocol worden gebruikt. (6) Gegevens over de meest recente onderliggende blootstellingen van een securitisatie, beleggersverslagen, informatie over voorwetenschap en belangrijke gebeurtenissen, alsook indicatoren van de kwaliteit en tijdigheid van die gegevens, zijn van essentieel belang voor een permanente monitoring van beleggingsposities en potentiële beleggingen in securitisaties, alsook voor de financiële stabiliteit en systeemrisico. De in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten moeten daarom, naargelang van hun behoefte, op ad-hocbasis of van tevoren vastgestelde periodieke basis toegang hebben tot deze gegevens. (7) Securitisaties zijn complex en heterogeen en de gebruikers die toegang hebben tot informatie uit securitisatieregisters, zijn divers. Het is daarom van essentieel belang dat de rechtstreekse en onmiddellijke toegang tot specifieke datasets en informatie wordt vergemakkelijkt. Hierbij moet het onder meer gaan om toegang tot informatie in een machineleesbaar formaat die bestaat uit gegevens en alle actuele en historische informatie over een securitisatie die in een register is opgeslagen. Voor dat doel moet een kader worden gecreëerd voor ad-hocverzoeken die kunnen worden gecombineerd om specifieke informatie te verkrijgen. De termijnen waarbinnen securitisatieregisters gegevens aan de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten moeten verstrekken, moeten worden geharmoniseerd om een efficiënte gegevensverwerking door die entiteiten en de securitisatieregisters te vergemakkelijken. Tegelijkertijd moet ervoor worden gezorgd dat de gegevens worden verkregen binnen termijnen die de verzoekende entiteiten in staat stellen hun taken doeltreffend te vervullen. (8) De in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten vertrouwen op de door securitisatieregisters bewaarde gegevens, onder meer voor het vergelijken van actuele securitisaties met vroegere securitisaties.  Daarom is het passend te specificeren dat registers de vastleggingen van een securitisatie tien jaar na de beëindiging van de securitisatie moeten bewaren, overeenkomstig artikel 10, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402 en artikel 80, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad (2). (9) De bepalingen van deze verordening houden nauw verband met elkaar, aangezien zij betrekking hebben op normen en procedures voor het verzamelen en verwerken van door securitisatieregisters bewaarde informatie en toegang tot die informatie. Daarom is het passend die bepalingen in één verordening op te nemen. (10) Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority, ESMA) bij de Commissie heeft ingediend. (11) De ESMA heeft een open publieke raadpleging gehouden over de ontwerpen van technische reguleringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, heeft de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en heeft de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht (3), HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD: Artikel 1 Definities Voor de toepassing van deze verordening gelden de volgende definities: a) “rapporterende entiteit”: de overeenkomstig artikel 7, lid 2, van Verordening (EU) 2017/2402 aangewezen entiteit; b) “afsluitdatum van de gegevensinzending”: de referentiedatum van de informatie die wordt gerapporteerd overeenkomstig Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 van de Commissie (4). Artikel 2 Eindedagrapport 1. Securitisatieregisters stellen dagelijks één geaggregeerd eindedagrapport op voor alle aan hen gerapporteerde securitisaties, met uitzondering van gerapporteerde securitisaties die zijn afgewezen overeenkomstig artikel 4, lid 6.  Dat rapport is gebaseerd op de meest recente gerapporteerde informatie, omvat geen gerapporteerde securitisaties die zijn afgewezen overeenkomstig artikel 4, lid 6, en omvat ten minste de volgende informatie: a) de in overeenstemming met artikel 11 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 toegekende unieke identificatiecode; b) de ISIN-codes van de tranches, obligaties of achtergestelde leningen van de securitisatie, indien beschikbaar; (c) de som van de huidige kapitaalsaldo’s van alle tranches, obligaties of achtergestelde leningen van de securitisatie, in EUR, met gebruikmaking van de wisselkoersen die voor de vorige werkdag op de website van de Europese Centrale Bank zijn gepubliceerd; (d) de naam van de securitisatie; e) of de securitisatie een ABCP- of een niet-ABCP-securitisatie is; f) of de securitisatiestructuur van het type “M” is voor een mastertrust zoals gerapporteerd in veld SESS9 van bijlage XIV bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 of van het type “S” voor alle andere securitisaties; g) of de methode voor de overdracht van het securitisatierisico “T” is voor een echte verkoop zoals gerapporteerd in veld IVSS11 van bijlage XII bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 dan wel “S” voor een synthetische securitisatie zoals gerapporteerd in veld SESV11 van bijlage XIV bij die verordening, of “ABCP” voor ABCP-securitisaties; h) de naam en identificatiecode voor juridische entiteiten (legal entity identifier — “LEI”) van de initiator, de sponsor en de SSPE; i) de meest recente rentebetalingsdatum in datumformaat volgens ISO 8601; j) het tijdstempel, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), tot op de dichtstbijzijnde seconde, van de meest recente door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzending of, wanneer er verschillende gegevensinzendingen met dezelfde afsluitdatum zijn, de tijdstempels, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), van de eerste en van de meest recente gegevensinzending met dezelfde afsluitdatum; k) de afsluitdatum, in datumformaat volgens ISO 8601, van de meest recente door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzending; l) het aantal door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzendingen met dezelfde afsluitdatum als bedoeld onder k); m) de in artikel 3 bedoelde gegevensvolledigheidsscore van de meest recente door het securitisatieregister ontvangen gegevensinzending; n) voor niet-ABCP-securitisaties, het land van vestiging van de initiator of oorspronkelijke kredietverstrekker; o) voor ABCP-securitisaties, het land van vestiging van de sponsor; p) het land waar het grootste deel van de onderliggende blootstellingen zich bevindt, qua huidig kapitaalsaldo van de onderliggende blootstellingen; q) het meest voorkomende type van de onderliggende blootstellingen in de securitisatie, qua huidig kapitaalsaldo.  r) Voor de toepassing van punt n) is het land van vestiging van de initiator of oorspronkelijke kredietverstrekker, wanneer de onderliggende blootstellingen van de securitisatie een combinatie van blootstellingen van meerdere initiators of oorspronkelijke kredietverstrekkers zijn, het land van de initiator of oorspronkelijke kredietverstrekker die qua huidig kapitaalsaldo het grootste bedrag aan blootstellingen in de securitisatie heeft. 2. Securitisatieregisters stellen het eindedagrapport beschikbaar in XML-formaat. 3. De in dit artikel bedoelde tijdstempels mogen niet meer dan één seconde afwijken van de UTC die wordt vastgesteld en bijgehouden door een van de centra voor tijdmeetkunde die zijn vermeld in het laatste “Annual Report on Time Activities” van het Internationaal Bureau voor maten en gewichten (BIPM, Bureau International des Poids et Mesures). Artikel 3 Gegevensvolledigheidsscore 4. Securitisatieregisters berekenen voor elke gegevensinzending een gegevensvolledigheidsscore met gebruikmaking van de in tabel 1 van de bijlage beschreven scorematrix en de volgende inputs: Waarbij: het totale aantal velden in een gegevensinzending aangeeft dat de respectieve “Geen gegevens”-waarden bevat die worden gerapporteerd in overeenstemming met artikel 9, lid 3, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224; N het totale aantal velden in een gegevensinzending aangeeft waar “Geen gegevens”-waarden (ND1 tot en met ND4) mogen worden gerapporteerd in overeenstemming met artikel 9, lid 3, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224. Voor de berekening van de gegevensvolledigheidsscore worden velden die zijn ingevuld met behulp van het formaat “ND4-JJJJ-MM-DD” beschouwd als “ND4”. Artikel 4 Verificatie van de volledigheid en consistentie van informatie 1. Securitisatieregisters verifiëren de volledigheid en consistentie van de aan hen verstrekte informatie door het volgende te verifiëren: a) de naam van de rapporterende entiteit, zoals gerapporteerd in veld IVSS4 van bijlage XII of in veld IVAS3 van bijlage XIII bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224; b) of de documentcode van de inzending zoals gerapporteerd in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 juist is. 2. Met betrekking tot de in artikel 7, lid 1, onder a), e), f) en g), van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde informatie verifiëren securitisatieregisters ook de volledigheid en consistentie van de informatie door: a) na te gaan of de gerapporteerde informatie voldoet aan de structuur en het formaat van de templates beschreven in de bijlagen II tot en met XV bij Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1225 van de Commissie (5).  b) de gerapporteerde informatie te vergelijken: i) tussen verschillende velden voor dezelfde afsluitdatum en dezelfde onderliggende blootstelling, hetzelfde beleggersverslag, dezelfde voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen; ii) tussen verschillende onderliggende blootstellingen, beleggersverslagen, voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen voor hetzelfde veld en dezelfde afsluitdatum; iii) tussen verschillende afsluitdata voor dezelfde onderliggende blootstelling, hetzelfde beleggersverslag, dezelfde voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen en voor hetzelfde veld; iv) tussen soortgelijke securitisaties; c) na te gaan of de afsluitdatum van de gerapporteerde informatie en het tijdstempel van de gegevensinzending in overeenstemming zijn met artikel 10 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224; d) na te gaan of de in artikel 9, lid 3, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 beschreven “Geen gegevens”-opties alleen worden gebruikt waar dat is toegestaan en niet beletten dat de gegevensinzending representatief genoeg is voor de onderliggende blootstellingen in de securitisatie. Voor ABCP-securitisaties worden verwijzingen in dit lid naar onderliggende blootstellingen opgevat als verwijzingen naar types onderliggende blootstellingen. 3. Securitisatieregisters verifiëren de volledigheid en consistentie van de documentatie die hun op grond van artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 ter beschikking wordt gesteld, door de rapporterende entiteiten te verzoeken om schriftelijke bevestiging: a) dat alle in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 bedoelde documenten die overeenkomstig artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402 ter beschikking moeten worden gesteld, aan het securitisatieregister zijn verstrekt; b) dat de documentatie strookt met de werkelijke regelingen en kenmerken van de securitisatie. 4. Om schriftelijke bevestiging in de zin van lid 3 wordt binnen de volgende termijnen verzocht: a) binnen vijf werkdagen na de eerste uitgifte van effecten in het kader van de securitisatie of, voor ABCP-securitisaties, binnen vijf werkdagen na de eerste uitgifte van effecten in het kader van het ABCP-programma; b) om de twaalf maanden na de data van de onder a) bedoelde verzoeken; c) binnen vijf werkdagen nadat een nieuw document ter beschikking is gesteld overeenkomstig artikel 7, lid 1, onder b), van Verordening (EU) 2017/2402. Een securitisatieregister dat binnen 14 dagen na de datum van een verzoek als bedoeld in de eerste alinea geen schriftelijke bevestiging heeft ontvangen, verzoekt de rapporterende entiteit nogmaals deze bevestiging binnen 14 dagen te verstrekken. 5.  Securitisatieregisters verifiëren of de in artikel 7, lid 1, onder d), van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde STS-kennisgeving die aan het betrokken securitisatieregister ter beschikking is gesteld, voldoet aan de structuur en het formaat van de templates die zijn beschreven in de bijlagen bij Uitvoeringsverordening (EU) 2020/1227 van de Commissie (6). 6. Een securitisatieregister wijst een inzending van informatie af als die onvolledig of inconsistent is in de zin van de leden 1, 2 en 5, met uitzondering van lid 2, onder b), punten iii) en iv). Het securitisatieregister kent aan de overeenkomstig dit lid afgewezen inzendingen een van de in tabel 2 van de bijlage beschreven afwijzingscategorieën toe. 7. Het securitisatieregister deelt de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten onverwijld mede: a) dat de ingezonden informatie onvolledig of inconsistent is in de zin van lid 2, onder b) iii) en iv); b) dat het securitisatieregister de in lid 3 bedoelde schriftelijke bevestiging niet heeft ontvangen. 8. Binnen één uur na ontvangst van de in artikel 7 van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde informatie geven securitisatieregisters de rapporterende entiteiten gedetailleerde feedback over de resultaten van de krachtens de leden 1, 2, 3 en 5 verrichte verificaties, inclusief eventuele overeenkomstig lid 6 toegekende afwijzingscategorieën. Die feedback omvat voorts ten minste de volgende gegevens: a) de in overeenstemming met artikel 11, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 toegekende unieke identificatiecode van de securitisatie; b) de documentcode(s) als bedoeld in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224; c) het tijdstempel van de inzending, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), tot op de dichtstbijzijnde seconde, van de gerapporteerde informatie. 9. Securitisatieregisters stellen elke maandag om 19. 00. 00 UTC een rapport op over alle informatie die sinds 19. 00. 00 UTC op de vorige maandag door hen is afgewezen.  Dat rapport moet ten minste de volgende elementen bevatten: a) de in overeenstemming met artikel 11 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224 toegekende unieke identificatiecode van de securitisatie; b) de naam van de securitisatie; c) de ISIN-codes van de tranches, obligaties of achtergestelde leningen van de securitisatie, indien beschikbaar; d) de naam en LEI van de initiator, de sponsor en de SSPE; e) het tijdstempel, in datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 (UTC), tot op de dichtstbijzijnde seconde, van de ingezonden informatie; f) de documentcode van de inzending als bedoeld in tabel 3 van bijlage I bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224; g) de in tabel 2 van de bijlage bij deze verordening bedoelde afwijzingscategorie en de specifieke omstandigheden voor de toekenning van die afwijzingscategorie; h) eventuele uitleg die de rapporterende entiteit vóór 17. 00. 00 UTC op de maandag van de publicatiedatum van het rapport geeft over de reden waarom de gerapporteerde informatie onvolledig of inconsistent is, of over de reden waarom de in lid 3 bedoelde schriftelijke bevestiging niet is verstrekt. Artikel 5 Nadere omschrijving van de informatie waartoe toegang moet worden verleend De in artikel 17, lid 2, onder c), van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde informatie omvat het volgende: a) alle overeenkomstig Verordening (EU) 2017/2402 door het securitisatieregister van de rapporterende entiteiten ontvangen informatie; b) het in artikel 2 bedoelde eindedagrapport, de in artikel 3 bedoelde gegevensvolledigheidsscore en alle informatie die voortvloeit uit de krachtens artikel 4 van deze verordening verrichte verificaties; c) alle formules en berekenings- en aggregatiemethoden die worden gebruikt om de onder a) en b) bedoelde informatie te produceren. Artikel 6 Voorwaarden voor toegang tot informatie 1. Toegang tot de in artikel 5 bedoelde informatie wordt op verzoek verleend.  Het verzoek om toegang bevat de volgende informatie: a) de naam van de verzoekende entiteit; b) de contactpersoon bij de verzoekende entiteit; c) het soort verzoekende entiteit in de zin van artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402; d) de namen van de personen bij de verzoekende entiteit die toegang zullen hebben tot de gevraagde informatie; e) de toegangsgegevens voor een beveiligde SSH File Transfer Protocol-verbinding zoals voorgeschreven door artikel 7, lid 2; f) of het verzoek een ad-hocverzoek dan wel een van tevoren vastgesteld periodiek verzoek is; g) de identificatie van de informatie waarom wordt verzocht op basis van een combinatie van de criteria in lid 4; h) alle andere voor de toegang van de verzoekende entiteit relevante technische informatie. 2. Voor de toepassing van lid 1: a) wijzen securitisatieregisters een of meer personen aan die belast zijn met de contacten met de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten; b) publiceren securitisatieregisters op hun website de voorwaarden voor toegang tot informatie en de instructies voor het indienen van een verzoek om toegang tot die informatie; c) verlenen securitisatieregisters uitsluitend toegang tot de in het verzoek om toegang genoemde informatie; d) treffen securitisatieregisters zo spoedig mogelijk, maar uiterlijk 30 dagen na het verzoek om toegang tot die informatie, de technische regelingen die nodig zijn om de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten in staat te stellen verzoeken om toegang tot die informatie in te dienen. 3. Toegang tot de in artikel 5 bedoelde informatie wordt binnen de volgende termijnen verleend: a) niet later dan 19. 00. 00 UTC van de dag waarop het rapport betrekking heeft voor een ad-hocverzoek of een van tevoren vastgesteld periodiek verzoek om een eindedagrapport als bedoeld in artikel 2; b) niet later dan 12. 00.  00 UTC op de eerste dag na de dag van ontvangst van het verzoek om toegang wanneer de informatie betrekking heeft op een securitisatie die nog niet is geprijsd of nog niet is vervallen of die minder dan één jaar vóór de datum waarop het verzoek is ingediend, is vervallen; c) niet later dan drie werkdagen na de dag van ontvangst van het verzoek om toegang wanneer de informatie betrekking heeft op een securitisatie die meer dan één jaar vóór de datum waarop het verzoek is ingediend, is vervallen; d) niet later dan drie werkdagen na de dag van ontvangst van het verzoek om toegang wanneer de informatie betrekking heeft op meerdere securitisaties die onder de punten b) en c) vallen. 4.  Securitisatieregisters verlenen de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten toegang tot de in artikel 5 bedoelde informatie op basis van eender welke combinatie van de volgende criteria: a) soort securitisatie: niet-ABCP of ABCP; b) soort securitisatiestructuur: ofwel “M” voor een mastertrust zoals gerapporteerd in veld SESS9 van bijlage XIV bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224, ofwel “S” voor alle andere securitisaties; c) methode voor de overdracht van het securitisatierisico: type “Y” voor echte verkoop zoals gerapporteerd in veld IVSS11 in bijlage XII bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2020/1224, “Y” voor synthetische securitisaties zoals gerapporteerd in veld SESV11 in bijlage XIV bij die verordening, of “ABCP” voor ABCP-securitisaties; d) documentcode van de securitisatie; e) type onderliggende blootstelling van de securitisatie; f) afdeling van de onderliggende blootstelling van de securitisatie; g) afdeling van de template over het beleggersverslag van de securitisatie; h) afdeling van de template over voorwetenschap of belangrijke gebeurtenissen van de securitisatie; i) identificatiecode: i) unieke identificatiecode; ii) transactie-identificatiecode; iii) internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) iv) identificatiecode van de nieuwe of oorspronkelijke tranche/obligatie; v) identificatiecode van de nieuwe of oorspronkelijke onderliggende blootstelling; vi) identificatiecode van de nieuwe of oorspronkelijke debiteur; vii) identificatiecode voor juridische entiteiten van de initiator; viii) identificatiecode voor juridische entiteiten van de sponsor; ix) identificatiecode voor juridische entiteiten van de SSPE; x) identificatiecode voor juridische entiteiten van de oorspronkelijke kredietverstrekker; xi) identificatiecode voor juridische entiteiten van de CLO-beheerder; j) geografie: i) geografische regio; ii) toepasselijk recht; k) datum en tijd: i) tijdstempel van de inzending; ii) afsluitdatum van de gegevensinzending; iii) uitgiftedatum van de tranche/obligatie; iv) wettelijke vervaldatum van de tranche/obligatie; v) datum van initiëring van de onderliggende blootstelling; vi) vervaldatum van de onderliggende blootstelling; l) valuta: i) valuta van de tranche/obligatie; ii) munteenheid waarin de onderliggende blootstelling is uitgedrukt. 5. Securitisatieregisters stellen de volgende informatie beschikbaar met gebruikmaking van het XML-formaat: a) de in artikel 7, lid 1, onder a) en d) tot en met g), van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde informatie; b) de overeenkomstig de artikelen 2 en 4 van deze verordening door de securitisatieregisters verstrekte informatie, met uitzondering van de uit hoofde van artikel 4, lid 3, ontvangen schriftelijke bevestigingen. Artikel 7 Normen voor gegevensverzameling en toegang 1. Securitisatieregisters gebruiken elektronische ondertekenings- en gegevensversleutelingsprotocollen om gegevens van rapporterende entiteiten of andere securitisatieregisters te ontvangen en om gegevens aan de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten te verstrekken.  2. Voor de toepassing van lid 1 brengen securitisatieregisters een beveiligde machine-to-machine interface tot stand die zij onderhouden en ter beschikking stellen aan de rapporterende entiteiten en de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten. Die interface maakt gebruik van het SSH File Transfer Protocol. 3. Securitisatieregisters gebruiken gestandaardiseerde XML-berichten om via de in lid 2 bedoelde interface te communiceren en de in artikel 6, lid 5, van deze verordening bedoelde informatie ter beschikking te stellen aan de in artikel 17, lid 1, van Verordening (EU) 2017/2402 bedoelde entiteiten. Artikel 8 Bewaren van gegevens 1. Securitisatieregisters leggen het volgende vast: a) verificaties uit hoofde van deze verordening en andere door het securitisatieregister verrichte valideringen; b) de door het securitisatieregister ontvangen schriftelijke bevestigingen als bedoeld in artikel 4, lid 3; c) de door het securitisatieregister aan de rapporterende entiteit verstrekte resultaten uit hoofde van artikel 4, lid 6; d) eventuele uitleg die de rapporterende entiteit geeft over de reden waarom de ingediende informatie onvolledig of inconsistent is, of over de reden waarom er geen schriftelijke bevestiging is als bedoeld in artikel 4, lid 7; e) in een rapportagelogboek, de details van door de rapporterende entiteit ingediende correcties of annuleringen; f) alle andere krachtens deze verordening overgelegde of ingezonden informatie. 2. Alle gegevens worden tien jaar bewaard na de beëindiging van de securitisatie waarop zij betrekking hebben. 3. Het in lid 1, onder d), bedoelde rapportagelogboek omvat de unieke identificatiecode van de securitisatie, de documentcode, het tijdstempel van de betrokken inzending, het tijdstempel van de wijzigingen en een duidelijke beschrijving van de wijzigingen in de ingezonden informatie, inclusief de vorige en de nieuwe inhoud van die informatie. Artikel 9 Inwerkingtreding Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie. Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat. Gedaan te Brussel, 29 november 2019. Voor de Commissie De voorzitter Jean-Claude JUNCKER (1)  PB L 347 van 28. 12. 2017, blz. 35. (2)  Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (PB L 201 van 27. 7. 2012, blz. 1). (3)  Verordening (EU) nr.  L_2020289PL. 01033501. xml 3. 9. 2020    PL Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej L 289/335 ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) 2020/1229 z dnia 29 listopada 2019 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących standardów operacyjnych repozytorium sekurytyzacji w zakresie gromadzenia, agregowania, porównywania i udostępniania danych oraz weryfikacji ich kompletności i spójności (Tekst mający znaczenie dla EOG) KOMISJA EUROPEJSKA, uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej, uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 z dnia 12 grudnia 2017 r. w sprawie ustanowienia ogólnych ram dla sekurytyzacji oraz utworzenia szczególnych ram dla prostych, przejrzystych i standardowych sekurytyzacji, a także zmieniające dyrektywy 2009/65/WE, 2009/138/WE i 2011/61/UE oraz rozporządzenia (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 648/2012 (1), w szczególności jego art. 10 ust. 7 lit. a) oraz art. 17 ust. 2 lit. b), c) i d), a także mając na uwadze, co następuje: (1) Podmioty, o których mowa w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402, powinny być w stanie wykonywać swoje odpowiednie zadania, uprawnienia i obowiązki. Informacje udostępniane tym podmiotom przez repozytoria sekurytyzacji powinny zatem być wysokiej jakości i powinno być możliwe ich agregowanie i porównywanie między różnymi repozytoriami sekurytyzacji w terminowy, kompleksowy i uporządkowany sposób. Przed udostępnieniem tych informacji tym podmiotom repozytoria sekurytyzacji powinny zatem ocenić, czy informacje te są kompletne i spójne, oraz powinny udostępniać im sprawozdanie na koniec dnia i ogólny wskaźnik kompletności danych. (2) Procedury weryfikacji, czy informacje zgłaszane do repozytoriów sekurytyzacji przez jednostki inicjujące, jednostki sponsorujące lub jednostki specjalnego przeznaczenia do celów sekurytyzacji są kompletne i spójne, powinny uwzględniać różne rodzaje, cechy i praktyki sekurytyzacji. Należy zatem określić procedury weryfikacji, które obejmują porównywanie informacji zgłoszonych w odniesieniu do podobnych sekurytyzacji, takich jak sekurytyzacje tej samej jednostki inicjującej lub powiązanych jednostek inicjujących bądź sekurytyzacje z takim samym lub pokrewnym rodzajem ekspozycji bazowej, elementem strukturalnym lub elementem geograficznym. (3) Aby zapewnić jakość zgłaszanych informacji, procedury weryfikacji powinny mieć również zastosowanie do kompletności i spójności dokumentacji stanowiącej podstawę tych informacji. Zważywszy jednak na fakt, że weryfikacja kompletności i spójności tej dokumentacji jest stosunkowo trudna, repozytoria sekurytyzacji powinny zwracać się do jednostek przekazujących informacje o pisemne potwierdzenie kompletności i spójności udostępnionej przez nie dokumentacji bazowej dotyczącej sekurytyzacji. Istotne aktualizacje już przekazanej dokumentacji powinny być uznawane za nowy dokument dotyczący sekurytyzacji, który wymaga wystąpienia z wnioskiem o pisemne potwierdzenie. (4) Aby podmioty, o których mowa w art. 17 ust.  1 rozporządzenia (UE) 2017/2402, były w stanie wykonywać swoje odpowiednie zadania, uprawnienia i obowiązki, szczegółowe informacje na temat sekurytyzacji, do których podmioty te muszą mieć bezpośredni i natychmiastowy dostęp, powinny być porównywalne między repozytoriami sekurytyzacji w sposób spójny i zharmonizowany. Te szczegółowe informacje powinny być zatem udostępniane w formacie XML (Extensible Markup Language), gdyż jest on powszechnie stosowany w branży finansowej. (5) Należy zapewnić poufność każdego rodzaju danych wymienianych między repozytoriami sekurytyzacji oraz podmiotami, o których mowa w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402. Taka wymiana danych powinna zatem być realizowana za pośrednictwem bezpiecznego połączenia maszyna-maszyna przy użyciu protokołów szyfrowania danych. W celu zapewnienia minimalnych wspólnych standardów należy stosować protokół komunikacyjny SSH File Transfer Protocol. (6) Dane dotyczące aktualnych sekurytyzacyjnych ekspozycji bazowych, sprawozdań dla inwestorów, informacji wewnętrznych oraz informacji na temat znaczącego zdarzenia, a także wskaźniki jakości i aktualności tych danych, mają zasadnicze znaczenie dla bieżącego monitorowania istniejących i potencjalnych inwestycji w sekurytyzacje, jak również stabilności finansowej i ryzyka systemowego. Podmioty, o których mowa w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402, powinny mieć zatem dostęp do tych danych w sposób doraźny lub w z góry określonych przedziałach czasowych, proporcjonalnie do ich potrzeb w zakresie otrzymywania tych danych. (7) Sekurytyzacje są złożone i niejednorodne, a użytkownicy danych przechowywanych w repozytoriach sekurytyzacji są różnorodni. Kwestią o zasadniczym znaczeniu jest więc ułatwienie bezpośredniego i natychmiastowego dostępu do określonych zbiorów danych i informacji. Dostęp ten powinien obejmować dostęp do wszystkich bieżących i historycznych informacji na temat sekurytyzacji przechowywanych w danym repozytorium, a w przypadku gdy informacje te odnoszą się do danych – dostęp w formacie umożliwiającym odczyt maszynowy. W tym celu należy określić ramy dotyczące składania doraźnych wniosków, które można łączyć w celu uzyskania określonych informacji. Terminy, w których repozytoria sekurytyzacji powinny udostępniać dane podmiotom, o których mowa w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402, należy zharmonizować w celu ułatwienia wydajnego przetwarzania danych przez te podmioty i repozytoria sekurytyzacji. Jednocześnie należy zapewnić, by dane były uzyskiwane w terminach umożliwiających skuteczne wypełnianie obowiązków przez podmioty ubiegające się o te dane. (8) Podmioty, o których mowa w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402, wykorzystują dane przechowywane przez repozytoria sekurytyzacji, w tym do celów porównywania aktualnych sekurytyzacji z wcześniejszymi sekurytyzacjami. Należy w związku z tym ustanowić przepis, zgodnie z którym repozytoria powinny przechowywać dokumentację dotyczącą sekurytyzacji przez 10 lat po zakończeniu sekurytyzacji, zgodnie z art. 10 ust.  2 rozporządzenia (UE) 2017/2402 i art. 80 ust. 3 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 (2). (9) Przepisy niniejszego rozporządzenia są ze sobą ściśle powiązane, ponieważ odnoszą się do standardów i procedur dotyczących gromadzenia i przetwarzania informacji przechowywanych przez repozytoria sekurytyzacji oraz dostępu do tych informacji. Przepisy te należy zatem włączyć do jednego rozporządzenia. (10) Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt regulacyjnych standardów technicznych przedłożony Komisji przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA). (11) ESMA przeprowadził otwarte konsultacje publiczne na temat projektu regulacyjnych standardów technicznych, który stanowi podstawę niniejszego rozporządzenia, dokonał analizy możliwych kosztów i korzyści, które mogą się z nim wiązać, oraz zwrócił się o opinię do Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych powołanej zgodnie z art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 (3), PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE: Artykuł 1 Definicje Do celów niniejszego rozporządzenia stosuje się następujące definicje: a) „jednostka przekazująca informacje” oznacza jednostkę wyznaczoną zgodnie z art. 7 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2017/2402; b) „data graniczna dla wykorzystywanych danych” oznacza datę odniesienia dla informacji zgłaszanych zgodnie z rozporządzeniem delegowanym Komisji (UE) 2020/1224 (4). Artykuł 2 Sprawozdanie na koniec dnia 1. Repozytoria sekurytyzacji sporządzają codziennie jedno zagregowane sprawozdanie na koniec dnia dla wszystkich zgłoszonych im sekurytyzacji, z wyłączeniem wszelkich zgłoszonych sekurytyzacji, które zostały odrzucone zgodnie z art. 4 ust. 6. Sprawozdanie to opiera się na najbardziej aktualnych przekazanych informacjach, nie uwzględnia żadnych zgłoszonych sekurytyzacji, które zostały odrzucone zgodnie z art. 4 ust. 6, oraz zawiera co najmniej następujące informacje: a) niepowtarzalny identyfikator przypisany zgodnie z art.  11 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224; b) kody ISIN transz, obligacji lub pożyczek podporządkowanych w ramach sekurytyzacji, jeżeli są dostępne; c) sumę bieżących sald kwoty głównej wszystkich transz, obligacji lub pożyczek podporządkowanych sekurytyzacji, w EUR, obliczoną przy zastosowaniu kursów wymiany opublikowanych na stronie internetowej Europejskiego Banku Centralnego za poprzedni dzień roboczy; d) nazwę sekurytyzacji; e) określenie, czy sekurytyzacja jest sekurytyzacją ABCP lub sekurytyzacją inną niż ABCP; f) określenie, czy rodzajem struktury sekurytyzacji jest rodzaj „M” odpowiadający zarządowi powierniczemu zgodnie ze zgłoszeniem w polu SESS9 w załączniku XIV do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224 lub rodzaj „S” w przypadku wszystkich innych sekurytyzacji; g) określenie, czy metodą transferu ryzyka sekurytyzacji jest „T” w przypadku prawdziwej sprzedaży zgodnie ze zgłoszeniem w polu IVSS11 w załączniku XII do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224 lub „S” w przypadku sekurytyzacji syntetycznej zgodnie ze zgłoszeniem w polu SESV11 w załączniku XIV do tego rozporządzenia lub „ABCP” w przypadku sekurytyzacji ABCP; h) nazwę i identyfikator podmiotu prawnego („LEI”) jednostki inicjującej, jednostki sponsorującej i SSPE; i) ostatni dzień płatności odsetek w formacie daty zgodnym z ISO 8601; j) znacznik czasu, w formacie daty i czasu (UTC) zgodnym z ISO 8601, z dokładnością do pełnej sekundy, ostatniego zgłoszenia danych otrzymanego przez repozytorium sekurytyzacji lub, w przypadku gdy istnieje więcej zgłoszeń danych odnoszących się do tej samej daty granicznej dla wykorzystywanych danych, znaczniki czasu, w formacie daty i czasu (UTC) zgodnym z ISO 8601, najwcześniejszego i najpóźniejszego zgłoszenia danych spośród zgłoszeń z tą samą datą graniczną dla wykorzystywanych danych; k) data graniczna dla wykorzystywanych danych, w formacie daty zgodnym z ISO 8601, ostatniego zgłoszenia danych otrzymanego przez repozytorium sekurytyzacji; l) liczbę zgłoszeń danych otrzymanych przez repozytorium sekurytyzacji, które odnoszą się do tej samej daty granicznej dla wykorzystywanych danych określonej w lit. k); m) wskaźnik kompletności danych, o którym mowa w art. 3, dla ostatniego zgłoszenia danych otrzymanego przez repozytorium sekurytyzacji; n) w odniesieniu do sekurytyzacji innych niż ABCP – państwo siedziby jednostki inicjującej lub pierwotnego kredytodawcy; o) w odniesieniu do sekurytyzacji ABCP – państwo siedziby jednostki sponsorującej; p) państwo, w którym zlokalizowana jest większość ekspozycji bazowych, pod względem bieżącego salda kwoty głównej ekspozycji bazowych; q) przeważający rodzaj ekspozycji bazowych w ramach sekurytyzacji, pod względem bieżącego salda kwoty głównej. r) Do celów lit.  n), w przypadku gdy ekspozycje bazowe sekurytyzacji stanowią połączenie ekspozycji wielu jednostek inicjujących lub pierwotnych kredytodawców, państwem siedziby jednostki inicjującej lub pierwotnego kredytodawcy jest państwo jednostki inicjującej lub pierwotnego kredytodawcy, której(-go) kwota ekspozycji w ramach sekurytyzacji jest największa, pod względem bieżącego salda kwoty głównej. 2. Sprawozdanie na koniec dnia repozytoria sekurytyzacji udostępniają w formacie XML. 3. Znaczniki czasu, o których mowa w niniejszym artykule, nie mogą różnić się o więcej niż jedną sekundę od uniwersalnego czasu koordynowanego (UTC) ustalonego i utrzymywanego przez jedno z centrów czasowych wymienionych w najnowszym rocznym sprawozdaniu dotyczącym oznaczania czasu (Annual Report on Time Activities) opublikowanym przez Bureau International des Poids et Mesures (Międzynarodowe Biuro Miar). Artykuł 3 Określanie wskaźnika kompletności danych 4. Repozytoria sekurytyzacji określają wskaźnik kompletności danych w odniesieniu do każdego zgłoszenia danych, stosując macierz przedstawioną w tabeli 1 w załączniku oraz następujące dane wejściowe: gdzie: określa łączną liczbę pól w zgłoszeniu danych zawierających odpowiednie wartości opcji „brak danych” („ND”), które zostały zgłoszone zgodnie z art. 9 ust. 3 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224; N określa łączną liczbę pól w zgłoszeniu danych, w których dopuszcza się zgłoszenie dowolnych wartości opcji „brak danych” („ND1” do „ND4”) zgodnie z art. 9 ust. 3 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224. Do celów określania wskaźnika kompletności danych pola wypełnione z zastosowaniem formatu „ND4-RRRR-MM-DD” uznaje się za pola wypełnione z zastosowaniem wartości „ND4”. Artykuł 4 Weryfikacja kompletności i spójności informacji 1. Repozytoria sekurytyzacji weryfikują kompletność i spójność zgłaszanych im informacji, sprawdzając, co następuje: a) nazwę jednostki przekazującej informacje zgłoszoną w polu IVSS4 w załączniku XII lub w polu IVAS3 w załączniku XIII do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224; b) poprawność kodu pozycji dla zgłoszenia, podanego w tabeli 3 w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224. 2. W odniesieniu do informacji, o których mowa w art. 7 ust. 1 lit.  a), e), f) i g) rozporządzenia (UE) 2017/2402, repozytoria sekurytyzacji sprawdzają również kompletność i spójność informacji przez: a) sprawdzenie, czy zgłoszone informacje są zgodne ze strukturą i formatem szablonów określonych w załącznikach II–XV do rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2020/1225 (5); b) porównanie zgłoszonych informacji: (i) między różnymi polami dla tej samej daty granicznej dla wykorzystywanych danych oraz tej samej pozycji dotyczącej ekspozycji bazowej, sprawozdania dla inwestorów, informacji wewnętrznych lub informacji na temat znaczącego zdarzenia; (ii) między różnymi pozycjami dotyczącymi ekspozycji bazowych, sprawozdania dla inwestorów, informacji wewnętrznych lub informacji na temat znaczącego zdarzenia dla tego samego pola i tej samej daty granicznej dla wykorzystywanych danych; (iii) między tymi samymi pozycjami dotyczącymi ekspozycji bazowych, sprawozdania dla inwestorów, informacji wewnętrznych lub informacji na temat znaczącego zdarzenia dla tego samego pola i różnych dat granicznych dla wykorzystywanych danych; (iv) między podobnymi sekurytyzacjami; c) sprawdzenie, czy data graniczna dla wykorzystywanych danych w odniesieniu do zgłoszonych informacji oraz znacznik czasu zgłoszenia są zgodne z art. 10 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224; d) sprawdzenie, czy opcje „brak danych” określone w art. 9 ust. 3 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224 są wykorzystywane wyłącznie w dozwolonych przypadkach i nie sprawiają, że zgłoszenie danych jest niedostatecznie reprezentatywne dla ekspozycji bazowych w danej sekurytyzacji. W przypadku sekurytyzacji ABCP odesłania do ekspozycji bazowych w niniejszym ustępie należy rozumieć jako odesłania do rodzajów ekspozycji bazowych. 3. Repozytoria sekurytyzacji weryfikują kompletność i spójność dokumentacji udostępnionej im na podstawie art. 7 ust. 1 lit. b) rozporządzenia (UE) 2017/2402, zwracając się do jednostek przekazujących informacje o pisemne potwierdzenie, że: a) wszystkie pozycje, o których mowa w tabeli 3 w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224 i które należy przekazać na podstawie art. 7 ust. 1 lit. b) rozporządzenia (UE) 2017/2402, zostały przekazane repozytorium sekurytyzacji; b) dokumentacja jest spójna z faktycznymi ustaleniami i cechami dotyczącymi danej sekurytyzacji. 4. O pisemne potwierdzenie, o którym mowa w ust. 3, występuje się w następujących terminach: a) pięciu dni roboczych od pierwszej emisji papierów wartościowych w ramach sekurytyzacji lub – w przypadku sekurytyzacji ABCP – pięciu dni roboczych od pierwszej emisji papierów wartościowych w ramach programu ABCP; b) co dwanaście miesięcy od dat wystąpienia o potwierdzenie, o których mowa w lit. a); c) pięciu dni roboczych od udostępnienia nowego dokumentu na podstawie art. 7 ust. 1 lit. b) rozporządzenia (UE) 2017/2402.  Repozytorium sekurytyzacji, które nie otrzymało pisemnego potwierdzenia w terminie 14 dni od dnia dowolnego wystąpienia o potwierdzenie, o którym mowa w akapicie pierwszym, zwraca się do jednostki przekazującej informacje o przekazanie mu pisemnego potwierdzenia w terminie 14 dni. 5. Repozytoria sekurytyzacji sprawdzają, czy zgłoszenie STS, o którym mowa w art. 7 ust. 1 lit. d) rozporządzenia (UE) 2017/2402, udostępnione danemu repozytorium sekurytyzacji jest zgodne ze strukturą i formatem szablonów określonych w załącznikach do rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2020/1227 (6). 6. Repozytorium sekurytyzacji odrzuca zgłoszenie informacji, które jest niekompletne lub niespójne zgodnie z ust. 1, 2 i 5, z wyjątkiem ust. 2 lit. b) ppkt (iii) i (iv). Repozytorium sekurytyzacji przypisuje zgłoszenia odrzucone na podstawie niniejszego ustępu do jednej z kategorii odrzucenia określonych w tabeli 2 w załączniku. 7. Repozytorium sekurytyzacji powiadamia bez zbędnej zwłoki podmioty, o których mowa w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402, o tym, że: a) przedłożone informacje są niekompletne lub niespójne zgodnie z ust. 2 lit. b) ppkt (iii) i (iv); b) repozytorium sekurytyzacji nie otrzymało pisemnego potwierdzenia, o którym mowa w ust. 3. 8. W ciągu godziny od otrzymania informacji, o których mowa w art. 7 rozporządzenia (UE) 2017/2402, repozytoria sekurytyzacji przekazują jednostkom przekazującym informacje szczegółowe informacje zwrotne na temat wyników weryfikacji dokonanych na podstawie ust. 1, 2, 3 i 5, w tym o wszelkich kategoriach odrzucenia przypisanych zgodnie z ust. 6. Te informacje zwrotne muszą również obejmować co najmniej następujące elementy: a) niepowtarzalny identyfikator sekurytyzacji przypisany zgodnie z art. 11 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224; b) kod(y) pozycji, o którym(-ych) mowa w tabeli 3 w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224; c) znacznik czasu zgłoszenia, w formacie daty i czasu (UTC) zgodnym z ISO 8601, z dokładnością do pełnej sekundy, przekazanych informacji. 9. Do godziny 19. 00. 00 (UTC) w każdy poniedziałek repozytoria sekurytyzacji sporządzają sprawozdanie na temat wszystkich informacji odrzuconych przez nie od godziny 19. 00. 00 (UTC) w poprzedni poniedziałek. Sprawozdanie to zawiera co najmniej następujące pozycje: a) niepowtarzalny identyfikator sekurytyzacji przypisany zgodnie z art.  11 rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224; b) nazwę sekurytyzacji; c) kody ISIN transz lub obligacji lub pożyczek podporządkowanych sekurytyzacji, jeżeli są dostępne; d) nazwę i kod LEI jednostki inicjującej, jednostki sponsorującej i SSPE; e) znacznik czasu, w formacie daty i czasu (UTC) zgodnym z ISO 8601, z dokładnością do pełnej sekundy, przekazanych informacji; f) kod pozycji dla zgłoszenia, o którym to kodzie mowa w tabeli 3 w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224; g) kategorię odrzucenia, o której mowa w tabeli 2 w załączniku do niniejszego rozporządzenia, oraz konkretne okoliczności prowadzące do przypisania tej kategorii odrzucenia; h) wszelkie wyjaśnienia przedstawione przez jednostkę przekazującą informacje przed godziną 17. 00. 00 (UTC) w poniedziałek będący dniem publikacji sprawozdania i dotyczące tego, dlaczego przekazane informacje są niekompletne lub niespójne lub dlaczego nie przekazano pisemnego potwierdzenia, o którym mowa w ust. 3. Artykuł 5 Szczegółowe informacje, do których należy zapewnić dostęp Szczegółowe informacje, o których mowa w art. 17 ust. 2 lit. c) rozporządzenia (UE) 2017/2402, obejmują: a) wszystkie informacje otrzymane zgodnie z rozporządzeniem (UE) 2017/2402 przez repozytorium sekurytyzacji od jednostek przekazujących informacje; b) sprawozdanie na koniec dnia, o którym mowa w art. 2, wskaźnik kompletności danych, o którym mowa w art. 3, oraz wszelkie informacje wynikające z weryfikacji dokonanych na podstawie art. 4 niniejszego rozporządzenia; c) wszystkie wzory oraz metody obliczeń i agregacji wykorzystane do wygenerowania informacji, o których mowa w lit. a) i b). Artykuł 6 Warunki dostępu do szczegółowych informacji 1. Dostępu do informacji, o których mowa w art. 5, udziela się na wniosek. Wniosek o udzielenie dostępu zawiera następujące informacje: a) nazwa podmiotu występującego z wnioskiem; b) dane osoby wyznaczonej do kontaktów w podmiocie występującym z wnioskiem o dostęp; c) rodzaj podmiotu występującego z wnioskiem o dostęp, zgodnie z art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402; d) imiona i nazwiska osób w podmiocie występującym z wnioskiem, które będą miały dostęp do przedmiotowych informacji; e) dane uwierzytelniające na potrzeby bezpiecznego połączenia za pomocą protokołu komunikacyjnego SSH File Transfer Protocol, zgodnie z wymogami art. 7 ust. 2; f) określenie, czy wniosek jest wnioskiem doraźnym lub też wnioskiem o udostępnienie informacji w z góry określonych przedziałach czasowych; g) wskazanie informacji, których dotyczy wniosek o dostęp, w oparciu o dowolne połączenie kryteriów, o których mowa w ust. 4; h) wszelkie inne informacje techniczne istotne dla dostępu podmiotu występującego z wnioskiem. 2. Do celów ust.  1 repozytoria sekurytyzacji: a) wyznaczają osobę lub osoby odpowiedzialne za utrzymywanie kontaktów z podmiotami, o których mowa w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402; b) publikują na swojej stronie internetowej warunki dostępu do informacji oraz instrukcje dotyczące składania wniosku o dostęp do tych informacji; c) zapewniają dostęp wyłącznie do informacji określonych we wniosku o udzielenie dostępu; d) tak szybko jak to możliwe, a najpóźniej trzydziestego dnia po otrzymaniu wniosku o ustanowienie dostępu do tych informacji, wprowadzają rozwiązania techniczne niezbędne do umożliwienia podmiotom, o których mowa w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402, składania wniosków o dostęp do tych informacji. 3. Dostępu do informacji, o których mowa w art. 5, udziela się w następujących terminach: a) najpóźniej o godzinie 19. 00. 00 (UTC) w dniu, do którego odnosi się wniosek, w przypadku wniosku doraźnego lub wniosku o udostępnienie informacji w z góry określonych przedziałach czasowych, odnoszącego się do sprawozdania na koniec dnia, o którym mowa w art. 2; b) najpóźniej o godzinie 12. 00. 00 (UTC) pierwszego dnia następującego po dniu otrzymania wniosku o udzielenie dostępu, w przypadku gdy informacje dotyczą sekurytyzacji, która albo nie została jeszcze wyceniona, albo nie osiągnęła jeszcze terminu zapadalności lub której termin zapadalności upłynął mniej niż rok od daty złożenia wniosku o udzielenie dostępu; c) najpóźniej trzeciego dnia roboczego następującego po dniu otrzymania wniosku o udzielenie dostępu, w przypadku gdy informacje dotyczą sekurytyzacji, której termin zapadalności upłynął ponad rok od daty złożenia wniosku o udzielenie dostępu; d) najpóźniej trzeciego dnia roboczego następującego po dniu otrzymania wniosku o udzielenie dostępu, w przypadku gdy informacje dotyczą wielu sekurytyzacji, w przypadku których zastosowanie ma zarówno lit. b), jak i c). 4. Repozytoria sekurytyzacji udzielają podmiotom, o których mowa w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402, dostępu do informacji, o których mowa w art.  5, na podstawie dowolnego połączenia następujących kryteriów: a) rodzaj sekurytyzacji: inna niż ABCP lub ABCP; b) rodzaj struktury sekurytyzacji: „M” w przypadku zarządu powierniczego zgodnie ze zgłoszeniem w polu SESS9 w załączniku XIV do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224 albo „S” w przypadku wszystkich innych sekurytyzacji; c) metoda transferu ryzyka sekurytyzacji: „T” w przypadku prawdziwej sprzedaży zgodnie ze zgłoszeniem w polu IVSS11 w załączniku XII do rozporządzenia delegowanego (UE) 2020/1224 lub „S” w przypadku sekurytyzacji syntetycznej zgodnie ze zgłoszeniem w polu SESV11 w załączniku XIV do tego rozporządzenia lub „ABCP” w przypadku sekurytyzacji ABCP; d) kod pozycji sekurytyzacyjnej; e) rodzaj sekurytyzacyjnej ekspozycji bazowej; f) sekcja szablonu sekurytyzacyjnej ekspozycji bazowej; g) sekcja szablonu sprawozdania dla inwestorów; h) sekcja szablonu informacji wewnętrznych oraz informacji na temat znaczącego zdarzenia; i) identyfikator: (i) niepowtarzalny identyfikator: (ii) identyfikator transakcji; (iii) międzynarodowy kod identyfikujący papier wartościowy; (iv) identyfikator nowej lub pierwotnej transzy lub obligacji; (v) identyfikator nowej lub pierwotnej ekspozycji bazowej; (vi) identyfikator nowego lub pierwotnego dłużnika; (vii) identyfikator podmiotu prawnego (LEI) jednostki inicjującej; (viii) identyfikator podmiotu prawnego (LEI) jednostki sponsorującej; (ix) identyfikator podmiotu prawnego (LEI) SSPE; (x) identyfikator podmiotu prawnego (LEI) pierwotnego kredytodawcy; (xi) identyfikator podmiotu prawnego (LEI) podmiotu zarządzającego instrumentem typu CLO; j) elementy geograficzne: (i) region geograficzny; (ii) prawo właściwe; k) data i godzina: (i) znacznik czasu zgłoszenia; (ii) data graniczna dla wykorzystywanych danych; (iii) data emisji transzy lub obligacji; (iv) prawny termin zapadalności transzy lub obligacji; (v) data powstania ekspozycji bazowej; (vi) data zapadalności ekspozycji bazowej; l) waluta: (i) waluta transzy lub obligacji; (ii) określenie waluty ekspozycji bazowej. 5. Repozytoria sekurytyzacji udostępniają następujące informacje w formacie XML: a) informacje, o których mowa w art. 7 ust. 1 lit. a) i lit. d)–g) rozporządzenia (UE) 2017/2402; b) informacje sporządzone przez repozytoria sekurytyzacji zgodnie z art. 2 i 4 niniejszego rozporządzenia, z wyjątkiem pisemnych potwierdzeń otrzymanych na podstawie art. 4 ust. 3. Artykuł 7 Standardy gromadzenia i udostępniania danych 1. Repozytoria sekurytyzacji stosują podpis elektroniczny oraz protokoły szyfrowania danych do celów otrzymywania danych od jednostek przekazujących informacje lub innych repozytoriów sekurytyzacji oraz do celów przesyłania danych podmiotom, o których mowa w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402. 2. Do celów ust. 1 repozytoria sekurytyzacji ustanawiają i utrzymują bezpieczny interfejs maszyna-maszyna oraz udostępniają ten interfejs jednostkom przekazującym informacje oraz podmiotom, o których mowa w art. 17 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2017/2402. Interfejs ten wykorzystuje protokół komunikacyjny SSH File Transfer Protocol. 3. 