Директивата изисква от тях да са получили разрешение или да са регистрирани, да спазват оперативните или организационните изисквания и да спазват правилата за поведение и прозрачност. Така върху тях ще се упражнява надзор и ще им бъдат налагани санкции от страна на компетентните органи на държавите-членки и на ЕОЦКП.
La direttiva impone loro l'autorizzazione o registrazione, il rispetto di requisiti operativi e organizzativi, e l'osservanza di regole di condotta e di trasparenza, assoggettandoli ai poteri di sorveglianza e sanzionatori esercitati dalle autorità competenti degli Stati membri e dell'ESMA.