 Субекти подлежащи на надзор, надзорния орган трябва да приоритизира и да планира дейността по надзора. Решението за предприемане на надзор и типа надзор се ръководи от принципа на риска. В този смисъл моделът за надзор върху посредниците предвижда провеждане