L 132/68 Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej 3.5.2014 DECYZJA WYKONAWCZA KOMISJI z dnia 28 kwietnia 2014 r. w sprawie uznania ram prawnych i nadzorczych Argentyny za równoważne z wymogami rozpo- rządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 1060/2009 w sprawie agencji ratingowych (Tekst mający znaczenie dla EOG) (2014/246/UE) KOMISJA EUROPEJSKA, uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej, uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 1060/2009 z dnia 16 września 2009 r. w sprawie agencji ratingowych (!), w szczególności jego art. 5 ust. 6, a także mając na uwadze, co następuje: (1) W dniu 22 października 2012 r. Komisja upoważniła Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) do wydania opinii technicznej dotyczącej ram prawnych i nadzorczych Argentyny w odniesieniu do agencji ratingowych. (2) W opinii technicznej z dnia 31 maja 2013 r. i aktualizacji do tej opinii wydanej przez ESMA w dniu 18 grudnia 2013 r. urząd stwierdził, że ramy prawne i nadzorcze Argentyny odnoszące się do agencji ratingowych są pod względem skutków swego działania porównywalne z określonymi w rozporządzeniu (WE) nr 1060/2009. (3) Zgodnie z art. 5 ust. 6 akapit drugi rozporządzenia (WE) nr 1060/2009, aby ramy prawne i nadzorcze państwa trzeciego mogły zostać uznane za równoważne z rozporządzeniem (WE) nr 1060/2009, muszą one spełniać trzy warunki. (4)  Zgodnie z pierwszym warunkiem agencje ratingowe w państwie trzecim muszą podlegać wymogowi uzyskania zezwolenia lub rejestracji oraz skutecznemu bieżącemu nadzorowi i egzekwowaniu wymogów. Argentyńskie ramy prawne i regulacyjne obowiązują od 1992 r. Niedawno zostały one zmienione oraz wzmocnione i obecnie składają się na nie następujące regulacje: ustawa nr 26.831 („prawo rynków kapitałowych”) przyjęta dnia 29 listo- pada 2012 r., uzupełniona przez dekret nr 1023/13 z dnia 29 lipca 2013 r., w którym ustanowiono ogólne zasady dotyczące argentyńskich rynków kapitałowych, w tym ogólne zasady, które mają być stosowane w odnie- sieniu do agencji ratingowych, a także rozporządzenia wykonawcze Krajowej Komisji Papierów Wartościowych (Comision Nacional de Valores, CNY), które zostały przyjęte na mocy rezolucji ogólnej nr 622/2013; wszystkie wymienione regulacje weszły w życie. Agencje ratingowe muszą także przestrzegać wszystkich postanowień kodeksu postępowania Międzynarodowej Organizacji Komisji Papierów Wartościowych (IOSCO). Zgodnie z tymi ramami regulacyjnymi agencje ratingowe podlegają obowiązkowi rejestracji i bieżącemu nadzorowi CNV. Ustawa nr 26.831 określa uprawnienia CNV w zakresie nadzoru i nakładania sankcji. CNV jest uprawniona do przepro- wadzania kontroli i dochodzeń w odniesieniu do osób fizycznych lub prawnych podlegających jej uprawnieniom nadzorczym, a także do zwracania się do organów ścigania o pomoc, wszczynania działań prawnych i zgłaszania przestępstw. CNV przeprowadza dwa razy w roku kontrole na miejscu oraz kontrole dokumentacji w odniesieniu do każdej zarejestrowanej agencji ratingowej. CNV może, w przypadku naruszenia obowiązujących przepisów, nakładać sankcje, takie jak grzywny lub zakaz prowadzenia działalności jako dyrektor, kierownik, audytor lub członek komitetu ratingowego przez okres co najmniej pięciu lat. CNV również może zawiesić w czynnościach — czasowo lub na stałe — osoby odpowiedzialne za naruszenie, a także cofnąć rejestrację agencji ratingowej lub wydane jej zezwolenie. CNV prowadzi publiczny rejestr postępowań dotyczących egzekwowania prawa na swojej stronie internetowej, na której podaje do wiadomości datę wszczęcia postępowania, ostateczną decyzję i nałożone sankcje. Ustalenia o współpracy zawarte pomiędzy ESMA a CNV przewidują wymianę informacji w zakresie środków egzekwowania prawa i środków nadzorczych podjętych wobec agencji ratingowych prowadzących dzia- łalność transgraniczną. Na tej podstawie należy uznać, że agencje ratingowe w Argentynie podlegają wymogom uzyskania zezwolenia lub rejestracji równoważnym wobec ustanowionych w rozporządzeniu (WE) nr 1060/2009 oraz że argentyńskie ustalenia w zakresie nadzoru i egzekwowania mające zastosowanie do agencji ratingowych są skutecznie stosowane i egzekwowane () Dz.U.L 302 z 17.11.2009, s. 1.