09/vol. 2 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 53 32001L0097 L 34476 JURNALUL OFICIAL AL COMUNITĂȚILOR EUROPENE 28.12.2001 DIRECTIVA 2001/97/CE A PARLAMENTULUI EUROPEAN ȘI A CONSILIULUI din 4 decembrie 2001 de modificare a Directivei 91/308/CEE a Consiliului pentru prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor PARLAMENTUL EUROPEAN ȘI CONSILIUL UNIUNII EUROPENE, având în vedere Tratatul de instituire a Comunității Europene, în special articolul 47 alineatul (2), prima și a treia teză și articolul 95, având în vedere propunerea Comisiei (1), având în vedere avizul Comitetului Economic și Social (?), hotărând în conformitate cu procedura prevăzută în articolul 251 din Tratat (?), având în vedere proiectul comun aprobat de Comi- tetul de conciliere la 18 septembrie 2001, întrucât: (1) Este oportun ca Directiva 91/308/CEE (*), denumită în continuare „directiva”, unul dintre principalele instrumen- tele internaționale de combatere a spălării banilor, să fie actualizată în conformitate cu concluziile Comisiei și cu solicitările exprimate de Parlamentul European și de statele membre. Astfel, directiva nu ar trebui să reflecte doar cele mai bune practici internaționale în materie ci, de aseme- nea, ar trebui să stabilească în continuare un standard înalt de protecție a sectorului financiar și a altor activități vulnerabile  împotriva  efectelor dăunătoare  ale criminalității. (2) Acordul General pentru Schimbul de Servicii (GATS) per- mite membrilor să adopte măsurile necesare de protecție a moralei publice și măsuri prudențiale, inclusiv pentru a asi- gura stabilitatea și integritatea sistemului financiar. Aceste măsuri nu trebuie să impună restricții care să depășească ceea ce este necesar pentru realizarea acestor obiective. (3) Directiva nu stabilește clar autoritățile statului membru care ar trebui să primească rapoarte privind tranzacții sus- pecte de la sucursalele instituțiilor de credit și financiare cu sediul într-un alt stat membru, nici autoritățile statului membru care au responsabilitatea de a asigura respectarea directivei de către sucursalele respective. Autorităţile () JO C177£, 27.6.2000, p. 14. () Jo C75,15.3.2000,p. 22. (3) Avizul Parlamentului European din 5 iulie 2000 (O C 121, 24.4.2001, p. 133), Poziţia comună a Consiliului din 30 noiembrie 2000 (J0 C 36, 2.2.2001, p. 24) și Decizia Parlamentului European din 5 aprilie 2001 (nepublicată încă în Jurnalul Oficial). Decizia Parlamentului European din 13 noiembrie 2001 şi Decizia Consiliu- lui din 19 noiembrie 2001. () JOL166,28.6.1991, p. 77. statelor membre în care se află sucursala ar trebui să pri- mească aceste rapoarte și să își exercite responsabilitățile menționate. Această împărțire a responsabilităților ar trebui să fie sta- bilită clar în cadrul directivei, printr-o modificare a defini- ției „instituției de creditare” și a „instituției financiare”. (5)  Parlamentul European şi-a exprimat îngrijorarea privind faptul că activitățile caselor de schimb valutar („birouri de schimb”) și ale societăților de transfer de bani sunt vulnerabile față de spălarea banilor. Aceste activități ar tre- bui reglementate de prezenta directivă. Pentru a elimina orice îndoială în această privință, directiva ar trebui să con- firme clar includerea acestor activități. (6) Pentru a asigura o acoperire cât mai completă a sectorului financiar este necesară precizarea explicită a faptului că directiva se aplică și activităților firmelor de investiții defi- nite în Directiva 93/22/CEE a Consiliului din 10 mai 1993 privind serviciile de investiții în domeniul valorilor mobiliare (5). (7) Directiva nu obligă statele membre decât la combaterea spălării profiturilor obţinute din traficul de droguri. În ulti- mii ani s-a manifestat tendința de a defini într-un sens mai amplu spălarea banilor pe baza unei plaje mai largi de delicte principale sau secundare, reflectată, de exemplu, de revizuirea din 1996 a celor 40 de recomandări ale Grupului de acţiune financiară internațională (GAFI), principalul organism internațional de combatere a spălării banilor. (8) Lărgirea gamei de delicte principale facilitează raportarea tranzacțiilor suspecte și cooperarea internațională în mate- rie. În consecinţă, directiva ar trebui actualizată în acest sens. (9)  În Acţiunea comună 98/699/JAI din 3 decembrie 1998 adoptată de Consiliu privind spălarea banilor, identificarea, urmărirea, înghețarea, sechestrarea și confiscarea instru- mentelor și profiturilor din delicte (*), statele membre au convenit ca toate delictele grave, așa cum sunt definite în acțiunea comună, să devină delict principal în scopul incriminării spălării de bani. (10) Suprimarea crimei organizate, în special, este strâns legată de măsurile de combatere a spălării banilor. Prin urmare, lista delictelor principale ar trebui adaptată în consecință. () JOL141,11.6.1993, p. 27, astfel cum a fost modificată ultima dată prin Directiva 97/9/CE a Parlamentului European și a Consiliului JOL 84, 26.3.1997, p. 22). (* JOL333,9.12.1998, p. 1.