12.10.2012 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 278/17 DECIZII DECIZIA DE PUNERE ÎN APLICARE A COMISIEI din 5 octombrie 2012 privind recunoașterea cadrului juridic şi de supraveghere al Canadei ca fiind echivalent cu cerințele Regulamentului (CE) nr. 1060/2009 al Parlamentului European şi al Consiliului privind agențiile de rating de credit (Text cu relevanță pentru SEE) (2012/630/UE) COMISIA EUROPEANĂ, având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene, având în vedere Regulamentul (CE) nr. 1060/2009 al Parla- mentului European și al Consiliului din 16 septembrie 2009 privind agențiile de rating de credit (!), în special articolul 5 alineatul (6), întrucât: (1) În data de 12 iunie 2009, Comisia a acordat un mandat Comitetului autorităților europene de reglementare a piețelor valorilor mobiliare (CESR), ale cărui sarcini au fost asumate de Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (AEVMP), înființată la 1 ianuarie 2011 în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorităţii curopene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare şși pieţe) (), solicitând avizul acestuia în legătură cu evaluarea tehnică a cadrului juridic şi de supraveghere din Canada aplicabil agențiilor de rating de credit. (2) În avizul emis la 18 aprilie 2012, AEVMP a recomandat echivalarea cadrului juridic și de supraveghere canadian aplicabil agențiilor de rating de credit cu regimul de reglementare al UE pentru agențiile de rating de credit. (3) În temeiul articolului 5 alineatul (6) al doilea paragraf din Regulamentul (CE) nr. 1060/2009, trebuie verificată înde- () JO L 302, 17.11.2009, p. 1. JOL 331, 15.12.2010, p. 84. plinirea a trei condiții pentru ca un cadru juridic şi de supraveghere al unei ţări terțe să poată fi considerat echivalent cu Regulamentul (CE) nr. 1060/2009. Conform primei condiții, agențiile de rating de credit din țara terță trebuie să facă obiectul autorizării sau înregis- trării și să fie supuse în permanență unei supravegheri și unor controale eficace. Canada are un cadru cuprinzător şi obligatoriu din punct de vedere juridic în ceea ce priveşte agențiile de rating şi utilizarea ratingurilor de credit. National Instrument 25-101 Designated Rating Organizations (DRO) a fost introdus la 27 ianuarie 2012 şi a intrat în vigoare la 20 aprilie 2012. Acest cadru prevede că agențiile de rating de credit trebuie să fie înregistrate la Canadian Securities Administrators (CSA, autoritățile canadiene pentru valori mobiliare), care le supraveghează în permanență. Pentru a-şi îndeplini sarcinile de supraveghere, CSA sunt învestite cu o gamă largă de competențe. CSA au competența de a solicita acces la evidențe, registre și documente păstrate de agențiile de rating de credit și alte informații relevante, inclusiv arhive ale apelurilor telefonice şi ale schimburilor de date. CSA sunt împuternicite totodată să efectueze inspecţii la faţa locului, să examineze registrele și evidențele și să facă cercetări legate de acestea. În plus, în cazul unei încălcări a National Instrument 25-101, CSA pot introduce o acțiune împotriva unei agenții de rating de credit, utilizând competențele de care dispun în caz de încălcare a legi- slației în materie de valori mobiliare. Printre alte compe- tențe, CSA pot decide să revoce statutul de DRO, pot impune o amendă de până la 1 000 000 CAD pentru fiecare nerespectare a obligațiilor legale și pot cere unei DRO să îndrepte orice nerespectare anterioară. Toate agențiile de rating cu sediul în Canada au fost înregistrate ca DRO de către CSA la 30 aprilie 2012 şi sunt supuse, de la acea dată, supravegherii permanente a CSA. Comisia pentru valori mobiliare din Ontario (Ontario Securities Commission), care acţionează ca autoritate principală de supraveghere în cadrul CSA, intenționează să efectueze inspecţii la fața locului cel puțin o dată la doi ani. Acordul de cooperare încheiat între AEVMP şi CSA prevede schimbul de informații cu privire la măsurile de control și supraveghere adoptate împotriva agențiilor de rating transfrontaliere.