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Qui a acheté un grand nombre d'actions ?
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Les formulaires SEC sont requis lors de la déclaration d'activité d'initié. Un initié est défini par la SEC comme une personne ou une entité qui (i) détient en propriété véritable 10 % ou plus des actions en circulation de la société, (ii) est un dirigeant ou un administrateur de la société, ou (iii), dans le cas de délit d'initié, le fait sur la base de connaissances qui ne sont pas accessibles au public à ce moment-là. Dans tous les cas, la personne ou l'entité qui négocie les actions est tenue de remplir certains formulaires. Le formulaire 3 est déposé lorsqu'une personne passe pour la première fois au statut d'initié (en devenant dirigeant, administrateur ou bénéficiaire effectif d'un certain pourcentage d'actions). Le formulaire 4 est déposé lorsqu'un initié existant négocie des actions sous le symbole de la société. Le formulaire 5 est déposé lorsque certaines opérations d'initiés de faible valeur sont déclarées plus tard que d'habitude. * Plus d'informations peuvent être trouvées sur le site Web de la SEC. Une autre possibilité est qu'un grand nombre d'options ou de produits dérivés aient été exercés par un dirigeant, un administrateur ou une institution prêteuse. Dans le cas de dirigeants ou d'administrateurs, cela devrait être déclaré avec un formulaire SEC 4. Pour une institution exerçant des mandats obtenus à la suite d'un accord de prêt, le formulaire 3 ou 4 devrait être déposé. En plus des possibilités ci-dessus, le nom d'utilisateur de passage a également souligné un scénario très probable dans sa réponse.