The presence of persons with an outstanding or unexpunged conviction in the prescribed manner, as part of the owners of significant holding in the authorised (joint-stock) capital or as part of the chairmen and members of the supervisory and executive bodies, as well as the impossibility of confirming the sources of origin of funds at the expense of which the authorised (joint-stock) capital was formed, shall be the ground for refusal to include the applicant in the relevant state register of financial institutions and/or refusal to issue licences to the applicant to carry out activities on provision of financial services.
Присутність осіб, які мають не погашену або не зняту в установленому порядку судимість, у складі власників істотної участі у статутному (складеному) капіталі або у складі голів та членів наглядового та виконавчого органів, а також неможливість підтвердження джерел походження коштів, за рахунок яких сформовано статутний (складений) капітал, є підставами для відмови у включенні заявника до відповідного державного реєстру фінансових установ та/або відмови у видачі заявнику ліцензій для здійснення діяльності з надання фінансових послуг.