L 274/30 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 9.10.2012 DECIZIA DE PUNERE ÎN APLICARE A COMISIEI din 5 octombrie 2012 privind recunoaşterea cadrului juridic și de supraveghere al Australiei ca fiind echivalent cu cerințele Regulamentului (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European și al Consiliului privind agențiile de rating de credit (Text cu relevanță pentru SEE) (2012/627|UE) COMISIA EUROPEANĂ, având în vedere Tratatul privind funcţionarea Uniunii Europene, având în vedere Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 al Parla- mentului European şi al Consiliului din 16 septembrie 2009 privind agențiile de rating de credit (!), în special articolul 5 alineatul (6), întrucât: (1) 0) () JO JO În data de 17 noiembrie 2009, Comisia a acordat un mandat Comitetului autorităților europene de regle- mentare a piețelor valorilor mobiliare (CESR), ale cărui sarcini au fost asumate de Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (AEVMP), înființată la 1 ianuarie 2011 în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorităţii curopene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare şi pieţe) (), solicitând avizul acestuia în legătură cu evaluarea tehnică a cadrului juridic și de supraveghere din Australia aplicabil agențiilor de rating de credit. În avizul emis la 18 aprilie 2012, AEVMP a recomandat echivalarea cadrului juridic și de supraveghere din Australia aplicabil agențiilor de rating de credit cu Regu- lamentul (CE) nr. 1060/2009. În temeiul articolului 5 alineatul (6) paragraful al doilea din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, trebuie verificată îndeplinirea a trei condiții pentru ca un cadru juridic şi de supraveghere al unei ţări terțe să poată fi considerat echivalent cu Regulamentul (CE) nr. 1060/2009. Conform primei condiții, agențiile de rating de credit din țara terță trebuie să facă obiectul autorizării sau înregis- trării și să fie supuse în permanenţă unei supravegheri şi unor controale eficace. Cadrul juridic și de reglementare din Australia aplicabil agențiilor de rating de credit a fost introdus la 1 ianuarie 2010. Legile și reglementările rele- vante, și anume Corporations Act (2001) şi Australian Securities and Investments Commission (ASIC) Act (2001), au intrat în vigoare. În conformitate cu acest L 302, 17.11.2009, p. 1. L 331, 15.12.2010, p. 84. cadru de reglementare, agențiile de rating de credit trebuie să fie înregistrate și sunt supravegheate în permanență de Australian Securities and Investments Commission  (Comisia  australiană  pentru valori mobiliare și investiții, ASIC). Cadrul juridic şi de supra- veghere australian conferă ASIC suficiente competențe pentru a permite o supraveghere şi un control eficace al agențiilor de rating de credit, inclusiv competența de a sancționa agențiile de rating care încalcă normele apli- cabile. ASIC poate fi mandatată să confişte documentele care nu sunt furnizate de agențiile de rating. Pe baza unui mandat de percheziție acordat de autoritatea judiciară competentă, ASIC are competența de a face percheziții la sediile agențiilor de rating. În plus, ASIC este împuter- nicită prin Corporations Act să solicite unui tribunal federal anularea licenței unei agenții de rating de credit. În urma anulării licenței, ASIC poate cere instanței să interzică permanent agenției de rating de credit să emită ratinguri de credit în Australia. În temeiul Corpo- rations Act, ASIC poate cere totodată instanței emiterea unui ordin pentru încetarea comportamentului ilicit al unei agenții de rating sau impunerea unei amenzi, dacă aceasta a încălcat una dintre obligațiile care îi revin în temeiul legislației aplicabile privind serviciile financiare. Acordul de cooperare încheiat între AEVMP şși ASIC prevede schimbul de informații cu privire la măsurile de control și supraveghere adoptate împotriva agențiilor de rating transfrontaliere. Conform celei de-a doua condiții, agențiile de rating de credit din țara terță trebuie să fie supuse unor norme legale obligatorii echivalente cu cele prevăzute la arti- colele 6-12 şi în anexa I la Regulamentul (CE) nr. 1060/2009. Cadrul juridic și de supraveghere australian respectă obiectivele cadrului de reglementare al UE aplicabil agențiilor de rating de credit în ceea ce priveşte gestionarea conflictelor de interese. Gestionarea conflictelor de interese este impusă de legislația australiană (ASIC Act), inclusiv obligația de a gestiona conflictele de interese şi cerințe organizatorice, în special cu privire la externalizare, la ținerea evidențelor şi la confidențialitate. În ceea ce privește guvernanța corporativă, condițiile de acordare a licenței impuse de ASIC prevăd că agențiile de rating trebuie să fie orga- nizate într-un mod care să garanteze că interesele lor comerciale nu afectează independența și exactitatea acti- vităților de rating de credit. Cadrul australian prevede, de asemenea, că agențiile de rating trebuie să instituie o funcţie riguroasă de revizuire a metodologiilor de rating şi conține o gamă largă de cerințe în materie de prezentare de informaţii cu privire la ratingurile de credit și la activitățile de rating. Cadrul juridic și de supra- veghere australian respectă așadar obiectivele prevăzute