Deze (1) bepaalde pensioenadviseurs, (2) nationaal erkende statistische ratingorganisaties, (3) bepaalde adviseurs die zijn aangesloten bij bij bij de SEC geregistreerde beleggingsadviseurs en (4) nieuw opgerichte adviseurs die redelijk verwachten binnen 120 dagen in aanmerking te komen voor de SEC-registratie.
Pensioenadviseurs zijn een groep die binnen 4 maanden in aanmerking kan komen voor registratie bij de SEC.