L 274|32 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 9.10.2012 DECIZIA DE PUNERE ÎN APLICARE A COMISIEI din 5 octombrie 2012 privind recunoaşterea cadrului juridic și de supraveghere al Statelor Unite ale Americii ca fiind echivalent cu cerințele Regulamentului (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului privind agențiile de rating de credit (Text cu relevanță pentru SEE) (2012/628JUE) COMISIA EUROPEANĂ, având în vedere Tratatul privind funcţionarea Uniunii Europene, având în vedere Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 al Parla- mentului European şi al Consiliului din 16 septembrie 2009 privind agențiile de rating de credit (!), în special articolul 5 alineatul (6), întrucât: (1) În data de 12 iunie 2009, Comisia a acordat un mandat Comitetului autorităților europene de reglementare a piețelor valorilor mobiliare (CESR), ale cărui sarcini au fost asumate de Autoritatea europeană pentru valori mobiliare şși piețe (AEVMP), înființată la 1 ianuarie 2011 în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe) (), solicitând avizul acestuia în legătură cu evaluarea tehnică a cadrului juridic și de supraveghere din Statele Unite ale Americii aplicabil agențiilor de rating de credit. (2) În primul său aviz, emis la 21 mai 2010, CESR a evidențiat două domenii (calitatea metodologiilor și a ratingurilor şi publicarea ratingurilor) în care existau în continuare diferențe semnificative între cadrul din Statele Unite ale Americii (SUA) şi cel al Uniunii. Ulterior, după intrarea în vigoare a Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act la data de 21 iulie 2010, AEVMP și-a actualizat avizul tehnic furnizat Comisiei, motivând că, în prezent, cadrul juridic și de supraveghere al SUA aplicabil agențiilor de rating de credit poate fi considerat echivalent cu  Regulamentul (CE) nr. 1060/2009. (3) În temeiul articolului 5 alineatul (6) paragraful al doilea din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, trebuie verificată () JO L 302, 17.11.2009, p. 1 JOL 331, 15.12.2010, p. 84. îndeplinirea a trei condiții pentru ca un cadru juridic şi de supraveghere al unei țări terțe să poată fi considerat echivalent cu Regulamentul (CE) nr. 1060/2009. Conform primei condiții, agențiile de rating de credit din țara terță trebuie să facă obiectul autorizării sau înregis- trării și să fie supuse în permanență unei supravegheri şi unor controale eficace. Cadrul juridic și de supraveghere din SUA aplicabil agențiilor de rating de credit este format din Credit Rating Agency Reform Act din 2006 (denumit în continuare „Rating Agency Act”), care urmăreşte să îmbunătățească calitatea ratingurilor pentru a proteja investitorii și interesul public, prin promovarea responsabilității, a transparenței și a concurenței în sectorul ratingurilor de credit şi din secțiunea 15E (?), secțiunea 17 (*) şi secțiunea 21Bf(a) (5) din Securities Exchange Act (denumit în continuare „Exchange Act”). Dispozițiile operative din Rating Agency Act au devenit aplicabile după adoptarea de către SEC, în iunie 2007, a unei serii de reguli de imple- mentare a unui program de înregistrare și de monito- rizare a agențiilor de rating de credit înregistrate ca orga- nizații de rating statistic recunoscute la nivel național (NRSRO). Pentru ca ratingurile lor să poată fi utilizate în scop de reglementare, agențiile de rating de credit trebuie să se înregistreze la SEC, care le va supraveghea ulterior în permanență. SEC este învestită cu o gamă largă de competențe de supraveghere, care îi permit să verifice dacă agențiile de rating își respectă obligațiile legale. Printre aceste competențe se numără competența de a avea acces la documente, de a efectua investigații, de a desfăşura inspecții la fața locului şi de a solicita acces la înregistrări ale comunicațiilor telefonice și electronice. SEC poate exercita aceste competențe nu numai în ceea ce priveşte agențiile de rating de credit, ci și în raport cu alte persoane implicate în activitățile de rating. Secțiunea 15E(p)(3)(A) din Exchange Act impune SEC obligația de a efectua o examinare a fiecărei NRSRO cel puțin o dată pe an și de a prezenta un raport privind rezultatele acestor examinări (*). Dacă SEC stabileşte că o NRSRO încalcă o obligație care decurge din cadrul de reglementare pertinent, aceasta poate adopta o gamă largă de măsuri de supraveghere pentru a pune capăt încălcării. Printre aceste măsuri se numără competența de a retrage înregis- trarea, de a suspenda utilizarea ratingurilor în scop de reglementare şi de a cere agențiilor de rating de credit să pună capăt încălcării. SEC poate impune totodată sancţiuni severe agențiilor de rating pentru încălcarea cerințelor aplicabile. Prin urmare, NRSRO sunt supuse 15 U.S.C.780-7. 15 U.S.C.78q. 15 U.S.C.78u-2. %) A se vedea raportul de sinteză asupra examinărilor efectuate de personalul SEC cu privire la fiecare NRSRO din septembrie 2011.