06/vol. 10 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 135 32006L0073 L 241/26 JURNALUL OFICIAL AL UNIUNII EUROPENE 2.9.2006 DIRECTIVA 2006/73/CE A COMISIEI din 10 august 2006 de punere în aplicare a Directivei 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului privind cerințele organizatorice și condițiile de funcționare ale întreprinderilor de investiții și termenii definiți în sensul directivei menționate (Text cu relevanță pentru SEE) COMISIA COMUNITĂȚILOR EUROPENE, având în vedere Tratatul de instituire a Comunității Europene, având în vedere Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind piețele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE și 93/6/CEE ale Consiliului și a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului Euro- pean și a Consiliului și de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului (!), în special articolul 4 alineatul (2), articolul 13 ali- neatul (10), articolul 18 alineatul (3), articolul 19 alineatul (10), articolul 21 alineatul (6), articolul 22 alineatul (3) și articolul 24 alineatul (5), întrucât: (1) Directiva 2004/39/CE stabilește cadrul pentru un regim de reglementare a piețelor financiare în Comunitate, reglementând, printre alte aspecte, condițiile de funcțio- nare aferente furnizării de servicii de investiții și, după caz, de servicii auxiliare și de activități de investiții de către întreprinderile de investiții; cerințele organizatorice pentru întreprinderile de investiții care asigură serviciile și activitățile respective și pentru piețele reglementate; cerințele de raportare privind tranzacțiile cu instrumente financiare și cerințele privind transparența tranzacțiilor cu acţiuni admise la tranzacționare pe o piață reglementată. Normele de punere în aplicare a regimului care reglemen- tează cerințele de organizare a întreprinderilor de investiții care furnizează cu titlu profesional servicii de investiții și, după caz, servicii auxiliare și activități de investiții, precum și cerințele de organizare a piețelor reglementate ar trebui să fie compatibile cu obiectivul Directivei 2004/39/CE. Normele respective ar trebui să fie astfel concepute încât să asigure un nivel ridicat de integritate, competență și soliditate în rândul întreprinderilor de investiții și al enti- tăților active pe piețe reglementate sau MTF și să poată fi aplicate în mod uniform. Pentru întreprinderile de investiții care furnizează serviciile sau activitățile respective, este necesar să se stabilească cerințe și proceduri concrete de organizare. În special, ar trebui să se stabilească proceduri stricte cu privire la pro- bleme cum ar fi verificarea conformității, gestionarea ris- curilor, tratarea reclamațiilor, tranzacții personale, externalizarea și identificarea, gestionarea și divulgarea conflictelor de interese. Cerințele de organizare și condițiile de autorizare a între- prinderilor de investiții ar trebui stabilite sub forma unui set de norme care asigură aplicarea uniformă a dispoziții- lor pertinente ale Directivei 2004/39/CE. Acest lucru () JOL145, 30.4.2004, p. 1. Directivă astfel cum a fost modificată prin Directiva 2006/31/CE O L 114, 27.4.20056, p. 60). este necesar pentru a garanta că întreprinderile de investiții au acces egal și în condiții echivalente pe toate piețele din Comunitate și pentru a climina barierele legate de proceduri de autorizare care obstrucţionează activitățile transfrontaliere în domeniul serviciilor de investiții. Normele de punere în aplicare a regimului care reglemen- tează condițiile de funcţionare privind furnizarea serviciilor de investiții și a serviciilor auxiliare, precum și a activități- lor de investiții ar trebui să reflecte obiectivul care stă la baza regimului respectiv. În consecință, normele ar trebui să fie astfel concepute încât să asigure un nivel ridicat de protecție a investitorilor care să fie aplicat în mod uniform prin introducerea unor standarde și cerințe clare care să reglementeze relația dintre o întreprindere de investiții și clientul acesteia. Pe de altă parte, în ceea ce privește protecția investitorilor, în special furnizarea de informații pentru investitori sau solicitarea de informații de la investitori, ar trebui să se țină seama de natura profesio- nală sau obișnuită a clientului sau a potențialului client. Este necesară forma unei directive pentru ca dispozițiile de punere în aplicare să poată fi adaptate caracteristicilor unei piețe specifice și sistemului juridic din fiecare stat membru. Pentru a asigura aplicarea uniformă a diferitelor dispoziții ale Directivei 2004/39|CE, este necesar să se stabilească un cadru armonizat de cerințe de organizare şi condiții de funcţionare ale întreprinderilor de investiții. În consecinţă, statele membre și autoritățile competente nu ar trebui să adauge norme obligatorii suplimentare atunci când transpun și aplică normele prevăzute de prezenta directivă, cu excepția cazului în care prezenta directivă conține dis- poziții exprese în acest sens. Cu toate acestea, în situații excepționale, statele membre ar trebui să poată solicita întreprinderilor de investiții cerințe suplimentare pe lângă cele prevăzute de normele de aplicare. Cu toate acestea, astfel de intervenții ar trebui să se limiteze la cazurile în care legislația comunitară nu a abordat în mod corespunzător riscurile specifice privind protecția investitorilor sau integritatea pieţei, inclusiv ris- curile legate de stabilitatea sistemului financiar și ar trebui să fie strict proporţionale. Eventualele cerințe suplimentare menținute sau impuse de statele membre în conformitate cu prezenta directivă nu ar