Doivent être titulaires d'une carte professionnelle, délivrée par l'AMF ou le prestataire de services d'investissement en application des articles 313-38 et 313-45, les personnes concernées suivantes :
 1° Au sein d'un prestataire de services d'investissement autre qu'une société de gestion de portefeuille :
 a) Le négociateur d'instruments financiers ;
 b) Le compensateur d'instruments financiers ;
 c) Le responsable de la conformité pour les services d'investissement ;
 d) L'analyste financier ;
 2° Au sein d'une société de gestion de portefeuille : le responsable de la conformité et du contrôle interne.