L 132/76 Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej 3.5.2014 DECYZJA WYKONAWCZA KOMISJI z dnia 28 kwietnia 2014 r. w sprawie uznania ram prawnych i nadzorczych Hongkongu za równoważne z wymogami rozpo- rządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 1060/2009 w sprawie agencji ratingowych (Tekst mający znaczenie dla EOG) (2014/249JUE) KOMISJA EUROPEJSKA, uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej, uwzględniając rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 1060/2009 z dnia 16 września 2009 r. w sprawie agencji ratingowych (!), w szczególności jego art. 5 ust. 6, a także mając na uwadze, co następuje: (1) W dniu 22 października 2012 r. Komisja upoważniła Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) do wydania opinii technicznej dotyczącej ram prawnych i nadzorczych Hongkongu w odniesieniu do agencji ratingowych. (2) W opinii technicznej z dnia 31 maja 2013 r. ESMA stwierdził, że ramy prawne i nadzorcze Hongkongu odno- szące się do agencji ratingowych są porównywalne z określonymi w rozporządzeniu (WE) nr 1060/2009. (3)  Zgodnie z art. 5 ust. 6 akapit drugi rozporządzenia (WE) nr 1060/2009, aby móc uznać ramy prawne i nadzorcze państwa trzeciego za równoważne z rozporządzeniem (WE) nr 1060/2009, muszą one spełniać trzy warunki. (4)  Zgodnie z pierwszym warunkiem agencje ratingowe w państwie trzecim muszą podlegać wymogowi uzyskania zezwolenia lub rejestracji oraz skutecznemu bieżącemu nadzorowi i egzekwowaniu wymogów. Na ramy prawne i regulacyjne Hongkongu odnoszące się do agencji ratingowych składa się ordynacja dotycząca papierów wartoś- ciowych i transakcji terminowych (Securities and Futures Ordinance, SFO) oraz kodeks postępowania dla osób świadczących usługi ratingowe (Code of Conduct for Persons Providing Credit Rating Services, CoC) z odpowied- nimi zmianami, które weszły w życie w dniu 1 czerwca 2011 r. Od agencji ratingowych i ich analityków ratingo- wych, którzy świadczą usługi ratingowe w Hongkongu, wymaga się posiadania licencji na świadczenie usług ratingowych; podmioty te podlegają nadzorowi ze strony Komisji ds. Papierów Wartościowych i Transakcji Termi- nowych Hongkongu (Securities and Futures Commission, SFC). Ramy prawne i nadzorcze Hongkongu dają SFC dostateczne uprawnienia, aby umożliwić jej badanie, czy agencje ratingowe wywiązują się ze swoich zobowiązań prawnych. SFC może nakazać zarówno osobom objętym, jak i nieobjętym regulacją przedstawienie informacji i dokumentów odnoszących się do prowadzonego dochodzenia, w tym wykazów transakcji, dokumentów banko- wych, rejestrów połączeń telefonicznych, rejestrów internetowych i informacji o beneficjentach rzeczywistych. Uprawnienie to ma zastosowanie zarówno do osób objętych dochodzeniem, jak i do tych, w przypadku których SFC ma uzasadnione powody by sądzić, iż posiadają informacje istotne dla dochodzenia. Ponadto, jeżeli istnieje obawa przed zniszczeniem lub usunięciem materiału dowodowego, ucieczką osoby objętej dochodzeniem lub innymi problemami, SFC ma prawo do dostępu do prywatnych obiektów zarówno osób objętych, jak i nieobję- tych regulacją na podstawie nakazu przeszukania wydanego przez organ sądowy. Ponadto SFC posiada pełny zakres uprawnień do wszczęcia postępowania karnego, cywilnego, administracyjnego i podjęcia innego rodzaju działań. Obejmuje to uprawnienia administracyjne do nakładania sankcji dyscyplinarnych wobec osób posiadają- cych licencję lub zarejestrowanych przez SFC; nakładania ograniczeń na osoby posiadające licencję lub zarejestro- wane w odniesieniu do ich działalności gospodarczej; do cofnięcia lub zawieszenia licencji osoby posiadającej taką licencję lub zarejestrowanej; oraz do udzielenia nagany, nałożenia obowiązku lub nałożenia na osobę posiadającą licencję lub zarejestrowaną grzywny w wysokości do 10 mln dolarów hongkońskich lub w wysokości trzykrot- ności korzyści, które uzyskała, lub strat, których uniknęła. SFC ma także prawo zwrócić się do właściwego sądu o wydanie nakazu zaprzestania bezprawnych praktyk lub nakazów naprawczych. SFC prowadzi ponadto oprócz kontroli na miejscu także nadzór zewnętrzny we współpracy z licencjonowanymi agencjami ratingowymi w celu zrozumienia ich modeli i planów biznesowych oraz ryzyka związanego z tego rodzaju działalnością, aby móc określić i ocenić ryzyko wynikające z ich działalności. Informacje na temat licencjonowanych agencji ratingowych () Dz.U.L 302 z 17.11.2009, s. 1.